福师大21秋《证券投资学》在线作业三满分答案21.docx

福师大21秋《证券投资学》作业三满分答案1. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大﹔预期收益越低的证券，风险越小 )T.对F.错参考答案：T2. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的 )T.对F.错参考答案：T3. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是____A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B4. 操作性风险属于非系统风险 )T.对F.错参考答案：T5. 直接融资的特点有( )A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB6. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B7. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20% )A.正确B.错误参考答案：A8. 在订单匹配原则方面，我国采用( )A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC9. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C10. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C11. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的。

A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C12. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C13. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司 )A.错误B.正确参考答案：B14. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D15. 假设某证券在10元处获得支撑，反弹至20元遇到阻力，根据百分比线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在( )。

A.17.50B.16.67C.15.00D.13.75参考答案：ABCD16. 上市公司发行新股信息披露的一般要求是( )A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊参考答案：ABC17. 关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的是( )A.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬B.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌C.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌D.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软参考答案：ABD18. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。

A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B19. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C20. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动 )T.对F.错参考答案：T21. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利 )T.对F.错参考答案：T22. _____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率A.负债比率B.盈利能力比率C.变现能力比率D.资产管理比率参考答案：D23. ( )也称次级收购A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B24. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于( )A.繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段参考答案：D25. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资 )A.正确B.错误参考答案：A26. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表 )A.错误B.正确参考答案：A27. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。

A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A28. 红三兵走势是：____A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C29. 下列关于年金的说法中，正确的是( )A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A30. 积极成长型基金的投资目标是( )A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A31. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：____A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D32. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。

假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况 )A.错误B.正确参考答案：A33. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B34. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D35. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求 )A.错误B.正确参考答案：B36. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元 )A.正确B.错误参考答案：A37. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现 )T.对F.错参考答案：T38. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B39. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表参考答案：B40. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____。

A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D41. 根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A42. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC43. 金降落伞策略指的是( )A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A44. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金这属于有价证券的( )特性。

A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C45. 与优先股相比，普通股票的风险较大 )T.对F.错参考答案：T46. 下列属于防御性产业的是( )A.食品B.电子计算机C.珠宝业D.钢铁参考答案：A47. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动 )A.正确B.错误参考答案：B48. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压。