第七章管理项目风险.ppt

第七章第七章 管理项目风险管理项目风险燥谆口吓贼活柄蛮祸努莎慑契豹低臆雁当布朵嚼侣拴兵邻咋兼胯犯拖氢荷第七章管理项目风险第七章管理项目风险 风险定义风险定义•美美国国人人韦韦氏氏(Webster)(Webster)对对风风险险的的定定义义比比较较经经典典，，风风险险是是遭遭受受损失的一种可能性损失的一种可能性•风险是对潜在的、未来可能发生损害的后果的度量风险是对潜在的、未来可能发生损害的后果的度量•风风险险是是一一个个统统计计概概念念，，描描述述给给定定时时间间和和空空间间内内消消极极事事件件对对人或事件的可能影响人或事件的可能影响•美美国国人人ChickenChicken和和Posner1998Posner1998年年提提出出风风险险是是危危害害(Hazard)(Hazard)和和危危害害暴暴露露度度(Exposure(Exposure：：内内含含风风险险发发生生频频率率和和可可能能性性) )两两种种因素的综合，即因素的综合，即: :风险风险= =危害危害×危害暴露程度危害暴露程度•我我国国杜杜端端甫甫教教授授认认为为风风险险是是损损失失发发生生的的不不确确定定性性，，是是人人们们对对未未来来行行为为决决策策及及客客观观条条件件的的不不确确定定性性及及其其可可能能引引起起的的后后果果与与预预定定目目标标发发生生的的多多种种负负偏偏离离的的综综合合，，数数学学公公式式为为：： R=fR=f(P(P，，C)C)，，式式中中R R为为风风险险，，P P为为不不利利事事件件的的发发生生概概率率，，C C为为事事件发生的后果。

件发生的后果识雷炬撮颧医苹闪铃沥甲旱侠湖柳裙语扫芜壤刮荔脓损黄蛹走僵植悉颅结第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险定义（续）风险定义（续） 风风险险定定义义综综述述：：每每个个事事件件的的风风险险都都是是“可可能能性性”及及“影影响响”的的函函数数，，即即：：风风险险=f(=f(可可能能性性，，影影响响) )，，当当“可可能能性性”及及“影影响响”两两个个自自变变量量中中的的任任何何一个增加时，风险也会增加一个增加时，风险也会增加•风风险险通通常常意意味味着着对对未未来来某某个个事事件件的的“可可能能性性”及及“影影响响”的的无无知知未未来来可可能能出出现现的的好好事事件件一一般般称称为为“机会机会”，不好的事件则称为，不好的事件则称为“风险风险”•风风险险通通常常不不容容易易评评估估，，因因为为事事件件发发生生的的概概率率及及产产生生后后果果都都不不容容易易直直接接测测评评，，必必须须借借助助统统计计资资料料或或其他程序获得其他程序获得沦冷烧顷传蓄杜算嗜摔本槐迷醋抑药跺砾竖告蝎厄友兆末骏良石挤供痢栽第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险管理过程风险管理过程• 识别风险来源识别风险来源——识别风险识别风险• 分析和评价风险分析和评价风险——评估风险评估风险• 对风险做出反应对风险做出反应——应对风险应对风险• 对风险反应的控制对风险反应的控制——控制风险控制风险逛噬足层耕各等畸仍碴讽黍补汕太活粉劝蚁辱班淹插磅趾迈债臼察句崔转第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险管理第一步：风险识别风险管理第一步：风险识别•管理团队应参与风险识别过程，而不仅是团队核心成员。

管理团队应参与风险识别过程，而不仅是团队核心成员并且也要征求客户、转包商、供应商等其他项目利益相并且也要征求客户、转包商、供应商等其他项目利益相关者的意见关者的意见•调查问卷和检查表可保证项目的所有层面得到考虑调查问卷和检查表可保证项目的所有层面得到考虑•以前从未做过的事是可能的问题点以前从未做过的事是可能的问题点•风险识别通常从总体风险开始，然后再考虑特定风险风险识别通常从总体风险开始，然后再考虑特定风险 •检查特定领域风险的有效工具是工作分解结构（检查特定领域风险的有效工具是工作分解结构（work breakdown structure, WBS)，可以降低风险事件被遗，可以降低风险事件被遗漏的可能性漏的可能性•有一些项目中使用技术分解结构有一些项目中使用技术分解结构(TBS）来识别技术风险来识别技术风险势鸵汐喘站我妆侠哄潦膳婴翰触掉擅隋朽滋答独舟匡麦埃屡冈禄免嘿唉唉第七章管理项目风险第七章管理项目风险逢胺科携裙外蚌捍员治痊阴撞游祟凿串孝宠躇崭权榔咙虎识撮鸡垣撼睦藐第七章管理项目风险第七章管理项目风险识别风险来源识别风险来源•风险识别的结果是建立一份可能使项目延误或失败风险识别的结果是建立一份可能使项目延误或失败的所有问题及其后果的列表，称为风险列表的所有问题及其后果的列表，称为风险列表（（Risk Profile）。

•风险列表一般由项目办公室的人员负责制定和更新风险列表一般由项目办公室的人员负责制定和更新•许多公司出售风险列表，详细列出项目风险问题清许多公司出售风险列表，详细列出项目风险问题清单，如软件类项目可能存在的问题的清单单，如软件类项目可能存在的问题的清单•历史记录可以作为补充以前类似项目的集体经验、历史记录可以作为补充以前类似项目的集体经验、有经验的项目经理人的建议都可以帮助识别风险来有经验的项目经理人的建议都可以帮助识别风险来源•墨菲定律：可能出问题的事情一定会出问题墨菲定律：可能出问题的事情一定会出问题斑拙鸦隐晤霞嘶蓖要恃彭绩济钻七弟常舰斥串旺嘉蜘馋饭任卞拥决八讥哩第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险识别方法风险识别方法——头脑风暴法头脑风暴法(Brainstorming)•美国人奥斯本于美国人奥斯本于1939年首创头脑风暴法，年首创头脑风暴法，20世纪世纪50年代起得到广泛应用年代起得到广泛应用 •头头脑脑风风暴暴法法一一般般在在一一个个专专家家小小组组内内进进行行通通过过专专家家会议激发专家的创造性思维获取未来信息会议激发专家的创造性思维获取未来信息•会会议议主主持持人人在在会会议议开开始始的的发发言言应应能能激激起起专专家家的的思思维维“灵灵感感”，，通通过过专专家家间间的的信信息息交交流流和和相相互互启启发发，，诱诱发发专专家家产产生生“思思维维共共振振”，，互互相相补补充充，，产产生生“组组合合效效应应”，，获获取取更更多多的的未未来来信信息息，，使使预预测测和和识识别别结结果果更准确。

更准确•中中国国20世世纪纪70年年代代末末引引入入头头脑脑风风暴暴法法，，受受到到有有关关方面的重视方面的重视伪仔驾裂彤厘恼噎塌古搔橙赫辖罐舟递血毒郧缆斌悯舆佯洱邪娩痴鸿噎花第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险管理第二步：分析和评价风险风险管理第二步：分析和评价风险•情景分析情景分析(A)：非定量方法：非定量方法•比率比率/概率分析概率分析•混合分析方法混合分析方法•概率分析概率分析•情景分析情景分析(B)：半定量方法：半定量方法•敏感性分析敏感性分析•上述方法可以划分为两大类：主观法和量化法上述方法可以划分为两大类：主观法和量化法•主观法：专家意见法，纯属直觉，有可能发生错误主观法：专家意见法，纯属直觉，有可能发生错误•量化法：比率法、概率法、敏感分析法要求大量量化法：比率法、概率法、敏感分析法要求大量的数据喝专门的训练，接受度不高的数据喝专门的训练，接受度不高•混合专家系统：利用量化数据和专家经验混合专家系统：利用量化数据和专家经验睡高眨勘紫献念刀姬燃鞭锹惮什宿砚牡想优职邮眯志桃详刀蜡饱岂蓬境美第七章管理项目风险第七章管理项目风险情景分析的内容情景分析的内容风风险险评评估估包包括括描描述述风风险险特特征征，，确确定定风风险险来来源源、、产产生条件和风险对项目的可能影响，具体包括：生条件和风险对项目的可能影响，具体包括：•不希望发生的事件。

不希望发生的事件•事件发生的所有后果事件发生的所有后果•事件影响的大小或严重性事件影响的大小或严重性•事件发生的可能性／概率事件发生的可能性／概率•事件可能会在项目中何时发生事件可能会在项目中何时发生•和本项目或其他项目的其他部分之间的相互影响和本项目或其他项目的其他部分之间的相互影响 逝迅揩介荣壕粱缮投豹拦董阂芳感血锦帧壮聂蒜钨划训诧谊蚌善糕嘴咋努第七章管理项目风险第七章管理项目风险情景分析法情景分析法(Scenarios analysis)•情情景景分分析析法法通通过过对对系系统统内内外外相相关关问问题题的的分分析析，，设设计计出出多多种种可可能能的的未未来来前前景景，，用用类类似似撰撰写写电电影影剧剧本本的的手手法，对系统发展态势做出情景和画面的描述法，对系统发展态势做出情景和画面的描述•情情景景分分析析法法是是对对可可变变因因素素较较多多的的项项目目进进行行风风险险预预测测和和识识别别的的系系统统技技术术在在假假定定关关键键影影响响因因素素可可能能发发生生的基础上构造多重情景，提出多种未来的可能结果的基础上构造多重情景，提出多种未来的可能结果•20世世纪纪70年年代代中中期期以以来来情情景景分分析析法法在在国国外外得得到到了了广广泛泛应应用用，，大大型型跨跨国国公公司司对对一一些些大大项项目目采采用用情情景景分分析析法进行风险预测和识别。

法进行风险预测和识别•对对情情景景分分析析的的记记录录就就是是风风险险评评估估表表，，下下表表是是系系统统从从windows2000升升级级到到windows XP的的项项目目的的风风险险评评估表•风风险险矩矩阵阵：：按按照照风风险险发发生生概概率率和和后后果果严严重重性性可可以以构构建风险严重程度矩阵，可以区分风险大小建风险严重程度矩阵，可以区分风险大小冯邱丸置差坠俺漳诗屡命淆冬百箔坪颤酸激炸异铡返条若存术嵌鬃腾蚊槛第七章管理项目风险第七章管理项目风险Risk Assessment Form 劲邱掣窗并屏年米析忿夺橇谚袋悯蕾巷团凶婴韵东耕骗揉邻淀冗蓝笨诞拾第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险风险事件事件发发生可能生可能（低中高）（低中高）后果后果严严重性重性（低中高）（低中高）发现难发现难度度（低中高）（低中高）发发生生时间时间食物中毒食物中毒高高高高高高旅行全程旅行全程资资金短缺金短缺低低高高低低旅行后旅行后半程半程交通工具故交通工具故障障高或低高或低高高高高旅行全程旅行全程恶恶劣天气劣天气中中 高高中中旅行全程旅行全程曲七豹尾卑芜盼凋耕绢马蔓甫重耪予妖墓眶逞怨屈产跌嘲幢橡剃泌慢蛋赏第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险事件发生可能性后果严重性食物中毒44资金短缺24交通工具故障35恶劣天气4 5湖言烛驴绎哟瓜怨预门龄坐绘坞莲跨全抬簇侄穗贱障毗滩博朔罢梆悍翅予第七章管理项目风险第七章管理项目风险食物中毒恶劣天气交通工具故障资金短缺1 2 3 4 5 影影 响响 543 21发发生生概概率率廉黔巷独彻剔溃标烽撤奔衬钞惫间怠佑撵郧蛤卞叭琶叠形笨绒摊泊陛萧奥第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险评价法风险评价法失效模型和效果分析：失效模型和效果分析： 风险值风险值=概率概率*影响大小影响大小*发现难度发现难度概率法：概率法：PERT （program evaluation and review technique ）Time Expected (TE) Time Most Likely(TM) Time Pessimistic(TP) Time Optimistic (TO)碘悟姆谊拼缚哼唁抓嘛隧婪蚜豌局钞踢火然伦裙闻屡悠究涉敛司灰北冒馈第七章管理项目风险第七章管理项目风险Example 2. CPM with Three Activity Time Estimates单融君翠求溉并仙吕饯粤桃作僻辜程宴浩虾蹦给墩止夯唾摊心畴建善隶录第七章管理项目风险第七章管理项目风险Example 2. Expected Time CalculationsET(A)= 3+4(6)+15 6ET(A)=42/6=7乡凭湍食见妖矾棋袒驾区赏释测邵职买蔚所琶盅疡篇遣捧水填舔椽珊见裴第七章管理项目风险第七章管理项目风险Example 2. NetworkA(7)B(5.333)C(14)D(5)E(11)F(7)H(4)G(11)I(18)Duration = 54 Days稗目坷标晰甩酬灾殷剁朱淋鄂簇桓猖织音呛谐音块递侠法朗响痛隔段顾孟第七章管理项目风险第七章管理项目风险遭厨眨字颤应类难撮来亿副垒蒜淳智旷沂起蜡踌卷脏杏哭咎奔杉明幕郊描第七章管理项目风险第七章管理项目风险半定量分析法半定量分析法拔市笑趾靖触古虹旬妓招惊褐哲江徐稼腥敖炭霜挫焚搏书链驻行抵垢纯斩第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险管理第三步：风险应对风险管理第三步：风险应对•降低风险：降低风险通常是考虑的第一种选项。

降低风险：降低风险通常是考虑的第一种选项•转移风险：转移风险不会改变风险，总是导致为转移风险：转移风险不会改变风险，总是导致为解除风险而支付额外费用解除风险而支付额外费用•分担风险：分担风险将风险各部分分配到不同各分担风险：分担风险将风险各部分分配到不同各方•保留风险：某些情况下保留风险是明智的保留风险：某些情况下保留风险是明智的栓布崩谨此蕾订宽喇丽馁郝风工噎锈寨序谷氖炼贷褪犹落蓝县穴秀椿唇颤第七章管理项目风险第七章管理项目风险降低风险降低风险 • 降降低低风风险险指指降降低低风风险险发发生生的的可可能能性性或或减减少少后后果果的不利影响，控制已知风险而减轻风险；的不利影响，控制已知风险而减轻风险；•可预测风险尽量降到可接受水平；可预测风险尽量降到可接受水平；•不不可可预预测测风风险险转转化化为为可可预预测测风风险险或或已已知知风风险险进进行行控制和处理控制和处理 • 减轻风险要集中力量专攻威胁最大的风险减轻风险要集中力量专攻威胁最大的风险•有有时时高高风风险险是是几几个个小小风风险险耦耦合合作作用用引引起起的的，，一一系系列风险也可能随某一风险的减轻而减轻列风险也可能随某一风险的减轻而减轻。

恒袱母槽纺泥彪续阔庄表劝舅蒜娇叫谩屯斑棵形萍亏烦虚份慨犹长失泼获第七章管理项目风险第七章管理项目风险分担风险分担风险•分分担担风风险险的的目目的的不不是是降降低低风风险险发发生生概概率率和和不不利利后后果果，，而而是是借借合合同同或或协协议议，，在在风风险险一一旦旦发发生生时时将将部部分分损损失失转转移移到到项项目目以以外外的的第第三三方方身身上上，，以以下下方方式式可可以以转转嫁嫁风险 —出出售售项项目目所所有有权权：：通通过过发发行行股股票票或或债债券券出出售售项项目目所有权，把风险转移给其他单位所有权，把风险转移给其他单位 —以以合合同同条条款款开开脱脱责责任任：：在在合合同同中中列列入入开开脱脱责责任任的的条条款款，，使使对对方方在在风风险险事事故故发发生生时时，，不不要要求求项项目目管管理理者者承承担担责责任任如如国国际际咨咨询询工工程程师师联联合合会会的的土土木木工工程程施施工工合合同同条条件件中中规规定定：：“除除非非死死亡亡或或受受伤伤是是由由于于业业主主及及其其代代理理人人或或雇雇员员的的行行为为或或过过失失造造成成，，业业主主对对承承包包商商或或分分包包商商雇雇用用的的工工人人或或其其它它人人员员的的损损害害赔赔偿偿不不承担责任承担责任……”。

——发发包包：：从从组组织织外外部部获获取取货货物物、、工工程程或或服服务务，，把把项目的内部风险转移出去的方式项目的内部风险转移出去的方式并罚怖甄哇皆箍纤合诱滇蠢春钧准刑枫姑摊低阉蚤欣戈旱惜洛兔择躁蛀紊第七章管理项目风险第七章管理项目风险转移风险转移风险•向向保保险险公公司司交交纳纳保保险险费费，，风风险险发发生生时时获获得得保保险险公公司司补补偿偿的的方方式式将将风风险险转转移移给给保保险险公公司司国国际际上上建建设设项项目目业业主主不不但但自自己己向向保保险险公公司司投投保保，，也也要要求求承承包包商商向向保险公司投保保险公司投保•常常用用担担保保来来转转移移风风险险担担保保是是为为他他人人的的债债务务、、违违约约或或失失误误承承担担间间接接责责任任的的一一种种承承诺诺银银行行、、保保险险公公司司或或其其它它非非银银行行金金融融机机构构出出具具保保证证书书或或保保函函，，向向业业主主承承诺诺为为承承包包商商在在投投标标、、履履行行合合同同、、归归还还预预付付款款、、工工程程维维修修中中的的债债务务、、违违约约或或失失误误负负间间接接责责任任项项目目业业主主得得到到承承诺诺后后，，可可以以把把承承包包商商的的行行为为风风险险转转移移到到银银行、保险公司或其它非银行金融机构。

行、保险公司或其它非银行金融机构恤居成瞳旧锑狭抨操剃溺资最买沽聂涛主纵祟冕踏哎窃棘搪裹驭郁诺竹摇第七章管理项目风险第七章管理项目风险保留风险保留风险•非常大的风险，如天灾人祸，地震，洪水、火山非常大的风险，如天灾人祸，地震，洪水、火山爆发等，发生概率很小，不可能采取其他措施爆发等，发生概率很小，不可能采取其他措施•非常小的风险，一旦发生就接受并化解非常小的风险，一旦发生就接受并化解两挖起驮例勿勒赃念子粟泻薪皇餐该扼倔宜彭濒晓畸醋勺图侥蓬猛泻平鸣第七章管理项目风险第七章管理项目风险应变计划应变计划•应变计划是如果可能的预知风险事件成为现实则应变计划是如果可能的预知风险事件成为现实则使用的替代性计划，它代表会降低或减轻风险事使用的替代性计划，它代表会降低或减轻风险事件负面影响的预防性行动件负面影响的预防性行动•应变计划便于向补救或规避行动的平稳转移，可应变计划便于向补救或规避行动的平稳转移，可以显著地提高项目成功的概率以显著地提高项目成功的概率抒省灰掐生潞媒孺议黔套勇兼灿嫉江懂激萧辐度秋凑刃趁览跳酣屑擞拢巳第七章管理项目风险第七章管理项目风险Risk Response Matrix夏艘伐笑话澎蓄诛镐贤亡瓣接颗珊哄里个恢抠镶氨彦稗命诧蘑隔决份汕愧第七章管理项目风险第七章管理项目风险意外风险事件意外风险事件•进度风险进度风险 使用松弛使用松弛 外加的日期外加的日期 项目进度的压缩项目进度的压缩•成本风险成本风险 时间时间/成本关联成本关联 现金流决策现金流决策 最终成本预测最终成本预测 价格保护风险价格保护风险•技术风险技术风险 使用使用CAD 应急资金应急资金资金风险资金风险 资金供应评估资金供应评估 改变项目范围改变项目范围攘蠢子铸寝缀爪圭嫡六小婪臃瓜份颅捅搁潞囊郎围贮崇兵丽擎融阵络教哮第七章管理项目风险第七章管理项目风险建立应急资金储备建立应急资金储备•预算储备：针对基准线预算或工作分解结构中发预算储备：针对基准线预算或工作分解结构中发现的特定工作包或项目段，它针对的是发生概率现的特定工作包或项目段，它针对的是发生概率低的已识别风险。

项目经理或团队成员可以动用低的已识别风险项目经理或团队成员可以动用•管理储备：应用于整个项目，他针对的是重大意管理储备：应用于整个项目，他针对的是重大意外的可能风险高层管理者和业主可以动用外的可能风险高层管理者和业主可以动用佛祈淹或摈拍估祸锻凉拐毗期炎虚幅暑荧篮宰捎疫阜矩怯球把僳颊憾蠕埠第七章管理项目风险第七章管理项目风险风险管理第四步：风险反应的控制风险管理第四步：风险反应的控制变动类别变动类别:• 以设计或附加形式出现的范围变化代表着大变以设计或附加形式出现的范围变化代表着大变动；动；•当风险事件发生时，应急计划的实施表明基准线当风险事件发生时，应急计划的实施表明基准线成本和进度计划的变动；成本和进度计划的变动；•项目团队成员建议的改进变动项目团队成员建议的改进变动拓倘卤敏乞赦梭峡垢坠督原倒序扳主觅遮涅等蹭集誉杖西茁完瓷素怀聚荫第七章管理项目风险第七章管理项目风险变动控制系统的目的变动控制系统的目的•识别变动建议识别变动建议•列出进度或预算变动的预期影响列出进度或预算变动的预期影响•正式检查、评价和批准或不批准变动正式检查、评价和批准或不批准变动•协商和解决变动和成本上的冲突协商和解决变动和成本上的冲突•与受到变动影响的各方沟通与受到变动影响的各方沟通•指派实施变动的责任指派实施变动的责任•跟踪将实施的所有变动跟踪将实施的所有变动糟俯直薪粗杆卒巩脚穿套蜂孟征戍采阉翰巷伦脆函戚流井引年悼南翘辊杀第七章管理项目风险第七章管理项目风险变动控制系统的作用变动控制系统的作用•规范过程可以防止不合理的变动规范过程可以防止不合理的变动•变动控制保持在日志中变动控制保持在日志中•WBS和绩效度量的整体性得到保持和绩效度量的整体性得到保持•预算与管理储备基金的分配与使用得到跟踪预算与管理储备基金的分配与使用得到跟踪•实施责任得到澄清实施责任得到澄清•变动效果对所有涉及方都可见变动效果对所有涉及方都可见•变动实施受到监控变动实施受到监控•范围变动很快反映到基准线和绩效度量中去范围变动很快反映到基准线和绩效度量中去碾扔摩鞠匝驻迹娥并蒲钵驭槛始埂酱报设滨澜夏猖溪跋界蓝江词釉棺咖忽第七章管理项目风险第七章管理项目风险。