期货法律法规总结3400字.docx

    期货法律法规总结3400字    期货法律法规总结一、时间比较1.期货公司注册资本最低限额3000万，主要股东等最近3年无重大违法记录，货币出资比例不低于85%国务院期货监督机构6个月内做出决定具有期货从业资格人员不少于15人，高级管理人员任职资格不少于3人期货公司持有5%以上股权的股东条件：（P49）1）实收资本和净资产均不低于3000万元，持续经营2年以上，最近2年内至少1年盈利，或者净资产不低于2亿元2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%3）股东、法定代表人等没有被禁入，或者禁入超过2年，或者撤销资格超过2年持有100%股权的股东净资本不低于10亿元，不适用于净资本的，净资产不低于15亿元2.期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院监督管理机构20日内做出决定；其它（P7）是2个月内做出决定3.期货公司设立或终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构20日内做出决定；其它（P7）是2个月内做出决定4.期货公司成立后3个月内未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，则自动注销5.调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大违法行为，可以限制当事人的期货交易，不得超过15个交易日，复杂的可以延长至30个交易日。

6.期货公司不符合持续性经营规则，整改符合要求后，国务院期货监督管理机构3日内解除相关措施7.期货公司涉及重大事件，应5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告8.保障基金的启动资金由风险准备金的15%缴纳形成期货交易所后续是交易手续费的3%，期货公司是交易额的千分之5~109.期货交易所在保障基金办法实施之日1月内，存入保障基金期货交易所、期货公司按季度缴纳后续资金，每季度结束后15个工作日内缴存总额到达8亿元可以暂停缴存10.期货交易所联网交易的，应当10日内报告证监会期货交易所召开会员大会、理事会要10日前通知会员期货交易所任免中层管理人员，10日内向证监会报告会员大会、股东大会、董事会会议、监事会会议结束10日内，报告证监会期货从业人员辞职、被解聘或者死亡，应当10日内向协会报告协会对期货从业人员的纪律惩戒10日内向证监会报告并在网站公示期货从业人员被调查决定10日内向协会报告首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构提交报告，每年x月x日前提交上一年的工作报告11.会员制期货交易所每年召开1次会员大会要有2/3以上会员参加才有效临时召开会员大会条件：1）会员理事不足规定人数的2/3；2）1/3以上会员联名提议。

12.理事长不得兼任总经理至少半年召开一次2/3理事出席才有效，决议需通过1/2理事表决临时召开理事大会条件：1）1/3以上理事联名提议；2）证监会提议13.期货交易所设总经理（法定代表人、当然理事）1人，副总经理若干人14.期货交易所总经理每届任期3年，理事会会长每届任期3年，董事会每届任期3年，监事会任期3年15.期货交易所理事会设理事长1人，副理事长1~2人监事会（不少于3人）设主席1人，副主席1~2人期货交易所设董事长1人，副董事长1~2人16.限制结算业务范围，应于3日内报告证监会期货交易所宣布进入异常情况暂停交易不能超过3个交易日17.有价证券冲抵金额不高于计算价值的80%期货交易所按手续费的20%比例提取风险准备金18.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存不少于xx年19.首席风险官提出辞职，应当提前30日向期货董事会提出申请，并报告证监会派出机构二、法律责任1.期货交易所、非期货公司结算会员有如下行为（P16），对直接负责的主管以及直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款2.期货交易所有如下行为（P17），1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。

对直接负责人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款3.期货公司有如下行为（P17），1倍以上3倍以下罚款，不足10万元，处10万元以上30万元以下罚款对直接负责人员给予警告，并处1万以上5万以下罚款，严重的撤销资格4.期货公司欺诈客户的（P18），1倍以上5倍以下罚款，不足10万元的，处10万以上50万以下罚款对于直接负责人员给予警告，并处1万以上10万以下罚款，严重的撤销资格5.期货交易内幕消息知情人或者非法获取消息的人，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款单位从事内幕交易的，对直接负责人员给予警告，并处3万以上30万以下罚款6.任何单位或个人操纵期货价格，处1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万元以上100万元以下的罚款单位参与的，对直接负责人员处1万以上10万以下罚款7.交割仓库有三十六条（P10）的行为，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款严重的取消资格对直接负责人员处1万以上10万以下罚款8.国有企业等以国有资产进入期货市场或者违法使用信贷基金等交易，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。

对直接负责人员给予降级直至开除9.境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万以上100万以下罚款对单位直接负责人员，处1万以上10万以下罚款10.非法设立期货交易场所，1倍以上5倍以下罚款，不足20万的，处20万以上100万以下罚款对直接负责人，处1万以上10万以下罚款非法设立期货公司等，处1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万以上100万以下罚款对直接负责人，处1万以上10万以下罚款11.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院调查，处3万以上10万以下的罚款对直接负责人员处1万以上5万以下罚款12.会计师事务所等中介机构出具虚假文件，处1倍以上5倍以下罚款对直接负责人处3万以上10万以下罚款13.未经批准擅自持有期货公司5%以上股权，单处或者并处3万以下罚款14.会计师事务所等出具资料报告有问题的，单处或者并处3万以下罚款对直接负责人员给予警告，并处3万元以下罚款15.期货公司管理人员收受商业贿赂，3万元以下罚款16.未取得从业资格擅自从事期货业务，单处或者处3万元以下罚款三、任职资格1.董事、监事任职资格条件：1）具有从事期货等金融业务或者法律、会计业务3年以上，或者经济管理工作5年以上。

2）大专学历2.独立董事资格：1） 具有从事期货等金融业务或者法律、会计业务5年以上或者有相关教学研究的高级职称2）本科学历3）证监会认可的资质测试4）有必需的时间和精力3.董事长和监事会主席资格：1）期货3年、或者其它金融业务4年，或者法律、会计业务5年以上2）本科3）证监会认可的资质测试4.经理层任职资格：1）从业资格2）本科3）证监会认可的资质测试5.总经理、副总经理的任职资格（除经理层资格要求外还要求）：1）期货3年、或者其它金融4年，或者法律、会计5年以上2）担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年6.首席风险官的任职资格（除经理层资格要求外还要求）：期货业务3年，并担任期货公司风管等职务不少于2年；或者期货1年，并在证券公司等金融机构从事风管3年7.财务负责人、营业部负责人任职资格：1）从业资格2）本科财务负责人：会计师以上职称或者注册会计师职称；营业部负责人：期货3年或者其它金融业务4年8.从事期货业务xx年以上或者曾担任金融机构部门负责人8年以上，学历可以放宽至专科9.具有期货等金融或者法律、会计硕士学历，申请任职资格可以放宽1年10.任职8年以上，可以免试取得从业资格。

11.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的情形：严重的情形未逾5年，被认为不当人选未逾2年，其它未逾3年12.期货公司各个职称30个工作日内任职，否则自动失效13.期货公司任用/免除管理人员，5日内向证监会报告免除首席风险官，10日内报告14.境外人士不得超过经理层的30%四、从业资格1.从业资格考试条件：1）18周岁；2）完全民事行为能力；3）高中以上2.从业资格条件：1）品行端正；2）已被机构聘用；3）3年内未被刑事或者行政处罚；4）未被禁入或者禁入期已满；5）3年内未因违法被撤销证券、期货从业资格第二篇：期货法律法规总结 5700字（一）期货交易管理条例本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。

5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 （受理申请后20日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）①变更法人、住所或营业场所②设立境内期货经营机构 （受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布 即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取： 责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： （公司的处罚）①违反规定接纳会员②违规收取手续费 （应退还）③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款对责任人的处罚）5、【69条】期货交易。