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基金押题卷三(题目) 基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( ) A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( ) A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是() A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向() A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的 A B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。

A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求() A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新 间隔不少于( ) A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（） A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( ) A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。

A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以或书面形式（） A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的() A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( ) A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让 公司基金管理公司股权的申请 D 基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权 (17) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以或书面形式( )。

A 通知基金投资人,并报告证监会 B 通知基金管理人,并报告证监会 C 通知基金管理人,并报告银监会 D 通知基金投资人,并报告银监会 (18) 以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（） A 赎回可以通过基金管理人通过进行 B 采用金额赎回的原则 C 在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回 D 赎回的工作日为证券交易所交易日 (19) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例() A 净值公告 B 半年度报告 C 年度报告 D 季度报告 (20) 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（） A 10% B 5% C 3% D 1% (21) 下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2该证券的期望收益率等于() A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4 (22) 在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴应纳税所得额的()个人所得税。

A 20% B 10% C 15% D 5% (23) 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（） A 一个月 B 半年 C 三年 D 五年 (24) 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（） A 编制年度报告 B 更换基金管理人 C 转换基金运作方式 D 延长基金合同期限 (25) 某10年期、半年付息一次的付息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为( ) A 8.6 B 5 C 8.85 D 8.27 (26) 基金主要投资比例应符合（） A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5% B 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券 C 法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容 D 对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30% (27) 使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。

A 现金流不能进行再投资 B 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 C 投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D 以上都不对 (28) 关于基金时间加权收益率的说法,正确的是() A 不能更准确的对基金的真实投资表现作出衡量 B 基金时间加权收益率和简单收益率的计算类似 C 未考虑到分红再投资 D 假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资 (29) 不属于基金巨额赎回的有() A 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12% (30) （）属于消极型资产配置策略 A 投资组合保险策略 B 动态资产配置策略 C 买入并持有策略 D 恒定混合策略 (31) 一般来说,ETF的运作特点不包括() A 被动操作的指数型基金 B 独特的实物申购、赎回机制 C 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D 保证获得投资本金 (32) 目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。

A 4 B 5 C 3 D 6 (33) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（） A 水平 B 向右下方倾斜 C 向右上方倾斜 D 方向不能判断 (34) 在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单元为( ) A 0.0001 B 0.01 C 0.001 D 0.1 (35) 基金期末可供分配利润为() A 期末资产负债表中未分配利润中已实现部分 B 期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C 期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D 期末资产负债表中未分配利润的数额 (36) 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准 A 中国证券登记结算公司 B 基金托管人 C 基金上市的证券交易所 D 基金持有人大会 (37) 对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险 A 1 B -1 C 0 D 0.5 (38) 独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。

A 200 B 500 C 2000 D 3000 (39) 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是() A 詹森指数是1990年由詹森提出的 B 詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑 C 特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑 D 詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 (40) 下列关于资本市场线的叙述,错误的是( ) A 资本市场线是有效前沿线 B 资本市场线的斜率为正 C 资本市场线由无风险资产和市场组合决定 D 资本市场线也被称为证券市场线 (41) 为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（） A 最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险 B 密集举行投资。