安全风险分级管控管理办法.doc

大同煤矿集团公司安全风险分级管控管理办法第一章 总则第一条 为全面辨识、管控安全风险，将风险控制在 隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围 之内，提升安全保障能力，结合集团公司实际，制定本办 法第二条 安全风险分级管控是指生产、建设过程中， 针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及 重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理 措施第三条 本办法适用于集团公司所属生产、建设单位 （以下简称生产建设单位）各生产、建设单位是本单位安 全风险分级管控工作实施的责任主体第二章 组织机构及职责第四条 各生产建设单位要成立以主要负责人任组 长、分管负责人任副组长的“安全风险分级管控”工作领 导组，建立健全组织机构，制定实施方案，明确辨识程 序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内 容第五条 工作职责（一）主要负责人是安全风险分级管控第一责任人，对 安全风险分级管控工作全面负责二）分管负责人具体负责实施分管系统范围内的安全 风险分级管控工作三）安全负责人、安监部门具体负责对安全风险分级 管控实施监督、管理、考核四）专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系 统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工 作。

五）区队（车间）负责人具体负责作业区域的安全风险 管控，班组负责实施重点工序的安全风险管控，岗位人员 负责实施本岗位的安全风险管控第三章 安全风险辨识第六条 综合辨识（一）由主要负责人亲自组织，每季度抽调安全、技 术、生产、机电等技术人员和专家，围绕人的不安全行 为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要 素，结合本单位生产系统、设备设施、施工场所、操作行 为、职业健康、环境条件、安全管理等重点部位和环节， 进行一次全面、系统的安全风险辨识二）由分管负责人牵头组织，各专业系统每月结合本 系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业 健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全 风险辨识三）区队（车间）负责人每周对作业区域开展全面的 安全风险评估四）班组长每班对重点工序开展安全风险辨识评估五）岗位员工每班对上岗区域内的环境、设备、设 施、劳动防护进行安全风险辨识评估第七条 专项辨识（一）发生伤亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或 全国其他煤矿发生重特大事故后，以及连续停工停产 1个月 以上复工复产前，由主要负责人亲自组织，从汲取事故教训 和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。

二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、地质条 件、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织相 关副总工程师、业务科室对作业环境、生产过程、重大灾 害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险开展一次专 项辨识三）特殊作业实施前，新技术、新材料试验或推广应 用前，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室以及区 队（车间）负责人对作业环境、工程技术、设备设施、现场 操作等方面存在的安全风险开展一次专项辨识第八条 安全风险辨识过程要突出遏制较大以上事 故，煤矿要高度关注瓦斯、水害等重大安全风险或隐蔽致 灾因素，对矿井管理、技术、装备、工艺、材料以及防 范、应急措施等进行综合辨识评估分析；非煤要重点聚焦 电力、化工、建筑施工等行业、领域的重大危险源、劳动 密集型场所、八类特殊作业等进行辨识评估分析第四章 评定安全风险等级第九条 由主要负责人牵头组织，依据国家标准、规范 以及集团公司各专业委员会安全风险辨识、评估、分级标准 结合本单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低， 划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红 橙、黄、蓝四种颜色标识其中：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏 的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要 系统性能或损坏的一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系 统性能或损坏的低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的第十条 由主要负责人牵头组织，依照安全风险等级 评估标准，对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合 考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原 因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别、确定安全 风险级别第十一条 由分管负责人组织，针对系统、场所、设 备设施、作业类型等不同安全风险类别，结合本系统、本 专业评估重点和重要程度，采用相应的风险评估方法确定 安全风险等级第十二条 针对本系统安全风险和安全隐患，建立安 全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四 色安全风险空间分布图、汇总造册对重大安全风险和重 大安全隐患要及时汇报集团公司安委会和相关专业委员会 办公室第十三条 对现场辨识出现的不同类别安全风险，必 须明确应急处置程序，经评估存在不可控风险的，必须立 即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制 定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估第十四条 安全风险辨识、评估、定级结束要编写安 全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险 和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签 字、谁负责”，存档备查。

要完善安全风险档案，明确级 别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一 风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、绿等色 彩对档案进行分类管理第五章 实施分级管控第十五条 科学划分管控等级，分级、分层、分类、 分专业进行管控要根据安全风险评定等级结果，针对安 全风险类型和等级，逐一明确管控层级，从高到低，分为 “主体单位、区队（车间）、班组、岗位”四级，建立可能 引发事故的安全风险清单，逐级分解落实到每级岗位和管 理、作业员工第十六条 由分管负责人牵头，针对本专业系统每一 项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、 考核等方面逐一落实管控措施，并监督落实第十七条 检查分析（一）由主要负责人牵头组织，每月对重大安全风险管 控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，识别安全 风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控 过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项 安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重 点二）由分管负责人牵头，每旬组织对月度安全风险重 点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措 施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施三）由安全负责人牵头，严格对照每一项安全风险的 管控措施，抓好监督检查，确保管控措施严格落实到位。

四）领导带班过程中，要跟踪重大安全风险管控措施 落实情况，发现问题及时整改第十八条 突出管控重点，对重大危险源和存在重大 安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有 针对性地开展监督检查等日常管控工作第十九条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源 变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施， 实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状 况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终 身制”，确保安全风险始终处于受控范围内第六章 安全风险公告警示第二十条 建立完善安全风险公告制度，要在醒目位置 和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告 知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后 果、管控措施、应急措施及报告方式等内容对存在重大安 全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危 险源监测和预警第二十一条 加强风险教育和技能培训，每季度至少 组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训； 每半年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估 为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安 全风险的基本特征及防范、应急措施第二十二条 加强信息共享和协调联动，及时将安全风 险区域的有关信息及应急处置措施告知相邻作业区域区队 （车间）、班组、岗位。

第七章 检查考核第二十三条 由集团公司安委办牵头组织，依照本办 法，对生产经营建设单位进行百分制考核，考核结果与月 度安全绩效工资挂钩，占月度基础工资的 5%，月检查、月 考核，经领导组审核后兑现第二十四条 考核以 90 分为基准分，每增减 1 分，奖 罚月度安全风险分级管控工资的 2%奖罚金额二基础工资x5%x （得分-90） x2%第二十五条 子公司生产建设单位的奖罚从子公司安 全保证金中列支，直属、直管生产建设单位奖罚从本单位 工资中列支第八章 附则第二十六条 各子公司、煤矿、非煤生产单位依照本 办法，建立本单位的安全风险分级管控管理办法，认真推 进第二十七条 解释权属集团公司,2017年 1月 1日起执行。