2018年金税三期个人税收管理系统机构改软件服务项目招标文件----技术.doc

招招 标标 文文 件件技术部分技术部分项目名称：项目名称：项目名称：201820182018年金税三期个人税收管理系统机构改年金税三期个人税收管理系统机构改年金税三期个人税收管理系统机构改软件服务项目软件服务项目软件服务项目项目编号：项目编号：项目编号：2018CGSC0232018CGSC0232018CGSC023国家税务总局第 1 页 / 共 70 页2018年8月第 2 页 / 共 70 页第一章项目背景 .41.1 管理信息化建设现状 41.2 机构改新要求 51.3 系统升级完善的必要性 5第二章项目概述62.1 项目建设目标 62.2 项目建设原则 62.3 项目建设策略 72.4 项目建设内容 72.5 项目实施范围 82.6 实施进度要求 82.7 项目边界 92.8 项目投标要求 .122.8.1 对投标人的基本要求 .132.8.2 对投标文件的基本要求 .13第三章项目需求.193.1 总体需求 .193.2 具体需求 .203.2.1 应用软件升级完善业务需求 .203.2.2 应用软件升级完善技术需求 .213.2.3 应用软件升级完善部署需求 .253.2.4 应用系统升级完善非功能性需求 .253.2.5 应用系统与其他系统的关系 .35第四章项目实施.374.1 总体要求 .37第 3 页 / 共 70 页4.2 实施内容 .384.3 项目管理 .384.3.1 项目计划管理 .384.3.2 项目进度管理 .384.3.3 项目配置管理 .394.3.4 项目变更管理 .394.3.5 项目质量管理 .394.3.6 项目风险管理 .394.3.7 项目沟通管理 .404.4 组织和人员要求 .404.4.1 项目组织机构 .404.4.2 项目人员管理 .404.4.3 项目人员保障 .424.5 项目过程 .424.5.1 系统优化完善 .424.5.2 实施推广上线 .45第五章项目验收.515.1 总体要求 .515.2 项目初验 .525.3 项目终验 .525.4 主要交付成果物及质量评判要求 .53第六章运维服务与技术支持要求.566.1 投标人投标响应要求 .566.2 服务期限要求 .576.3 服务形式要求 .576.4 服务范围要求 .58第 4 页 / 共 70 页6.5 服务响应要求 .60第七章其他要求.617.1 保密要求 .617.2 知识产权要求 .617.3 知识转移要求 .627.4 归档要求 .627.5 项目移交要求 .62第八章附件资料.64投标文件投标文件第 5 页 / 共 70 页第一章项目背景第一章项目背景1.11.1 管理信息化建设现状管理信息化建设现状1978 年，我国实行经济体制改，进行了第一步利改税，即国有企业改上缴利润为缴纳所得税；1984 年实行了第二步利改税，将工商统一税改为工商税和产品税、所得税，开征城市维护建设税；1986 年开征个人所得税；1994 年实行税制改，根据不同行业和税种，将产品税改为增值税，将建筑安装、交通运输、饮食服务、邮政电讯等服务行业所经营项目纳入营业税的征收范围。

在这种条件下，税务系统分为国家税务局和地方税务局现有个人税收管理系统主要取得以下成果：（一）完成个人税收管理系统全国 36 个省（自治区、直辖市、计划单列市）地税系统推广工作，并在宁夏、广东、深圳、新疆、海南、天津等 6 省市国税部署其中社保费子系统实现了宁夏、海南、安徽、陕西、甘肃、青海、湖南、江苏、大连、重庆、河南、河北等省的上线运行工作二）在完成社会保险费税务代征模式的基础上，进一步优化改造社会保险费相关功能，实现对浙江等地的税务征收双基数模式支撑，并实现系统上线稳定运行第 6 页 / 共 70 页（三）根据现行政策和管理要求，发布了标准接口，满足了各地本地化特色软件的接入要求及缴费人多元化申报的诉求1.21.2 机构改新要求机构改新要求近日中办国办印发《深化党和国家机构改方案》，明确规定：改国税地税征管体制为降低征纳成本，理顺职责关系，提高征管效率，为纳税人提供更加优质高效便利服务，将省级和省级以下国税地税机构合并，具体承担所辖区域内各项税收、非税收入征管等职责国税地税机构合并后，实行以国家税务总局为主与省（自治区、直辖市）政府双重领导管理体制国家税务总局要会同省级党委和政府加强税务系统党的领导，做好党的建设、思想政治建设和干部队伍建设工作，优化各层级税务组织体系和征管职责，按照“瘦身”与“健身”相结合原则，完善结构布局和力量配置，构建优化高效统一的税收征管体系。

1.31.3 系统升级完善的必要性系统升级完善的必要性原国税办理国税业务，地税办理地税业务在国地税机构合并后，纳税人可以办理原国地税所有涉税业务，要实现一次登记建档，业务一次办结，需要对现有系统做进一步升级融合现有金税三期个人税收管理系统难以支撑本次机构改第 7 页 / 共 70 页工作，需对系统进行升级完善第 8 页 / 共 70 页第二章第二章 项目概述项目概述2.12.1 项目建设目标项目建设目标本项目依托金税三期工程，通过对个人税收管理系统的优化完善，支撑国税地税机构平稳合并、业务顺畅融合2.22.2 项目建设原则项目建设原则软件升级完善项目总体遵循“标准统一、灵活兼容、开放共享、安全易用、稳定可靠、统一实施”的原则一）标准化原则系统建设中涉及的各项技术均遵循国际标准、国家标准、税务行业标准以及税务与外部门约定的相关规范 （二）扩展性原则软件系统模块化、组件化合理构造，具有可维护性、高兼容性，充分适应社保费各地实际业务情况三）开放性原则系统不仅可实现与其它业务系统的应用集成和数据集成，而且可以实现第三方数据的采集存储和整合利用，实现信息资源共享四）易用性原则充分重视纳税人的使用体验，界面友好，操作简单，功能易用，管理方便，运行顺畅，问题和故障处理快速响应。

第 9 页 / 共 70 页（五）安全保密原则系统高度安全可靠，能够有效防范非法攻击，避免未经授权的访问，保障关键信息数据的传输、存储、交换安全，保护纳税人信息安全，确保系统运行安全2.32.3 项目建设策略项目建设策略按照全国统筹规划、统一实施的要求，项目建设采取如下策略：（一）总局统一设计，统一开发，整体推进项目要从整体进行统筹规划，由总局统一设计，统一组织开发，建设完成后统一整体上线二）利用现有成果，实现平稳过渡金税三期系统已在全国范围内应用，其架构模式日趋成熟稳定，能满足税务部门日常业务使用和管理需要，国地税机构合并应充分利用现有成果，实现平稳过渡三）统筹兼顾先进成熟和经济适用的建设思路在软件系统的设计、建设和采购过程中，在保证功能、性能、安全以及技术的先进性、成熟性前提下，降低系统建设成本和维护成本2.42.4 项目建设内容项目建设内容该项目建设内容是升级完善金税三期个人税收管理系统，建成满足国地税税务机构合并后业务的应用系统主要第 10 页 / 共 70 页涉及应用系统流程完善、系统升级运维服务等具体内容包括但不限于：、、、应用系统流程完善在国地税机构合并，新机构挂牌后满足税务部门日常的自然人税收档案建立、自然人优惠业务办理、个人所得税自行及扣缴申报、个人完税证明开具等业务。

以及满足使用金税三期社保子系统现有版本省市的单位缴费人、个人缴费人的社会保险费基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费的日常管理、申报缴费、缴费证明开具等业务（不含国家调整社保费征收权后提出的新增需求和项目建设要求）二）系统升级运维服务做好应用系统在全国升级运维服务工作，实施运行环境准备、系统初始化、外部系统联调、用户测试、用户培训等上线准备工作，开展上线运行服务支持工作2.52.5 项目实施范围项目实施范围项目实施涉及两部分，国地税机构合并涉及国家税务总局和全国 36 个省市（自治区、直辖市、计划单列市）的原地方及国家税务局第 11 页 / 共 70 页2.62.6 实施进度要求实施进度要求中标人应按照招标人总体要求，自签约之日起至国地税合并完成之日止，对业务功能进行合理分期规划，制定详细项目计划，精确控制时间点，在严控质量的前提下，保证按期完成项目开发建设工作2.72.7 项目边界项目边界从项目边界角度来看，个人税收管理项目需要全面落实自然人全员建档，以个人所得税、社会保险费为主体业务，以涉及自然人的其他相关业务为补充业务在此定位下，主要涉及登记、优惠、认定、证明、申报、征收等业务域，并与总集成、核心征管、外部信息、决策支持等系统关联衔接。

与总集成的边界与总集成项目的关系主要体现在业务工作门户、用户权限管理、应用集成、工作流平台支持、安全保障及硬件环境等方面： 业务工作门户总集成负责提供统一的业务工作门户，供个人税收管理系统的应用服务接入个人税收管理系统向业务工作门户的应用服务接入提供整体功能界面接入和细粒度功能界面接入两种方式，根据总集成商的要求完成不同形式的接入第 12 页 / 共 70 页 用户权限管理总集成负责提供金税三期统一的权限模型及用户权限管理功能，供个人税收管理系统使用进行权限管理 应用集成总集成项目负责提供应用集成标准并建设应用集成平台，供个人税收管理系统进行应用服务的集成 工作流平台应用总集成项目负责提供工作流标准并建设工作流平台，供个人税收管理系统进行工作流流程定义在工作流平台的使用过程中，总集成项目需要提供工作流平台有关的技术指导及平台问题解决 安全保障应用总集成负责完成个人税收管理系统中涉及的安全保障方面的建设，如基础的主机安全、数据库安全、网络安全等，并为个人税收管理系统的使用提供指导二、与核心征管的边界个人税收管理系统与核心征管系统共同组成了税收征管系统，个人税收管理系统主要涉及自然人相关涉税业务，并且以个人所得税及社会保险费两大税费种为主，其中个人所得税主要以独立的个人所得税专项申报表为主。

第 13 页 / 共 70 页 业务边界个人税收管理系统的社会保险费主要完成登记、缴费基数确定及相应的申报功能，对于缴费人必须先在核心征管系统进行税务登记(对于纯社保户需要先进行临时税务登记)，在个人税收管理系统产生相应的缴费记录后由核心征管系统完成费款的征缴和后续的对账 数据边界核心征管系统负责对整个金三主数据的统一管理维护，个人税收管理系统需要的代码数据包括部分参数需要核心征管进行提供并同步到个人税收管理系统中 接口边界按照金税三期要求，个人税收管理系统和核心征管系统之间的接口可以通过服务接口、数据接口、界面跳转等方式来保障业务的流转和数据的获取对于国税单位未部署个人税收管理系统的地方，提供API 接口方式提供数据的写入和查询三、与决策 1 包与决策 1 包的边界主要在于于查询统计，作为生产系统，给决策一包提供所有的生产业务数据，作为查询统计的数据来源数据来源主要有：第 14 页 / 共 70 页 以 XML 格式打包封装的原始凭证数据； 从原始凭证中解析出来的以数据库表形式存储的结构化格式数据同时为了满足生产业务所必须的查询，个人税收管理系统作为生产业务系统也需提供相关业务功能对应的清册类查询功能，而决策 1 包提供的主要是统计类查询。

两者区别主要为：1、清册类查询主要提供各类业务办理过程中产生的原始凭证信息且其业务结果目前仍然有效的信息；2、除第 1 点清册类的查询范围外，其他的都属于统计类业务，应由决策 1 包提供实现四、与外部交换平台对于个人税收管理系统需要使用外部部门数据进行参考或利用时，需由外部交换平台提供数据接入并提供使用目前需要外部门的数据仅涉及社保费代征信息交互，由于社保费数据交互实时性和准确性要求较高，避免对缴费人的享受，与社保费的信息交互可通过外部交换平台渠道接入，也可由各省市自行建立与社保部门的交互平台五、与地方特色软件系统除扣缴个人所得税明细申报业务由个人所得税扣缴子第 15 页。