2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试题D卷 附解析.doc

2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试题D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构2、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带3、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者4、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明A、1年B、2年C、3年D、5牟5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下6、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件7、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月A、2B、3C、6D、128、期货合约是由（ ）统一制定的A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会9、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会10、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年11、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会12、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金13、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理A、监督B、自律C、市场D、计划　　14、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所15、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行16、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十17、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散18、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险19、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部20、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策A、卖出B、买入C、平仓D、建仓21、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单22、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权23、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断24、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）。

A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向25、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会26、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人27、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免28、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨29、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。

A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人30、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元31、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局32、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现A、1949B、1950C、1969D、197033、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系34、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业35、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（ ）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪36、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A、2个B、3个C、5个D、7个37、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则38、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年39、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元40、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求41、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日B、7日C、10日D、15日42、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告A、3日B、5日C、7日D、15日43、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》44、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓45、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款A、3万B、5万C、10万D、20万46、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产47、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，。