备考2025陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前自测题及答案.docx

备考2025陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前自测题及答案一单选题(共100题)1、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（ ）A.进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.分析、验证价格资料的科学性和可靠性C.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等D.根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果【答案】 A2、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D3、(2017年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（ ）A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】 B4、(2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（ ）A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】 D5、股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照（　　）的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A.市场行情和项目质量B.合同约定和法律法规规定C.运营成果和监督要求D.募集情况和实缴出资【答案】 B6、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】 C7、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用A.2400万元和600万元B.3000万元和0C.2816万元和184万元D.2800万元和200万元【答案】 D8、投资后管理的有效实施，以充分获取（　　）为前提A.国家激励政策B.投资企业的信息C.被投资企业的信息D.投资方向与策略【答案】 C9、下列属于基金托管的作用的有（　　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、境内IPO市场包括（ ）A.主板B.中小企业板C.创业板D.以上都是【答案】 D11、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”【答案】 D12、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C13、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（　　）A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案B.出具改制评估报告C.制作挂牌申请文件D.主办券商内核【答案】 B14、私募股权投资基金按资金性质分为（　　）。

A.母基金和子基金B.人民币基金和外币基金C.自然人基金和法人基金D.内部基金和外部基金【答案】 B15、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D16、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（　　）A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触B.要求目标企业董事高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】 A17、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（　　），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险A.法律中介机构B.会计中介机构C.信息中介机构D.第三方中介机构【答案】 A18、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（　　）A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。

如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】 A19、关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施答案】 C20、投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（ ）A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】 D21、(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息【答案】 C22、设立有限合伙企业，应按照（ ）的要求提交申请材料.A.工商登记部门B.税务主管部门C.证券监管部门D.基金监管部门【答案】 A23、关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述错误的是（　　）A.在美国和欧洲市场，养老基金的规模很大，通常为第一大资本供给者B.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金，在国外为重要的机构投资者C.具有资金实力的大型企业通常采取自己出资并以子公司形式直接投资，或作为投资者与基金管理人发起设立的股权投资基金D.大学基金会受每届生源、学校运营等复杂因素影响，对流动性需求较高，故倾向于相对短期的投资【答案】 D24、中国证券投资基金业协会出台了（　　），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《私募投资基金推介行为管理办法》B.《私募投资基金募集行为管理办法》C.《私葛投资基金销售行为管理办法》D.《私募投资基金管理行为管理办法》【答案】 B25、在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单关于尽职调查清单的作用，说法不正确的是（ ）A.划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行B.给目标公司准备与协调的时间C.提高进场后的工作效率D.促进投资循环，保持资金流动性【答案】 D26、基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（ ）A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户D.因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购【答案】 A27、（2016年真题）以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】 C28、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C29、公司型基金合同的法律形式为（ ）A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】 C30、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（ ）A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人从来不会从事对基金投资者不利的"败德"行为C.不少国家规定，。