2023年证券从业考试真题含答案.doc

证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分)　　1. 证券在流动中存在着因其价格改变而给(　　)带来损失风险　　A.发行者　　B.持有者　　C.管理者　　D.中介人　　2. 证券回购市场属于(　　)　　A.货币市场　　B.资本市场　　C.中期资金市场　　D.长期资金市场　　3. 在中国，证券交易所是经(　　)批准设立　　A.中国证监会　　B.国务院　　C.中国人民银行　　D.全国人民代表大会　　4. (　　)将产生证券交易合规风险　　A.提供、传输虚假信息，运用或泄露内幕信息，从事内幕交易　　B.证券公司对市场改变把握不准，决议或操作失误　　C.证券公司管理不善　　D.用户开立账户时未按规定程序了解用户身份、财产和收入情况、证券投资经验和风险偏好　　5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立(　　)　　A.A股资金账户　　B.H股账户　　C.A股账户　　D.B股资金账户　　6. 人民币特种股票(B股)于(　　)年在上海证券交易所上市　　A.1986　　B.1988　　C.1990　　D.1992　　7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵照基础标准(　　)　　A.公开　　B.公平　　C.公正　　D.高效　　8. 投资者发出委托指令形式不能以(　　)形式出现。

　　A.口头委托　　B.书面委托　　C.委托　　D.电脑委托　　9. 现在，世界上各证券交易所订单匹配标准普遍使用(　　)标准作为第一优先标准　　A.时间优先　　B.价格优先　　C.用户优先　　D.数量优先　　10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案　　A.15　　B.10　　C.5　　D.3　　11. 在融资融券业务中，(　　)用于记录证券公司持有拟向用户融出证券和用户归还证券　　A.融资专用资金账户　　B.融券专用证券账户　　C.用户信用交易担保证券账户　　D.用户信用交易担保资金账户　　12. 某股票派息，每10股钞票红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是(　　)　　A.9.89元　　B.11.10元　　C.8.90元　　D.10.11元　　13. 在证券买卖成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易行为称为(　　)　　A.现货交易　　B.回购交易　　C.期货交易　　D.远期交易　　14. 单只标证券融资余额达成该证券上市可流通市值(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

　　A.25%　　B.10%　　C.15%　　D.20%　　15. 证券交易所特别会员应承担义务不包含(　　)　　A.派遣合格代表入场从事证券交易活动　　B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告　　C.交纳特别会员费及相关费用　　D.协调所属境外证券经营机构和证券交易所有关业务和事务　　16. (　　)公布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行措施》　　A. 8月10日　　B. 10月4日　　C. 2月20日　　D. 4月20日　　17. 下列(　　)不属于证券交易和证券发行两者之间关系　　A.互相促进　　B.证券发行使证券流动性特性显示出来，从而有助于证券交易顺利进行　　C.互相制约　　D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易规模，是证券交易前提　　18. 现在我中国地对(　　)实行T+3滚动交收方法　　A.债券　　B.基金　　C.A股　　D.B股　　19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为(　　)　　A.优先股　　B.一般股　　C.基金凭证　　D.认股权证　　20. ETF是一个(　　)　　A.保本型基金　　B.债券型基金　　C.货币型基金　　D.指数型基金21. 在(　　)情况下，成交价格和债券应计利息是分解。

　　A.全价交易　　B.市价交易　　C.净价交易　　D.买卖价交易　　22. 中国现行相关交易制度，(　　)实行当天回转交易　　A.A股　　B.B股　　C.债券　　D.基金　　23. 某用户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当天收盘价为121.85元，当月标准券折算率为1∶1.27那么，该用户最多可回购融入资金是(　　)　　A.121850万元　　B.154750万元　　C.1000万元　　D.1270万元　　24. 证券公司定向资产管理业务研究工作，应当建立(　　)　　A.完善交易记录制度　　B.投资对象备选制度　　C.研究和交易之间交流制度　　D.有效投资风险评估制度　　25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司相关A股钞票红利发放申请核准回复后，应在拟定权益登记日(　　)向证券交易所申请信息披露　　A.2个交易日前　　B.3个交易日前　　C.4个交易日前　　D.5个交易日前　　26. 上海证券交易所规定，初次上市股票上市首日，其即时行情显示前收盘价格为其(　　)　　A.发行人计算开盘参考价　　B.主承销商计算出开盘参考价　　C.发行价　　D.集合竞价　　27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管自营债券总额(　　)。

　　A.100%　　B.150%　　C.180%　　D.200%　　28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为(　　)股以上　　A.100　　B.500　　C.1000　　D.30000　　29. 依据上海证券交易所规定，配股缴款期限内，(　　)拟定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定统一证券代码申报买入配股权证　　A.证券交易所　　B.中国证券业协会　　C.承销商　　D.保荐代表人　　30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险是(　　)　　A.在审核手续未严格实行情况下代用户开立证券账户　　B.违规为用户证券交易提供融资融券等信用交易　　C.侵占、损害用户合法权益，挪用用户资金或证券　　D.向用户提供投资建议，对证券价格涨跌或市场走势做出拟定性鉴定　　31. 以赚钱为目的并以自有资金和账户买卖有价证券行为是证券公司(　　)　　A.投资银行业务　　B.经纪业务　　C.资产管理业务　　D.自营业务　　32. (　　)是集合资产管理计划许可投资事项　　A.将集累计划资产用于资金拆借　　B.将集累计划资产中证券用于回购　　C.将集累计划资产用于也许承担无限责任投资　　D.将集累计划大部分资产用于申购新股　　33. 现在中国证券市场采用是(　　)模式。

　　A.法人结算　　B.公司结算　　C.投资者结算　　D.银行结算　　34. 下列代办股份转让服务各项业务中，属于主办券商代办业务是(　　)　　A.办理所推荐股份转让公司挂牌事宜　　B.指导和督促股份转让公司依摄影关法律法规和协议，真实、对的、完整、立即地披露信息　　C.公布相关所推荐股份转让公司分析报告　　D.向投资者提醒股份转让风险　　35. 新股上网定价发行时，申购以后第(　　)天，对未中签部分申购款给予解冻　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4　　36. 相关银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法(　　)是对的　　A.进行买断式回购，交割时应有50%债券和资金　　B.买断式回购回购债券面额由交易场合规定　　C.买断式回购期间，交易双方可以换券　　D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回　　37. 清算和交收最主线区分在于(　　)　　A.是否发生交易行为　　B.是否发生财产实际转移　　C.是否形成盈亏　　D.是否导致证券持有者改变　　38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定，推荐产品或服务和所了解用户情况不相适应，责令更正，给警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)罚款;没有违法所得或违法所得局限性3万元，处以(　　)罚款。

　　A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下　　B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下　　C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下　　D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下　　39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议股票将被冠以(　　)字样，以区分于其它股票　　A.*ST　　B.ST　　C.PT　　D.CT　　40. 根据中国现行制度规定，(　　)交易必需缴纳证券交易印花税　　A.股票　　B.债券回购　　C.债券现货　　D.证券投资基金41. 证券公司用于用户融资融券交易证券结算账户是(　　)　　A.融资专用资金账户　　B.信用交易资金交收账户　　C.信用交易证券交收账户　　D.用户信用交易担保资金账户　　42. 买断式回购又被称为(　　)回购　　A.封闭式　　B.固定式　　C.非固定式　　D.开放式　　43. 在证券经纪业务中，(　　)是用户填写委托单第一关键点　　A.品种　　B.证券账号　　C.买卖价格　　D.买卖数量　　44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点材料之日起(　　)内，向证监会出具是否批准申请人开展融资融券业务试点书面意见。

　　A.10个交易日　　B.15个交易日　　C.10个工作日　　D.15个工作日　　45. 依据发行主体不同样，债券类型不包含(　　)　　A.金融债券　　B.公司债券　　C.政府债券　　D.可转换公司债　　46. 假如上市公司发生(　　)等事项，不需要进行除息或除权　　A.权益分派　　B.公积金转增股本　　C.配股　　D.吞并　　47. 对于中国证券交易所市场实行多边净额清算证券交易，(　　)是承担相应交易交收责任所有结算参与人共同对手方　　A.证券登记结算机构　　B.证券交易所　　C.中国证监会　　D.中国证券业协会　　48. 股票日价格振幅计算公式为(　　)　　A.单只股票涨跌幅-中小公司板块涨跌幅　　B.(当天最高价-当天最低价)/当天最低价*100%　　C.当天成交股数/流通股数*100%　　D.单只股票涨跌点数-中小公司板块指数涨跌点数　　49. 下列属于证券委托买卖中委托****利是(　　)　　A.了解交易风险，明确买卖方法　　B.如实填写开户书　　C.选择证券经纪商　　D.采用对的委托手段　　50. 相关股票帐户，下述说法错误是(　　)　　A.股票帐户是认定股东身份关键凭证　　B.股票帐户具有认定股东身份法律效力　　C.开立股票帐户是投资者进行股票交易一个条件　　D.要想买卖股票人所有可以开立股票帐户　　51. 场内交易市场是有组织市场，这种市场是指(　　)。

　　A.证券交易所　　B.证券公司　　C.店头交易　　D.柜台市场　　52. 做市商在其所报价位上接受投资者买卖规定，以(　　)和投资者交易，并赚取(　　)　　A.。