2022年10月考前押题三《私募股权投资基金》.doc

2022年10月考前押题三《私募股权投资基金》姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)尽职调查的目的有三方面:价值发现、风险发现和( ) A. 盈利发现 B. 时间发现 C. 投资可行性分析 D. 出具报告书正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议未约定、协商无结果且无法确定出资比例的，由合伙人( )分配、分担 A. 按实缴比例 B. 按认缴比例 C. 按持股比例 D. 平均正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)募集机构通过互联网媒介向投资者推介私募基全之前.应当设置特定对象确定程序特定对象确定程序不包括( ) A. 投资者阅读后不同意募集机构的网络服务协议 B. 投资者如实填报真实身份信息及联系方式 C. 募集机构通过验证码等有效方式核实用户的注册信息 D. 投资者填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法错误的是( ). A. 基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR) B. GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率 C. NIRR包含基金各项费用支出及项目投资组合的内部收益率 D. GIRR小于NIRR正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被( )采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

A. 中国基金业协会 B. 中国证券业协会 C. 证券监督管理委员会 D. 中国证监会正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守( )经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险 A. 收支平衡 B. 审慎 C. 收益性 D. 低风险正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法错误的是( ) A. 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，变相突破合格投资者标准 B. 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准 C. 募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件 D. 募集机构可以不保投资者已知悉基金转让的条件正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是( ) A. 基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权按资基金的税收政策有待进一步明确 B. 《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定 C. 实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务.不由投资者自行缴纳相应税收 D. 由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)优先认购权是指目标企业( )时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权 利。

A. 定向增发股票 B. 发行新股或者可转换债券 C. 其他股东对外出售股权 D. 不定向增发股票正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)在投资者签署基金合同之前，募焦机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资令静期、回访确认等程 字性安排以及投资者的相关权利，重点揭示( )，并与投资者签署风险揭示书 A. 未来收益 B. 基淦风险 C. 基金要素 D. 到期收益率正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序包括（ ） I.选定相当数量的可比案例或参照企业； II.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业 III.在参照企业的泪对估值墓础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间 A. I.III.II B. II.I.III C. II.III.I D. I.II.III正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据中囯证监会的规定,股权投资基金合格投资者需要达到规定资产规模或收入水平，以下相关表述正确的是（ ）。

A. 单位投资者的净资产不低于500万元 B. 单位投资者的总资产不低于1000万元 C. 个人投资者的金融资产不低于100万元或最近三年内个人年均收入不低于30万元 D. 个人投资者的金融资产不低于300万元或最近三年内个人年均收入不低于50万元正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近( )年的诚信情情况说明 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)拥有丰富资源的股权投资基金能够帮助被投资企业创造价值，以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述，错误的是( ) A. 利用与商业银行的关系，帮助企业获得信贷额度 B. 利用与投资银行的关系，帮助企业上市或发行债券 C. 和用与其他股权投资机构的关系，帮助企业获得后续股权投资 D. 利用与期货公司的关系，帮助企业进行大宗商品交正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)国有企业股权非上市转让原则上通过( )公开进行。

A. 一级市场 B. 产权市场 C. 二级市场 D. 区域股权市场正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于接权控制说法错误的是( ) A. 私募基金管理人可全权接予经营层 B. 私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序 C. 贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终 D. 私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资母基金的特点包括( ) I.分散风险 II.专业管理 III.富有经验 IV.资产规模 V.规模优势 A. I、I、I.IV B. I、II、III、V C. I、II、III、IV、V D. I、III、IV、V正确答案：C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)管理人内部控制的作用不正确的是( ) A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守去经营、规范运作的经营思想和经营理念 B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展 C. 保障股权投资基金财产的安全、完整 D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金在募集中超过了《证券投资基全法》、《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的，以下说法正确的是( )。

A. 只要募集机构事先对投资者进行了说明，那么就不构成公开发行 B. 无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行 C. 只有当募集机构与投资者经过沟通后，签署特定的协议,方能不构成公开发行 D. 所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)一个完整的股权投资基金投资流程通常包括( ) I.项目收集、项目初审、项目立项 II.签署投资备忘录、尽职调查 III.投资决策、签署投资协议 IV.投资后管理、项自退出 A. II.III.IV B. I.IIII.IV C. I.II.IV D. I.I.III.IV正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是指当前股票价格与分析师对该公司下一年度净利润主流预测值的比值 A. 前瞻市盈率 B. 静态市盈率 C. 动态市盈率 D. 滚动市盈率正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是( )。

A. 契约型基金 B. 创业投资基金 C. 合伙型基金 D. 契约型基金正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于股权投资基金生命周期中的关键要素的是( ) A. 基金期限 B. 投资期 C. 项目投资周期 D. 清算期正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)已取得基金从业资格的私募基全管理人的高管人员，应当按照相关规定的要求，每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)募集机构应妥善保存投资者及其他与基金募集相关记录资料，自基金清算后至少不少于( )年 A. 8 B. 10 C. 5 D. 3正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织 A. 信息披露义务人 B. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 第三方服务机构正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)保护性条款赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权，其中重大事项通常包括( ). I.一定规模以上股权或使权的发行 I.，一定规模以上的资产处置 III.涉及公司知识产权的交易 IV.重大关联交易 A. I、II B. I、I、I。