参考资料(14)上海黄金交易所交割细则.pdf

— 1 — 上海黄金交易所交割细则 (2017 年 5 月修订 ) 目 录 第一章 总 则 第二章 实物账户体系 第三章 实物清算交割 第四章 入 库 第五章 出 库 第六章 质押、租借、库存互换、黄金 ETF 等实物过户业务 第七章 费 用 第八章 溢短结算 第九章 质量纠纷处理 第十章 USB-KEY 管理 第十一章 附 则 附 1 上海黄金交易所合约及交割品种对应表 附 2 国际会员及国际客户入库资格申请流程 附 3 上海黄金交易所指定存货人员登记表 附 4 上海黄金交易所入库申请单 附 5 上海黄金交易所出库申请单 附 6 上海黄金交易所交割相关费用明细表 — 2 — 第一章 总 则 第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称 交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》、《上海黄金交易所章程》及《上海黄金交易所交易规则》，制订本细则 第二条 实物交割是指为履行交易合约， 按照交易所的 规则和程序 进行的 相应实物所有权转移的行为。

第三条 交易所提供实物登记托管、清算交割、质量认证、物流配送、质押过户、租借过户和黄金 ETF 等业务服务 第四条 本细则适用范围为会员及客户登记、托管在交易所的实物交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则 第二章 实物账户体系 第五条 交易所实物清算交割实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码实物清算交割处理到每个会员及客户的实物账户 第六条 会员及客户登记、托管在交易所的实物分为交割品种和保管品种交割品种为可参与交易所交易交割业务的实物，保管品种为不可参与交易所交易交割业务的实物保管品种相关业务根据《上海黄金交易所保管库管理办法》执行 第七条 实物账户分席位登记交割，同一会员或客户在不同席位下的库存独立使用 第八条 实物账户分为未分配账户和分配账户未分配账户的实— 3 — 物不按会员及客户单独摆放，按重量交割，不指定到条块分配账户的实物指定条块交割黄金和铂金交割品种为未分配账户，白银交割品种为分配账户 第九条 未分配账户包括剩余库存账户及买入货权账户剩余库存是会员及客户存入指定仓库的实物，记入其剩余库存账户；买入货权是会员及客户买入的实物，记入其买入货权账户。

分配账户的实物统一记入剩余库存账户 第十条 会员及客户参与竞价交易、定价交易、询价交易等合约交割的实物实行同一账户管理 第三章 实物清算交割 第十一条 交易所交割的金锭、金条为经交易所认定的可提供标准金锭、金条企业生产的符合交易所金锭 SGEB1-2002、金条 SGEB2-2004 质量标准的实物，及交易所认可的国际相关市场认定的合格供货商生产的标准实物 交易所交割的铂锭为交 易所认可的国际相关市场认定的或经交易所认定的合格铂锭供货商生产的标准实物 交易所交割的银锭为经交易所认定的可提供标准银锭企业生产的符合国家银锭 GB/T4135-2002 标准的实物，及交易所认可的国际相关市场认定的合格供货商生产的标准实物 第十二条 交易所交易合约与交割品种对应关系参见《上海黄金交易所合约及交割品种对应表》（附 1），交割品种调整根据交易所公告执行 用于主板合约交割的交割品种为主板交割品种，用于国际板合约— 4 — 交割的交割品种为国际板交割品种 第十三条 交易所设立指定仓库为交易所实物交割及会员、客户实物仓储业务等提 供相关服务 指定仓库分为主板指定仓库和国际板指定仓库。

主板指定仓库为国内会员及客户提供实物仓储及出入库交接服务国际板指定仓库为国际会员、国际客户、具备黄金进出口资格的国内会员及国内客户提供实物仓储、出入库交接、代理入境申报、代理出境申报服务国际板指定仓库 接 受中华人民共和国海关监管 国际会员及客户办理实物出入境、会员及客户通过国际板进口实物等手续根据《上海黄金交易所国际板指定仓库出入库及出入境业务操作指引》执行 第十四条 1 千克金锭、 3 千克金锭、金条入库时实行“择库存货”原则，出库时买入货权账户实物实行“择库取货”原则，剩余库存账户实物只能从原存入指定仓库取货 12.5 千克金锭实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为深圳、上海 铂锭实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为北京、 上海和深圳 Ag99.9 及 Ag（ T+D）交割实物存取地区为上海； Ag99.99 交割实物存取地区为上海、广州和济源对于 Ag99.99 现货即期交易合约，会员及客户实物交割前，可以填写交割地意向申报，明确提货地点，不填写的，按提货地为上海地区进行交割 实物存取地调整根据交易所公告执行 第十五条 1 千克金锭、 3 千克金锭、金条、现货即期合约交割的 Ag99.99 银锭由交易所负责统一调运。

白银询价由买卖双方逐笔一— 5 — 对一交割，交易所不负责调拨 第十六条 对于现货实盘合约，实物交割时间为成交时间，实物交割量为买入、卖出成交量；对于现货即期合约，交易所 以成交当日为 T+0 日，实物交割时间为第 T+2 日交易所日终结算时，实物交割量为成交日净买卖量；对于现货延期交收合约，实物交割时间为交收申报日交易所日终结算时，实物交割量为交收申报成交量及中立仓申报成交量；对于定价交易合约，交易所以成交当日为 T+0 日，实物交割时间为第 T+2 日交易所日终结算时，实物交割量为成交日净买卖量；对于询价交易合约，实物交割分为日终与实时两种，实物交割时间和实物交割量根据相关询价交易细则执行 第十七条 交易所日终实物交割顺序为现货即期合约、现货延期交收合约、定价交易合约、询价交易合约其中，现货即 期合约实物交割顺序为 Ag99.9、 Ag99.99；现货延期交收合约实物交割顺序为Au（ T+D）、 Au（ T+N1）、 Au（ T+N2）、 mAu（ T+D）、 Ag（ T+D）交割顺序在前的合约所得实物可用于顺序在后合约的实物交割 第十八条 会员及客户参与现货即期合约、现货延期交收合约、定价交易合约实物交割时，买方资金账户上应有足额资金，卖方实物账户应有足额实物，若不能满足以上条件，则构成实物交割违约。

若实物交割单方违约，交易所根据违约金比例向违约方收取违约部分的违约金，根据违约金比例向守约方支付被违约部分的补偿金 ，同时实物交割终止违约金比例根据交易所公告执行 若实物交割双方违约，交易所根据违约金比例分别向违约方收取违约部分的违约金，收取的违约金归入交易所风险基金，同时实物交割终止违约金比例根据交易所公告执行 第十九条 交易所根据询价交易双方的委托提供结算与交割服— 6 — 务，对当日参与日终结算、交割的询价交易进行违约判断，并对履约的交易进行多边净额结算与交割交易所另有规定的除外 交易双方需在日终 清 算前将足额资金和实物存入指定资金账户和实物账户，如某一笔或多笔询价交易出现资金或实物不足无法履约的，交易所将其 判定为违约交易，并对剩余交易进行多边净额结算与交割违约交易由交易双方自行协商处理 第二十条 现货实盘合约、现货即期合约、黄金现货延期交收合约、定价交易合约最小交割量为 1 手，并按 1 手的整数倍交割白银现货延期交收合约最小交割量为 15 手，并按 15 手的整数倍交割 第二十一条 交易所对卖方会员及客户进行黄金、铂金实物交割时，按成交流水先剩余库存账户，后买入货权账户逐笔扣除实物。

多个剩余库存账户有实物时，先扣除库存数量最小的，余量再依次扣除 第二十二条 交易所对卖方会员及客户进行白银实物交割时，交易所系统根据银锭块号代码升序原则扣除卖方会 员及客户库存 第二十三条 自然人客户、国际会员及客户不可参与铂金及白银实物交割非增值税一般纳税人法人客户不可参与白银实物交割实物交割的询价交易按照交易双方约定自行开票的除外 第二十四条 交易所每日日终结算后，会员及客户应及时查询核对“库存结算单”如有异议须在下一交易日开市前以书面形式向交易所提出，逾期未提视为确认 第四章 入 库 第二十五条 入库指会员及客户将实物存入交易所指定仓库 第二十六条 国内会员及客户可以在主板指定仓库存入主板交割品种，不可以在主板指定仓库存入国际板交割品种，不可以在国际— 7 — 板指定仓库存入实物 国际会员及国际客户入库资格需经交易所批准经交易所批准的国际会员及客户可以在国际板指定仓库存入国际板交割品种；经批准的国际会员及客户 可以在给定的额度内 在国际板指定仓库存入主板交割品种国际会员及 客户 不可以在主板指定仓库存入实物国际会员及客户入库资格申请流程参见附 2。

第二十七条 会员及客户存入实物时，应提前一个交易日通知指定仓库相关存货信息，对于在途实物不能在指定仓库当日工作时间内存入，应及时与交易所及指定仓库取得联系，确定解决办法，保证实物安全 第二十八条 金锭、金条、铂锭入库手续必须由在交易所已备案的指定存货人员参加办 理交易所认定的可提供标准金锭、金条企业、开展进口金锭、金条、铂锭业务的国内会员及客户、具备国际板指定仓库入库资格的国际会员及客户应填写《上海黄金交易所指定存货人员登记表》（附 3）留交易所备案，明确存货人员身份，并及时通知变更状况 第二十九条 会员及客户办理入库手续时，须提交下列证件及凭证：《上海黄金交易所入库申请单》原件（附 4）、 USB-KEY（仅国内会员需提供）、已备案指定存货人员有效身份证件、送交实物的质量证明书及装箱单进口实物没有“质量证明书”的，需提供实物清单、装箱单其中《上海黄金交易所入库申请单》一式三联，加盖会员业务用章，国际会员可由负责人签字客户的实物入库手续由会员代理完成 第三十条 指定仓库负责对入库会员及客户的实物进行毛重核对，指定仓库所称实物毛重与质量证明书所标明该块实物毛重秤差在— 8 — 交易所规定范围内，指定仓库应接收，交易所按质量证明书所标该块实物的重量结算，超出规定范围，指定仓库应当拒收，并填写“问题报告单”，由 指定仓库与入库会员共同签字确认后报交易所。

交易所入库秤差规定范围：金条± 0.05 克（含）内，金锭为± 0.1克（含）内，铂锭为± 0.2 克（含）内，银锭为± 1 克（含）内 第三十一条 指定仓库办理实物入库手续后在《上海黄金交易所入库申请单》第二联加盖指定仓库收讫章作为存货回单会员可实时查询当前库存状况 第五章 出 库 第三十二条 出库指会员到指定仓库提取实物 第三十三条 国内会员及客户可以在主板指定仓库提取主板交割品种具备黄金进出口资格的会员及客户可以在国际板指定仓库提取国际板交割品种 国际会员及客户可以在国际板指定仓库提取国际板交割品种，不可以在主板指定仓库提取实物 第三十四条 会员及客户参与现货实盘合约、实时交割的询价合约，成交后即可申请提货；参与现货即期合约、现货延期交收合约、定价交易合约、日终交割的询价交易合约，交割日日终结算后可以申请提货交易所日终结算过程中不能申请提货 第三十五条 交易所提取实物均为整条块，不切割，不互换 1 千克金锭最小提货重量为 1 千克； 3 千克金锭最小提货重量为3 千克； 12.5 千克金锭最小提货重量为 12.5 千克； 0.05 千克金条最小提货重量为 0.05 千克； 0.1 千克金 条最小提货重量为 0.1 千克；— 9 — 15 千克银锭最小提货重量为 15 千克，以上交割品种。