吉林省证券从业资格《证券投资基金》：基金财产保管内容考试试卷.docx

吉林省证券从业资格《证券投资基金》：基金财产保管内容考试试卷一、单选题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对于公司负债，一般规定归还期在__年以上的借款为长期负债A．1B．2C．3D．5 2、发行人运营局限性3年的，应披露（）A．近来3年及1期的资产负债表、利润表和钞票流量表B．近来1期的资产负债表、利润表和钞票流量表C．近来3年及1期的利润表以及设立后各年及近来1期的资产负债表和钞票流量表D．近来1期的利润表以及设立后各年及近来1期的资产负债表和钞票流量表3、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75% 4、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__A．20%B．30%C．35%D．45%5、投资者的资金结算账户是由__开立的A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．商业银行 6、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__A．50%B．60%C．70%D．80% 7、影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率 8、对《公司法》修订的重要内容不涉及__。

A．按照公司经营内容辨别最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规容许的其她形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过我司净资产的70% 9、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一比例时则应当（）A．买入 B．卖出 C.清仓 D．减持 10、根据国内《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上11、（）是证券监管工作的首要目的A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．减少系统性风险 12、对长期零息和附息国债，多采用__招标A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以 13、下列属于外国债券的特点的是__A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B．发行人、发行市场在一种国家，债券的面值货币属另一种国家C．发行人在一种国家，债券的面值货币和发行市场属另一种国家D．发行人、债券的面值货币在一种国家，发行市场属另一种国家14、按__的规定，目前国内货币市场基金可以进行投资的金融工具涉及钞票，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

A．《货币市场基金管理暂行措施》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理措施》D．《公司法》 15、申请从事证券、期货投资征询业务的机构，规定有（）万元人民币以上的注册资本A．100B．200C．300D．400 16、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本商定A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理合同》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金第三方存管合同书》 17、一般股股东规定分派公司资产的权利不是任意的，一般股股东行使剩余资产分派权的先决条件是__A．公司解散清算B．公司持续5年亏损C．股东大会作出减少公司注册资本的决策D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 18、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__A．历史资料研究法B．调查研究的措施C．归纳与演绎法D．比较研究法 19、证券投资人是指__A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人 20、下列各项中，符合发行人赚钱能力方面规定的是__A．发行人近来两年持续赚钱，近来两年净利润合计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标规定发行人近来两年持续赚钱，近来两年净利润合计不少于万元C．近来1年赚钱，且净利润不少于300万元，近来1年营业收入不少于5000万元D．近来两年营业收入增长率均不低于20% 21、属于持续整顿形态的有__A．菱形B．钻石形C．旗形D．w形态 22、一般股票股东享有的权利有__。

A．优先认股权B．公司盈余分派权C．公司经理提名权D．剩余资产分派权23、__是决定产品生产成本的基本因素A．专有技术B．由资本集中限度决定的规模效益C．低廉的劳动力D．优惠的原材料 24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来拟定A．当天最高成交价B．当天最低成交价C．当天已成交的平均价D．当天最高和最低成交价格之间25、《证券交易委托代理合同》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书A．权益B．损失C．业务规则D．违约二、多选题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、有关封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法对的的有__A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的 2、基金信息披露的作用重要体目前__。

A．有助于投资者的价值判断B．有助于避免利益冲突与利益输送C．有助于提高证券市场的效率D．有效避免信息滥用3、国内最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．上海股份公所D．上海众业公所 4、沪深300现货投资组合的构建措施中，根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选用前四只股票模拟股票指数的措施是__A．完全复制法B．市值加权法C．分层市值加权法D．最优化措施5、证券公司应当在发行完毕当年，及其后的一种会计年度发行人年度报告发布后的______个月内，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开______个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公示A．3；5B．1；10C．1；5D．3；10 6、下列有关证券经纪商的说法错误的是__A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承当交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差 7、公司与资信评级机构应当商定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公示__次跟踪评级报告A．1B．2C．3D．5 8、某证券公司的经营范畴仅限于证券经纪、证券投资征询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为（）。

A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元 9、如下的股票指数中，属于样本指数类的有__A．沪、深300指数B．上证成分股指数C．上证红利指数D．上证50指数 10、财政政策的类型不涉及__A．扩张性财政政策B．紧缩性财政政策C．激进性财政政策D．悲观性财政政策11、在《证券交易委托代理合同》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺涉及__A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实行银证转账存取方式B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，可觉得甲方的证券交易提供相应的服务C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范畴以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖 12、自营业务的风险重要涉及__A．操作风险B．经营风险C．市场风险D．政策风险 13、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的__A．资产总额B．股份资本C．注册资本D．资产净值14、下列各项不属于设立证券公司应当具有的条件的有__。

A．有合格的经营场合和业务设施B．必须已经在国内或者国外证券市场上市C．有符合《证券法》规定的注册资本D．董事、监事、高档管理人员具有证券从业资格 15、基本资产价格与期权价格的关系是__A．基本资产价格的波动性越大，期权价格越高B．基本资产价格的波动性越大，期权价格越低C．基本资产价格与期权价格无明显关系D．基本资产价格与期权价格取决于汇率水平 16、有关股份有限公司的合并和分立，下列说法中，对的的是（）A．公司应当自作出分立决策之日起10 日内告知债权人，并于30 日内在报纸上公示B．公司分立前的债务由分立后的公司承当连带责任C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单公司应当自作出减少注册资本决策之日起l0 日内告知债权人，并于30 日内在报纸上公示D．债权人自接到告知书之日起30 日内，未接到告知书的自公示之日起45 日内，有权规定公司清偿债务或提供相应担保 17、根据《第1号准则》的规定，在招股阐明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不涉及__A．速动比率B．应收账款周转率C．资产负债率D．销售净利率 18、动态资产配备一般具有的共同特性涉及__A．是建立在某些分析工具基本上的客观、量化的过程B．重要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调节的过程C．可以客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别D．一般遵循“回归均衡”的原则 19、下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有__。

A．法律手段B．惩罚手段C．行政手段D．市场手段 20、有关可转换公司债券，下列说法错误的是__A．在股价走势向好时，赎回条款事实上起到强制转股的作用B．股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高C．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高D．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有助于转债持有人E．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 21、在国内，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等A．3%B．3‰C．3.5‰D．3.5% 22、某零息债券的收益率为10%，到期期限为5年，其凸性为（）A．24.6B．24.8C．25.5D．23.323、下列说法错误的是__A．注册制规定发行人提供有关证券发行自身以及和证券发行有关的一切信息B．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大漏掉，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承当法律责任C．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务发布制度D．实行证券发行注册制可以向投资者提供。