财政学课件1目标与评价.ppt

本章基本结构本章基本结构•什么是效率什么是效率•什么是公平什么是公平•公平与效率之间的公平与效率之间的冲突与协调冲突与协调Y帕累托效率Y帕累托改善Y生产效率Y产品组合效率Y交换效率Y衡量效率的简单法则Y竞争性市场的效率Y功利主义Y罗尔斯主义Y森的公平观Y基尼系数与洛伦茨曲线1经济活动的规范评价标准经济活动的规范评价标准•人类从事经济活动的目的：增进社会福利•社会福利是效率与公平的函数–效率问题：如何生产出尽可能多的产品和服务；–公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配• 评价经济活动的基本准则–效率–公平21.1效率的含义效率的含义•效率的含义效率的含义–在经济学中，效率一般指帕累托效率–帕累托效率（帕累托效率（Pareto efficiencyPareto efficiency）），指不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果–帕累托改善（帕累托改善（Pareto improvementPareto improvement）），指可以通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果 –帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。

3实现帕累托效率的三大条件实现帕累托效率的三大条件–生产效率生产效率•在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用于不同产品的生产，才能使产出最大？ –产品组合效率产品组合效率•在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大限度地满足社会的要求和愿望？ –交换效率交换效率•在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人所利用才最为理想？4准备知识准备知识•等产量线等产量线•无差异曲线无差异曲线•等成本线等成本线•预算约束线预算约束线•产出最大化与成本最小化产出最大化与成本最小化•效用最大化与支出最小化效用最大化与支出最小化5※※等高线等高线在二维平面内展示三维内容6等产量线等产量线0KLABCDQ1Q2Q3K=10EFGHQ4无数多条离原点越远代表产量越大任两条不相交向右下方倾斜凸向原点边际产量递减－边际技术替代率递减Q7等产量线的代数形式等产量线的代数形式其中，Q为产量，A为技术参数，L为劳动投入量，K为资本投入量例8边际技术替代率边际技术替代率0KLQ△L△K边际技术替代率（Marginal rate of technical substitution):在保持产量不变的条件下，增加一个单位的某种要素可以替代另一种要素的数量。

表示为：当劳动投入的变化幅度很小的条件下，边际技术替代率反映了等产量曲线Q在A点附近的斜率绝对值AB9要素成本约束与等成本线要素成本约束与等成本线oKL共有初始禀赋y=12元Pk=2元；PL=1元6全部用于购买K，可得6单位12全部用于购买L，可得12单位可购买的所有要素组合等成本线斜率为：10产量最大化与成本最小化产量最大化与成本最小化0KLABC在A点，沿等成本线减少K而增加L，可使产量水平增加，固而不是最优点而C点虽然较B点有更高的产量水平，却超出了支付能力，不可能达到在B点处，在成本约束下得到最大产量此时：11代数形式代数形式等成本线：等成本线：整理为：整理为：斜率：斜率：相切要求：相切要求：121.2生产效率生产效率_1•单产品生产单产品生产–在现有资源和技术条件的约束下，使产在现有资源和技术条件的约束下，使产出最大的不同资源组合出最大的不同资源组合生产者拥有的初始禀赋比如：12元购置一定数量比例资本与劳动力比如：K的价格2，L的价格1,买3个K，6个L；按照一定比例组合生产，生产出最多数量的产品比如：按K:L=1:2的比例投入共生产3个产品13有效资源利用的有效资源利用的2×2模型模型•准备知识中均针对一个人的情况准备知识中均针对一个人的情况•2×2模型：模型：–在技术为一定的条件下，假设有两个人：牛郎(N)和织女(Z)，每年生产并消费以两种投入品生产的两种商品。

每一种商品的消费或生产的成本反映了所使用资源的全部社会价值两种投入品为劳动(L)和资本(K)，用于生产稻谷(F)和衣服(C)问题在于如何在满足效率的情况下将投入品在不同的产出之间进行配置,以及如何将产出在个人(N与Z)之间进行分配牛郎专门生产稻谷;织女专门生产衣服14生产效率生产效率NZKLF1F3F4F2C1C3C2C4AMRTSN=dK/dL看出牛郎需要更多的L；MRTSZ=dK/dL看出织女需要更多的K；说明，只有当生产稻谷与衣服的等产量线相切时，生产处于帕累托效率状态从数学意义上说，两条曲线相切意味着切线斜率相同，即边际技术替代率MRTS相同生产效率的条件：MRTSN=MRTSZ15生产契约线与生产可能性曲线生产契约线与生产可能性曲线•生产契约线生产契约线–在埃奇沃斯盒中，两产品的等产量线相切点即在埃奇沃斯盒中，两产品的等产量线相切点即为满足帕累托效率的点，生产满足帕累托效率为满足帕累托效率的点，生产满足帕累托效率的点有无数多种，将这些切点用光滑的曲线连的点有无数多种，将这些切点用光滑的曲线连结起来，就形成一条生产契约线结起来，就形成一条生产契约线•生产可能性曲线生产可能性曲线–生产契约线上的任何点都代表一定投入带来的生产契约线上的任何点都代表一定投入带来的有效率的两种产品产出水平，将这些点代表的有效率的两种产品产出水平，将这些点代表的产出水平在二维坐标上表现出来即为生产可能产出水平在二维坐标上表现出来即为生产可能性曲线。

性曲线NZFC00CF生产可能性曲线由生产契约线推导而来它解决了一个社会在即定技术水平约束下，如何充分利用稀缺资源，实现产出最大化的问题这是生产效率解决的问题为什么边际转换率是递减的?学习效率)ABC16生产可能性曲线的特征生产可能性曲线的特征•向右下方倾斜：向右下方倾斜：–增加稻谷的产量将导致增加稻谷的产量将导致衣服产量的下降，此消衣服产量的下降，此消彼长•生产可能性曲线又称生产可能性曲线又称“产产品转换曲线品转换曲线”•边际转换率（边际转换率（Marginal Rate of Transformation)–在资源既定的条件下，在资源既定的条件下，增加一单位某产品生产增加一单位某产品生产而需要放弃的另一产品而需要放弃的另一产品的产量0CFF2C2C1F117无差异曲线与边际替代率无差异曲线与边际替代率•无差异曲线：无差异曲线：–反映的是能给人们带来反映的是能给人们带来相同效用水平的不同产相同效用水平的不同产品组合的轨迹品组合的轨迹•边际替代率边际替代率(Marginal Rate of Substitution)–在保持效用水平不变的在保持效用水平不变的条件下，增加一单位某条件下，增加一单位某种产品的消费可以代替种产品的消费可以代替另一种产品的消费量。

另一种产品的消费量0CFU1U2U318产品组合效率产品组合效率0CF生产可能性曲线PPPP社会无差异曲线W1W2W3ABCE只有在社会无差异曲线与生产可能性曲线相切的切点E，该社会才不可能实现继续改善社会成员的整体境况，此时产品组合达到帕累托效率组合效率的条件：任意两种产品的边际转换率＝边际替代率19※※数值的例子数值的例子–MRTF,C=1/2•MRTF,C=△C/ △F•社会放弃生产1件衣服就可以多生产2斤稻谷；–MRSF,C=2•MRSF,C=dC/ dF•2件衣服用1斤稻谷替代可保持原效用水平–社会将多生产稻谷而少社会将多生产稻谷而少生产衣服生产衣服0CFPPW1W2AMRT=1/2MRS=220产出的最大化与合理化产出的最大化与合理化•生产效率：产出的最大化生产效率：产出的最大化–即定的资源和技术条件，在生产契约线上分即定的资源和技术条件，在生产契约线上分配要素资源，得到最大化的产出，即为生产配要素资源，得到最大化的产出，即为生产可能性曲线上的点可能性曲线上的点•组合效率：产出的合理化组合效率：产出的合理化–满足生产效率的生产可能性曲线上的点与社满足生产效率的生产可能性曲线上的点与社会无差异曲线相切，切点处为符合社会偏好会无差异曲线相切，切点处为符合社会偏好要求的生产组合。

要求的生产组合•满足生产效率与组合效率达到社会效用最大化满足生产效率与组合效率达到社会效用最大化但是社会效用最大化不等于个人效用最大化但是社会效用最大化不等于个人效用最大化0CF产出实现最大化W产出实现合理化FCNZ织女得到的牛郎得到的织女偏好衣服，牛郎偏好稻谷若如图中分配，牛郎和织女通过交换，可以使双方的效用都得到提高因此，社会效用的最大化并不代表个人效用的最大化21上节概要上节概要•等产量线与无差异曲线；等产量线与无差异曲线；•埃奇沃斯盒埃奇沃斯盒•生产契约线到生产可能性曲线；生产契约线到生产可能性曲线；•MRTS•MRT•MRS•生产效率的条件：生产效率的条件：MRTSCL,K=MRTSFL,K•组合效率的条件：组合效率的条件：MRTF,C=MRSF,C22交换效率交换效率•即使是产量最大、产品组合对整个社会来即使是产量最大、产品组合对整个社会来说最佳的情况下，不同产品如何在各人之说最佳的情况下，不同产品如何在各人之间配置，仍然会影响这些产品及生产这些间配置，仍然会影响这些产品及生产这些产品的资源给人们带来的好处产品的资源给人们带来的好处•交换效率的埃奇沃斯盒与生产效率的极其交换效率的埃奇沃斯盒与生产效率的极其类似。

但要注意几点重要的区别但要注意几点重要的区别–要素与产品；要素与产品；–等产量线与无差异曲线；等产量线与无差异曲线；–生产契约线与交换契约线生产契约线与交换契约线23交换效率的埃奇沃斯框图交换效率的埃奇沃斯框图NZCFF1F3F4F2C1C3C2C4A只有当牛郎与织女的无差异曲线相切时的配置，才不存在帕累托改善的可能也就是说，切点处无差异曲线的斜率绝对值相等而无差异曲线斜率的绝对值又是两种商品的边际替代率交换效率的条件：24Summary•MRTS•MRT•MRS•isoquant curve •Production Possibility Frontier•Indifference Curve•Edgeworth Box•Pareto Efficiency (Pareto Improvement)•Productive Efficiency•Product-mix Efficiency•Exchange Efficiency 25衡量效率的简单法则衡量效率的简单法则•边际社会收益（边际社会收益（Marginal Social Benefit，，MSB））–从一种微小的变化中增加的社会收益。

从一种微小的变化中增加的社会收益•边际社会成本（边际社会成本（Marginal Social Cost，，MSC））–从一种微小的变化中增加的社会成本从一种微小的变化中增加的社会成本•衡量效率的简单法则衡量效率的简单法则– 当边际社会收益等于边际社会成本（即当边际社会收益等于边际社会成本（即 MSB=MSC）时，该经济是有效率的时，该经济是有效率的–而当边际社会收益大于或小于边际社会成本而当边际社会收益大于或小于边际社会成本（即（即MSB>MSC或或 MSB

罗尔斯主义的社会福利函数 32功利主义社会福利函数功利主义社会福利函数•简单功利主义社会福利函数简单功利主义社会福利函数(边沁主义社会福利函数社会福利函数)–社会福利是社会成员个人效用的简单加总社会福利是社会成员个人效用的简单加总 –表达式：表达式：–政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利利–思想实验：思想实验：•个人收入的边际效用递减•一元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用→收入再分配行动可提高社会福利33罗尔斯主义罗尔斯主义•罗尔斯主义的社会福利函数罗尔斯主义的社会福利函数–社会福利的高低取决于社会上境况最差社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人的效用；的那个人的效用；–表达式：表达式：–政策主张：最小最大化原则政策主张：最小最大化原则 •采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化–思想实验思想实验•无知之幕（the veil of ignorance）34自由至上主义自由至上主义•自由至上主义自由至上主义(libertarianism)–诺齐克诺齐克( (Nozik, R.)认为，衡量公平的标认为，衡量公平的标准不是个人效用，而是权利的行使和对准不是个人效用，而是权利的行使和对权利的尊重。

权利的尊重– 政策主张：过程公平比结果公平更重要政策主张：过程公平比结果公平更重要 35森的公平观森的公平观•融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义–功能性活动功能性活动•指人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态•功能性活动的实现，表明人们可以行使实质自由（substantive freedom），即实现各种不同的生活方式的自由–可行能力（可行能力（capability））•一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由36森的公平观森的公平观II–以可行能力为基础的实质自由以可行能力为基础的实质自由•免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡等；•能够识字算数；•享受政治参与等方面的自由–政策含义政策含义•消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和社会保障等37收入不平等的度量收入不平等的度量•洛伦茨曲线洛伦茨曲线（（Lorenz curve）） –可表示为一国可表示为一国总收入归于人总收入归于人口中最穷的口中最穷的5%5%、、最穷的最穷的10%10%、、最穷的最穷的15%15%等等的累积比重的累积比重38基尼系数基尼系数•公式：公式： – ：收入绝对平等；：收入绝对平等；– ：收入绝对不平等：收入绝对不平等–一般情况下，一般情况下， 。

数值越小，表明收入数值越小，表明收入分配越平等，反之则越不平等分配越平等，反之则越不平等39公平与效率的冲突公平与效率的冲突•公平与效率的替代公平与效率的替代–要实现分配公平，要实现分配公平，就要以降低效率就要以降低效率为代价；为代价；–要提高效率，也要提高效率，也需要牺牲一定程需要牺牲一定程度的公平度的公平 40公平与效率的协调公平与效率的协调•公平与效率的协调公平与效率的协调–当经济原本处于非帕累当经济原本处于非帕累托效率状态时，如点，托效率状态时，如点，通过在区域中向东北方通过在区域中向东北方向移动，则既可以改善向移动，则既可以改善生产效率，又能够促进生产效率，又能够促进公平–如果经济处于迅速增长如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低阶段，就有可能从较低生产可能性的帕累托效生产可能性的帕累托效率状态，到达较高生产率状态，到达较高生产可能性的帕累托效率状可能性的帕累托效率状态态 41取舍关系取舍关系•竞争性市场体系可实现效率；竞争性市场体系可实现效率； •市场体系难以实现公平；市场体系难以实现公平； •决策者常常面临效率与公平的权衡取舍决策者常常面临效率与公平的权衡取舍42Summary I•Efficiency and Justice are two basic rules to evaluate the economic behavior ( including Public Finance).•Generally, efficiency is referred to as Pareto-optimality. It means that it would not be possible to change it so as to make someone better off without others becoming worse, given the resource and technical constrain.•The Pareto-efficiency is the triplicity of Productive Efficiency, Product-mix Efficiency and Exchange Efficiency 43Summary II•The simplified rules to evaluate the efficiency is “MSB=MSC”. We can prove that the free-market system can induce the efficiency outcome. •We can’t get consensus on the equity problem: utilitarianism; Rawls' Theory of Justice; Sen A.’s Theory. Lorenz curve and Gini coefficient are the methods to indicate the status in quo of the justice of distribution. 44•Efficiency and justice are conflicted in some ways and coincided in others. Though free-market can get the efficient outcome, it can’t turn up trumps in justice. So, The public policy should trade off between efficiency and justice.Summary III45ABABCCPOQPOQPOQPOQPOQ46POQACMCAECPOQACMCAECPOQS47POQS,MSCD,MSBP*Q*48。