十一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》同步训练.docx

十一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》同步训练一、单项选择题（共60题，每题1分）1、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处不包括（）A、筹资能力强B、上市手续简单C、发行成本低D、能及时获得发放的股利【参考答案】：D【解析】及时获得股利是对投资者的好处2、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局【参考答案】：A3、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币A、1000B、3000C、5000D、4000【参考答案】：B【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围见教材第四章第二节，P1324、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数【参考答案】：B【解析】本题考查基本概念5、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）A、50B、100C、150D、200【参考答案】：D【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围见教材第四章第二节，P132。

6、我国企业债券发展的整顿期是（）A、1984~1986年B、1987~1992年C、1993~1995年D、从1996年起【参考答案】：C7、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）A、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可．【参考答案】：B【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控、制指标标准和监管措施的规定见教材第七章第三节，P3038、拉斯贝尔加权指数是指（）A、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】股价指数的编制方法有两种：简单算术股价指数和加权股价指数加权股价指数包括即其加权，计算期加权和几何加权基期加权又叫拉斯贝尔加权指数计算期加权又叫派许加权指数几何加权又叫费雪理想式9、按照发行本位分类，国债可以分为（）A、实物国债和货币国债B、流通国债和非流通国债C、上市国债和非上市国债D、赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债【参考答案】：A10、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A、20%B、40%C、60%D、80%【参考答案】：A11、2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（）完成首笔交易A、中国农业银行B、中国光大银行C、中国建设银行D、中国民生银行【参考答案】：B12、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）A、商品证券B、公募证券C、私募证券D、货币证券【参考答案】：B【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度13、股票以面值作为发行价，称为（）A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、市价发行【参考答案】：A【解析】股票以面值作为发行价，称为平价发行；发行价高于面值价额发行，称为溢价发行我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额14、首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足40家D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。

见教材第六章第一节，P21415、我国《上市公司证券发行管理办法>规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票A、3B、4C、6D、9【参考答案】：C16、公司的剩余资产在分配给股东之前，支付顺序是（）A、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务B、支付清算费用、缴付所欠税款、清偿公司债券、支付公司员工工资和劳动保险费用C、清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款D、缴付所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用【参考答案】：A【解析】本题考核的是公司剩余资产的支付顺序公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务由此可知A项正确17、（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利A、卖出期权B、欧式期权C、美式期权D、看涨期权【参考答案】：D18、（）属于已上市流通股份A、B股B、发起人股份C、募集法人股份D、内部职工股【参考答案】：A【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

见教材第二章第四节，P7319、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所A、天津市企业交易所B、北平证券交易所C、上海华商证券交易所D、青岛市物品证券交易所【参考答案】：B20、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）A、总额结算B、净额结算C、差额结算D、统一结算【参考答案】：B21、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问【参考答案】：C22、根据现行制度规定，权证存续期满前（）交易日，权证终止交易，但可以行权A、2个B、1个C、5个D、3个【参考答案】：C【解析】交易所规定23、有价证券是（）的一种形式A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B24、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）A、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格B、全体中标者的中标价格是单一的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价D、各中标者的认购价格是不相同的【参考答案】：B【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰招标以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；CD两项属于以价格为标的的美式招标的特点25、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥【参考答案】：A26、2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场A、美国B、日本C、英国D、德国【参考答案】：C27、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）A、自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让B、持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%C、持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%D、持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉我国股权分置改革的情况。

见教材第二章第四节，P7528、注册会计师的许可证实行的检查制度是（）A、5年检查制B、季度检查制C、年度检查制D、3年检查制【参考答案】：C【解析】这是财政部和证监会发布的《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的条文29、我国的证券登记结算机构实行（）A、行业自律管理B、证监会监管C、证券交易所监管D、证券业协会监管【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券发行主体及其发行目的见教材第一章第二节，P1930、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和无记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A31、（）是最普通、最基本的股息形式A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息【参考答案】：C【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式见教材第六章第四节，P25332、某投资者以10元1股的价格买入x公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，投资者在分得现金股息两个月后，将股票以11.20元的市价出售，则持有期收益率为（）A、12%B、18%C、30%D、38%【参考答案】：C33、下列关于现金股利的说法，错误的是（）。

A、以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B、个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%C、机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税D、个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%【参考答案】：D【解析】答案为D现金股利是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付利息税我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%34、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（）A、基金扩募或者延长基金合同期限B、更换高级管理人员C、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D、转换基金运作方式【参考答案】：B35、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃A、7天B、15天C、30天D、60天【参考答案】：A36、普通股票和优先股票是按（）分类的A、股东享有的权利B、股票的格式C、股票的价值D、股东的风险和收益【参考答案】：A【解析】普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同普通股票享有管理的参与权，而优先股票不具备；再者优先股票拥有按照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利，普通股票只有在优先股股息分派完毕后才能进行分红；公司破产时，优先股的剩余财产分配权要早于普通股。

37、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴A、资本市场B、长期资金融通市场C、贷款市场D、货币市场【参考答案】：D【解析】货币市场的融资期限在一年以下，细分为短期国库券市场、商业票据市场、同业拆借市场以及欧洲美元市场等所以，正确答案为D38、代办。