2022-2023年度广西壮族自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案.docx

2022-2023年度广西壮族自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案一单选题(共60题)1、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（　　）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】 D3、（　　）经营成为越来越多企业的选择A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化【答案】 D4、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法【答案】 D5、并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括（ ）A.经济周期B.拆分与合并C.政府政策D.运营【答案】 C6、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（　　）万元。

A.500B.1000C.1500D.1800【答案】 B7、有限合伙治理结构的基本特点是（　　）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】 C8、（2017年真题）（ ）更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间A.创业基金B.并购基金C.创业基金和并购基金D.以上都不对【答案】 B9、在《私募投资基金募集行为管理办法》中对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注册登记机构A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D10、风险揭示书的内容一般不包括（ ）A.股权投资基金的特殊风险B.股权投资基金的一般风险C.基金的投资情况D.基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认【答案】 C11、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（　　）A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人C.保证获得更高收益D.弥补投资者基金投资经验【答案】 C12、对未来目标公司可能出现的股权变化，（　　）、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。

A.增发认购权B.优先出资权C.股份发行权D.优先认购权【答案】 D13、（ ）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】 A14、基金的募集分为自行募集和（ ）A.辅助募集B.委托募集C.委派募集D.间接募集【答案】 B15、外包机构应具备（），切实防范利益输送A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D16、关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（　　）A.应提交经审计的年度财务报告B.应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件C.逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格D.应在每年度9月底之前提交【答案】 A17、基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（　　）个工作日内向基金业协会报告A.1B.3C.5D.10【答案】 C18、股权回购的类型通常不包括（　　）A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.外部人员收购【答案】 D19、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。

此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（　　）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（　　）万元或者最近三年个人年均收入不低于（　　）万元A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】 B20、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是（ ） A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成【答案】 C21、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（　　）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D22、(2017年)下列属于会长办公会行使的职权的是（ ）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A23、企业估值特点不属于的一项是（ ）A.整体不是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.整体只有在部分中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】 C24、对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业股权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标,成长指标不包括（ ）A.新市场进入B.网点建设C.市场占有率D.销售额增长【答案】 C25、（2017年真题）（ ）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。

A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】 B26、税后净营业利润指的是（  ）A.财务报表中的税后净利润减去股利支出B.财务报表中的税后净利润加上股利支出C.财务报表中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报表中的税后净利润减去债务利息支出【答案】 C27、根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资B.有生产经营场所C.有书面合伙协议D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人【答案】 A28、 下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】 D29、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（　　）份额或其收益权为投资标的的金融产品A.证券投资基金B.公募投资基金C.个人资产D.股权投资基金【答案】 D30、（　　）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。

A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.基金业协会【答案】 D31、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（　　）A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】 D32、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展上述描述体现了股权投资基金的（ ）原则A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】 D33、信托（契约）型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括（　　）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C34、股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是（　　）A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起B.股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施。

D.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记【答案】 C35、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（　　）A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C36、会员代表大会是基金业协会的最高权力机构，其职权包括（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D37、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（　　）A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】 B38、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（ ）A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C39、公司。