海事局航运公司安全管理体系审核工作文书表格大全.doc

公司审核安排方案公司DOC编号审核种类国际：审核时间国内：审核地点代表船及审核种类审核组成员姓名审核身份所在单位执法证号联系…具体日程安排及相关说明： 制定人： 联系： 年 月 日（注：1.“审核种类”应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审核次数如“国际：第2次年度审核（中国籍、中国香港籍散货船、其他货船）”；2.若船舶仅作代表船审核，则“代表船及审核种类”填写船名后备注“仅作代表船”；3.此表盖章后发给公司，各局内部流转程序及方式自定船舶审核安排方案船舶SMC编号船种国际：国内：船籍港船舶管理人审核种类审核时间审核地点是否为代表船是□ 否□委托审核机构审核组成员姓名审核身份所在单位执法证号联系…具体日程安排及相关说明： 制定人： 联系： 年 月 日（注：1.将船种填入适用的“国际”或“国内”栏，不适用的栏内划“——”；2.若船舶仅作代表船审核，则“审核种类”备注“仅作代表船”。

若该船舶为非五星旗船，则“船籍港”填写船舶国籍即可；3.此表盖章后发给公司，各局内部流转程序及方式自定审核计划公司/船舶文件审核/熟悉时间首次会议时间活动审核/现场查验时间末次会议时间代表船审核时间审核组内部会议时间具体分工及时间安排审核组长: 审核员: 审核员: …审核组长签字： （注：若为船舶《审核计划》，则“代表船审核时间”不适用，划“——”公司审核报告 公司DOC编号审核种类 国际： 国内：审核时间审核组成员审核组长（姓名）（签字）审核员（姓名）（签字）审核员（姓名）（签字）…（姓名）（签字）公司基本情况法定代表人总经理指定人员海务主管机务主管公司地址公司识别码公司最高领导层、岸基体系相关部门及分支机构情况：公司体系内人数岸基体系内人数体系内船舶数量审核情况概述： 问题合计 个，其中文件 个、岸基活动 个、代表船活动 个不符合规定情况合计项体系文件 项岸基活动 项代表船活动 项一般不符合 项严重不符合 项重大不符合 项不符合规定情况综述：不符合规定情况纠正要求: 审核意见是否同意签发证书（适用于临时、初次、换证审核）是□ 否□是否同意给予符合证明年度审核签注（适用于年度审核）是□ 否□是否需要跟踪审核（适用于年度、换证审核〉是□ 否□是否同意维持符合证明的有效性（适用于跟踪、附加审核）是□ 否□（注: 1.在适用的□内打“√”；2.“审核种类”应同时备注审核所覆盖船舶的国籍及船种，若为年度审核，则还应标明审核次数。

船舶审核报告船舶SMC编号审核种类是否为代表船是□ 否□审核时间审核组成员审核组长（姓名）（签字）审核员（姓名）（签字）…（姓名）（签字）船舶基本情况船种国际：船籍港总吨国内：载客定额船舶识别号体系内人数船舶管理人船舶所有人/光船承租人船舶经营人审核情况概述： 问题合计 个，其中文件 个、船舶活动 个不符合规定情况合计项文件 项船长 项甲板部 项轮机部 项一般不符合 项严重不符合 项重大不符合 项不符合规定情况综述：不符合规定情况纠正要求：审核意见是否同意签发证书（适用于临时、初次、换证审核）是□ 否□是否同意给予安全管理证书中间审核签注（适用于中间审核）是□ 否□是否同意给予安全管理证书附加审核签注（适用于附加审核）是□ 否□（注：1.在适用的□内打“√”；2.若船舶仅作代表船审核，则“审核种类”备注“仅作代表船”若该船舶为非五星旗船，则“船籍港”填写船舶国籍即可不符合规定情况清单公司/船舶审核时间文件方面序号不符合规定情况描述对应规则章节号程度纠正期限审核员验证结论通过□ 不通过□人员: 日期: 通过□ 不通过□人员: 日期: 岸基活动方面序号不符合规定情况描述对应规则章节号程度纠正期限审核员验证结论通过□ 不通过□人员: 日期: 通过□ 不通过□人员: 日期: 船舶（代表船）活动方面序号不符合规定情况描述对应规则章节号程度纠正期限审核员验证结论通过□ 不通过□人员: 日期: 通过□ 不通过□人员: 日期: 不符合规定情况合计 项，其中文件 项、岸基活动 项、船舶（代表船）活动 项。

纠正措施验证有关情况说明附后： 有□ 无□ 被审核方签字： 审核组长签字： （注: 1.在适用的□内打“√”；若有纠正措施验证有关情况说明，则本次验证人员应在“有□”内打“√”，后续验证时“有□”及“无□”均不需再做标记；若无纠正措施验证有关情况说明，则不需做标记，但最后一次验证人员需在“无□”内打“√”2.不符合规定情况对应相关强制性规定时，则“对应规则章节号”备注“强制性规定”3.“程度”填写“一般”、“严重” 或“重大”4.“纠正期限”填写“立即纠正”、“一周内纠正”、“一个月内纠正”、“两个月内纠正”或“三个月内纠正”问题清单公司/船舶审核时间文件方面序号问题描述整改要求审核员岸基活动方面序号问题描述整改要求审核员船舶（代表船）活动方面序号问题描述整改要求审核员 问题合计 个，其中文件 个、岸基活动 个、船舶（代表船）活动 个 被审核方签字： 审核组长签字： （注: 问题不包括不符合规定情况。