备考2025甘肃省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷B卷附答案.docx

备考2025甘肃省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、转嫁的判断标准包括（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、通过对上市公司的负债比率分析，（　　）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D4、相关系数决定结合线在A与B点之间的（　　）程度A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B5、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D8、下列关于Stata的说法,正确的有（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。

A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B10、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（　　）方面考察消费状况A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12、最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当　　）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B13、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C14、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B15、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B16、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（　　）。

A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C17、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B18、以下关于旗形的说法，正确的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B19、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】 D20、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（　　）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D21、与经济周期直接相关时，行业属于（　　）A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B22、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（　　）。

A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C23、下列由海关部门征收税的部门是（ ）A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D24、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（　　）A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D25、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C26、技术分析是建立在否定（ ）的基础之上A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D27、证券市场供给的决定因素包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A28、关于行业与产业，下列表示正确的有（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D29、股票的收益来源主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D30、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B31、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A32、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（　　）A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C33、行业轮动的驱动因素包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B34、王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（　　）元A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B35、下列各项中不属于心理账户效应的是（　　）A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A36、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A37、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（　　）A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C38、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（　　）A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C39、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D40、关于SML和CML，下列说法正确的有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D41、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A42、久期是（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D43、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（　　）等信息，方便投资者查询、监督。

A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A44、利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D45、经营战略具有（）的特征A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B46、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（　　）造成流动性风险A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C47、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，。