甘肃省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试卷.doc

甘肃省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格.一、单项选择题（共50题，每题2分每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金宣传推介材料可以__ A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字2下列不属于证券服务机构的是__ A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所3代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年 A．10 B．15 C．20 D．25 4.基金销售监管中的公平原则要求__ A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 5. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为15％,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为（) A．9852.14 B．985222 C．985714 D．9857。

22 6. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__. A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 7. 足额向__支付基金收益 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 8. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__ A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 9 下列金融产品中,信息披露程度最高的是__. A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 10. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__ A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9：30~11:30、13：00～15：00，法定公众节假日除外 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先"的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 11 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）. A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查 12. 有价证券的特征包括__。

A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 13. 股票具有的特征有__. A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性 14. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股,必要的收益率为8％，则该公司股票的理论价格为__元/股 A．32 B．40 C．50 D．80 15 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 A．1 B．2 C．3 D．5 16. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__ A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20％ C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 17. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一. A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品 D．挂钩不同标的资产的理财产品 18. 制定和执行交易计划。

A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 19 目前,我国基金管理的主管机关是__ A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所 20. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤. A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请, D．基金份额发售 21. 某基金50%的资产投资于股票，30％的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__ A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 22. __是基金管理公司最基本的一项业务. A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营 D．投资咨询服务 23. __是用来分析货币市场基金的指标 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 24 基金管理公司的股东均应具备的条件有__ A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 25. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1 B．2 C．3 D．526.企业补充流动资金的重要手段是__. A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 27.为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__ A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 28.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 29.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__. A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销 30 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__ A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户31. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议32. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资. A．60% B．70％ C．80% D．90％33. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__ A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 34 根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金. A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 35. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率 36. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份 A．100;100 B．1000；500 C．500；100 D．500；100037. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__ A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金38. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__ A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定39. 首次公开发行股票的定价方式是__. A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式40. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__ A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售41 资产证券化是以特定的__为基础发行证券 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池42. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．05% B．1％ C．15％ D．2％ 二、多项选择题（共34题，每题2分每题的备选项中，有多个符合题意）43 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（) A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高44 基金产品风险等级应当至少包括__ A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级45 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件，其中包括__ A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案46. 下列各项中，基金信息披露不包括__ A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露47. 某股票基金期初份额净值为12000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红03000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__ A．8.33％ B．9.09％ C．16.67% D．1818％48 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__ A．01％ B．0。

2% C．03％ D．05％49. 备兑权证通常由__发行 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会50 基金托管人在基金运作中的作用主要有__. A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查7。