第七章建设工程施工合同管理.ppt

第七章建设工程施工合同管理v第一节第一节 施工合同的谈判、签订和履行施工合同的谈判、签订和履行v第二节第二节 常见施工合同纠纷及其分析常见施工合同纠纷及其分析v第三节第三节 施工合同的管理施工合同的管理v第四节第四节 工程项目的风险管理工程项目的风险管理本章主要内容2第一节第一节 施工合同的谈判、签订和履行施工合同的谈判、签订和履行v一、施工合同谈判v(一)谈判的目的工程项目经过招标、投标、开标等阶段后，业主经过研究，往往选出二、三家投标者就工程价格及合同条款等进行谈判，然后择优选择中标者这一过程习惯上称为商务谈判v1．业主参加谈判的目的v(1)通过谈判，了解投标者报价的构成，进一步审核和压低报价v(2)进一步了解和审查投标者的施工规划和各项技术措施是否合理，以及项目经理班子力量是否雄厚，；能否保证工程的质量和进度v(3)根据参加谈判的投标者的建议和要求，也可吸收其他投标者的合理建议对设计方案、图纸、技术规范进行某些修改后，估计可能对工程报价和功能质量的影响等3v2．投标者参加谈判的目的v(1)争取中标即通过谈判宣传自己的优势和长处，包括公司的信誉、成功的经验、技术方案的先进性、报价的合理性、所提建议方案的特点、许诺优惠条件等，以期战胜竞争对手，争取中标。

v(2)争取合理的价格既要准备对付业主的进一步压价，又要准备当业主拟增加项目、修改设计或提高标准时适当增加报价v(3)争取改善合同条款 4v(二)谈判的准备工作v由于工程项目投资数额大，实施时间长，不确定影响因素多，施工合同内容涉及到技术、经济、管理、法律等众多领域，因此在开始谈判之前，必须细致地做好各方面的谈判准备工作v1．谈判的组织准备 v2．拟定好谈判方案v3．谈判的资料准备v4．谈判的议程安排5v(三)谈判的阶段及主要内容v在实际工作中，有的业主把全部谈判均放在决标之前进行，以利用投标者急于中标的心理压价并取得对自己有利的条件；也有的业主将谈判分为决标前和决标后两个阶段进行下面就后一种方式介绍谈判的主要内容v 1．决标前的谈判v在决标前，业主与初选出的几家投标者谈判的主要内容有两个方面：一是技术答辩，二是价格问题6v2．决标后的谈判经过决标前的谈判，业主确定中标者并发出中标通知书，这时业主和中标者还要进行决标后的谈判，即将过去双方达成的协议具体化，并最后鉴署合同协议书，对价格及所有条款加以确认 7v(四)谈判的策略和技巧v谈判是一门艺术性、技巧性很强的学问，其策略、技巧运用的好坏，直接影响到谈判的成功。

作为一名成熟的谈判者应知策略懂技巧v1.谈判的策略知识v2．谈判的技巧 8v二、施工合同审查和签订v(一)常见的合同问题v(1)合同签订后才发现，合同中缺少某些重要的、必不可少的条款，但双方已签字盖章，难以或不可能再作修改或补充v(2)在合同实施中发现，合同规定含混，难以分清双方的责任和权益，合同条款之间，不同的合同文件之间规定和要求不一致，甚至互相矛盾v (3)合同条款本身缺陷和漏洞太多，对许多可能发生的情况未作估计和具体规定有些合同条款都是原则性规定，可操作性不强9v(4)合同双方对同一合同条款的理解大相径庭，在合同实施过程中出现激烈的争执双方在签约前未就合同条款的理解进行沟通v(5)合同一方在合同实施中才发现、合同的某些条款对自己极为不利，隐藏着极大的风险，甚至中了对方有意设下的圈套v(6)有些施工合同甚至合法性不足例如合同签订不符合法定程序，合同中的有些条款与国家或地方的法律、法规相抵触，结果导致整个施工合同或合同中的部分条款无效 10v(二)合同审查的目的v在合同签订前进行合同审查，可以有效地避免上述情况的发生，或使谈判者对它们有清醒的认识和充分的准备v合同审查包括投标前对招标文件中的合同文本进行审查以及合同正式签订前对形成的合同草稿的审查，前者是为承包商的投标报价服务，后者则是为了签订一个公平、公正、合理、对自己有利的合同。

11v(三)合同审查的内容v合同签订前对合同文本的审查，应针对以下内容：(1)合同文件是否齐全；v(2)内容是否齐全，条款是否完整；v(3)定义是否清楚、准确；v(4)合同内容是否公平、合理，v(5)合同风险分但是否合理等v对具体合同条款的审查，应结合第六章的有关内容以及具体工程项目的背景和实际情况进行因合同条款较多，以下仅给出对工作内容、价格、工期、验收、违约责任等条款审查时应注意的有关问题 12v(四)施工合同的签订v合同签订的过程，是双方当事人经过互相协商最后就各方的权利、义务达成一致意见的过程，签约是双方意志统一的表现v签订施工合同的准备工作时间很长，实际上从准备招标文件开始，继而经过招标、投标、评标、中标，直至合同谈判结束为止的一整段时间 13v三、施工合同的履行v施工合同签订后即具有法律约束力，合同双方当事人均应严格按照合同规定履行自己的义务，才能实现自己的权利施工合同履行的过程即是完成整个合同中规定任务的过程，也即从工程准备、施工、竣工、试运行直至维修期结束的全过程这个过程有时时间很长，某些大型工程往往需要3—5年甚至更长的时间，因此研究合同履行过程中的问题十分重要。

14第二节第二节 常见施工合同纠纷及其分析常见施工合同纠纷及其分析v一、工程招投标混乱引起的合同纠纷v在建立社会主义市场经济新体制的过程中，由于传统的工程招投标管理没有适应市场的变化，没有相应的对策和有效的措施，在某些地方一度曾出现了建筑市场和招投标的混乱局面的现象，引发了许多合同纠纷 15v二、因合同价格争议引起的纠纷v合同造价是合同目标中双方共同关注的核心和关键，确定的造价是施工合同必须具备的主要条款如果合同造价在签约时不确定或在履约过程中没有事先约定确定造价的程序和方法，那么当工程竣工进行造价结算时，很容易引发工程造价纠纷而且一旦发生纠纷，或者因为合同造价事先的不确定而没有依据，或者待确定的造价互相不认可，处理纠纷的法院或仲裁机构对此难以直接评判是非；如果将造价争议委托审计单位鉴定，也因为同样的原因，虽审计旷日持久仍难以确定准确的工程造价16v三、因工程质量引发的纠纷v工程质量条款历来是施工合同的一个重要、复杂的条款在实际工作中由于合同意识和质量意识淡薄、设计施工不当、建材质次价高、施工偷工减料、工程层层转包等种种原因，引发了许多工程质量事故 17v四、因工程期限引发的纠纷v任何一份施工合同的依约履行，首先取决于合同的可操作性，而可操作性是指合同确定的权利、义务关系具备全部、全面履行所必须的程序和期限，期限则是合同规定实施或不实施特定行为从某一时间起到另一时间止的连续时间段，显然，施工合同履约的可操作性，首先由期限所决定。

许多案件的胜败往往取决于合同关于期限的规定，由于合同条款对期限的规定用词不规范、不严密，或者由于合同条款没有对期限的开始或结束时间作出明确规定，最终使诉讼案件的结局出现与预料截然相反的结果应当引起人们警觉的是：这种情形屡见不鲜 18第三节第三节 施工合同的管理施工合同的管理v一、建设主管部门对施工合同的管理v在市场经济条件下，各级政府建设行政主管部门要按照转换政府职能的要求，对施工合同进行以下管理 v承发包双方应在施工合同正式签订之前，将双方协商一致的合同草案，送建设行政主管部门或其授权机构审查 19v二、工程项目的合同管理v对建设工程施工合同，不仅政府主管部门要实施监督和管理，工程项目中的施工单位、建设单位、监理单位更需要对施工合同进行管理，尤其是施工企业目前正面临市场经济和与国际惯例相接轨的挑战，严格的和高水平的合同管理将会显得越来越重要，企业必须增强合同意识，重视合同管理，学会合同管理方法，提高合同管理水平20v(一)施工合同鉴订阶段的合同管理v1.合同管理目标和任务v从通过资格预审、取得招标文件到签订合同是施工合同的形成过程，在此过程中，承包商合同管理的主要目标和任务是：v(1)提出一个有竞争力的报价，作为形成合同价格的基础。

报价是能否取得工程承包资格，获得施工合同的关键，承包商应仔细研究和分析招标文件，全面地调查工程项目环境，制订施工规划，并结合承包商自身情况，根据国家或地方的定额、标准、各种取费标准和市场情况，提出一个合理而又具有竞争力的报价，以便在竞争激烈的建筑市场上赢得合同，并取得合理的盈利 21v(2)签订一个公平、合理和有利的施工合同合同决定着承包工程的盈亏成败，承包商应通过合同谈判谋求合理的价格，风险小、双方权利义务关系比较公平的合同条件v2．合同管理的主要工作v根据合同管理的目标和任务，承包商在施工合同签订阶段合同管理的主要工作主要有以下几方面：v(1)全面分析和正确理解招标文件，弄清业主的意图和要求，重点分析合同基础、范围、类型、合同工期、质量、支付方式和方法、违约、索赔、争议处理等合同条款，分析投标的条件和各种要求以及招标文件中存在的问题和不清楚之处弄清在投标、报价、执行合同中可能遇到的问题和风险等 22v(2)研究工程项目的投标可行性，对拟建项目所在国的政治、经济、社会、市场、交通等和工程项目本身：如项目概要、位置、地理、气候、运输等诸多方面进行系统调查，使承包商的投标与报价能够建立在对项目环境比较熟悉的客观基础上，并进行投标竞争形势分析、企业自身条件分析和投标风险分析，对承包工程的前景作出正确的估计和判断。

3)制订施工规划和方案，作为正确报价的基础和依据承包商应根据招标文件和企业自身情况等，制订包括施工方法、工程总进度计划、资源来源与供应计划、分包计划、资金计划等在内的施工规划，并进行方案的比较、研究和优选 23v(4)正确进行投标报价、承包商应根据招标文件、现场调查、市场信息、施工规划、国家和地方的定额、标准以及企业实际情况等，正确地、合理地估算出为全面完成规定的义务所必需的全部费用，并考虑企业的经营战略、报价策略、竞争对手情况、业主要求等，制订一个富有竞争力的合理报价v(5)积极准备合同谈判，为自己争取公平、合理和有利的合同条件，尽量减少和避免合同风险，为今后的合同实施和履行打下良好的工作基础 24v(二)工程施工阶段的合同管理v1．合同管理目标和任务施工合同签订后便进入了合同实施和履行阶段，这个阶段对合同实施控制和管理，不仅可以约束双方圆满地完成各自的合同义务，而且可以弥补合同签订中的损失，改变自己的不利地位，通过索赔等手段增加工程利润工程施工阶段合同管理的目标和任务是：(1)建立合同管理机构，熟悉合同文件；(2)对合同履行实施严格、有效的合同监督和控制；(3)积极开展索赔和反索赔，保护自己的正当权益，(4)尽可能减少和避免合同纠纷，并通过合法手段解决合同争议。

25v2．合同管理的主要工作26第四节第四节 工程项目的风险管理工程项目的风险管理v一、概述v(一)风险的基本含义v风险一般是指在从事某项特定活动中因不确定性而产生的经济或财务损失、自然破坏或损伤的可能性现代工程项目投资数额大，市场竞争激烈，履行时间长，工作内容复杂，是一个复杂的系统工程 27v(二)风险的基本特征v风险的特征是指风险的本质及其发生规律的表现正确认识风险的特征，对于加强风险管理，减少风险损失，提高工程经济效益，具有重要的意义v1．客观性v2．不确定性v3．可预测性v4．损失性v5. 结果双重性28v(三)风险分析的主要内容v1．风险分析的内容风险分析必须包括风险发生的可能性和产生后果大小两个方面客观条件的变化是风险的重要成因虽然客观状态不以人的意志为转移但是人们可以认识和掌握其变化的规律性，对相关的因素作出科学的估计和预测，这是风险分析的重要内容v2．风险分析的目标v风险分析的目标可分为损失发生前的目标和损失发生后的目标 29v3．风险分析的程序v风险分析就是要对风险的辨识、估计和评价等作出全面、综合的分析v4．风险分析与决策v风险分析与决策密切相关。

风险分析的目的就是为了提高决策的准确性与科学性，因此风险分析是决策过程中必不可少的部分风险分析中风险评价和采取相应的措施实则已包括了决策的成分充分有效的风险分析将能大大提高决策的可靠性和正确性，从而将决策失误和损失的可能性降到最低 30v(四)工程项目风险分析的主要任务v由于建设项目投资大，建设周期长，受外界环境和自然条件影响大等特点，在工程项目建设过程中，无论是业主还是承包商都将会面临大量的不确定性和风险因素，这些因素会对业主的投资经济效果和承包商的承包经济效益产生不利和负面影响 31v二、风险因素辨识v风险因素是指可能发生风险的各类问题和原因风险辨识也称风险识别，就是对风险作出认定和鉴别，找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果作出定性估计和分析因此风险辨识是进行风险管理的第一步重要的工作v三、风险防范与对策32。