2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.docx

2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、关于我国国际债券，下列说法正确的有（ ）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A4、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（　　）的看法A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B5、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（ ）A.无变化B.不能确定C.上升D.下跌【答案】 C6、下列基金费用中，由基金资产承担的是（ ）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（ ）A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责D.开办机构对二级托管账户负责【答案】 C8、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 A9、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅢC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A10、下列属于短期金融资产市场的是（　　）.A.股票市场B.货币市场C.债券市场D.资本市场【答案】 B11、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B12、某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。

A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、远期交易和期货交易的区别主要体现在（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D14、剔除资本结构影响的估值方法有（ ）A.①B.②C.②③D.①③【答案】 C15、以下属于中央银行资产类业务的是（　　）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B16、在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（ ）须及时将冻结的资金或证券解冻A.证券交易所B.场内交易员C.证券经纪商D.中国结算公司【答案】 C17、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（　　）A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】 C18、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】 A19、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3个月10B.3个月7C.4个月10D.4个月7【答案】 D20、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（　　）A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】 C21、下列关于股票的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C22、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】 A23、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 A24、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单A.10B.15C.20D.25【答案】 B25、（2018年真题）下列属于消费信用的是（　　）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A26、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A27、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为(　　)。

A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】 B28、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（ ）A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 C29、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C30、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（ ）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B31、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（ ）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】 D32、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B33、中国证监会发布了（ ），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】 D34、债券收益体现为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B35、资本的功能主要体现在（　　）方面A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D36、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B37、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（　）A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】 A38、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（　　）A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】 A39、证券市场的分散投资包括（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C40、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（　　）A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 C41、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】 D42、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（　　）。

A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】 A43、关于新型货币政策工具的说法正确的是（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B44、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】 D45、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.主动型基金被动型基金D.债券基金股票基金【答案】 C46、以下不属于基金信息披露的是（ ）A.投资者信息披露B。