工业创新发展及影响因素研究.doc

工业创新发展及影响因素研究 式中：t为泰尔指数;gi，g分别为第i产业和所有产业增加值;pi，p分别为第i产业和所有产业就业人口t=0时，不同产业组间没有差异，经济处于均衡状态且泰尔指数越小，产业结构越合理;反之亦然 1.3.2griliches-jaffe知识生产函数基于新知识投入产出的思想，认为新知识的产出由研发（Ｒ＆d）经费支出和研发人员投入要素决定函数表达式为：y=aＲdαlβ式中：y为创新能力;Ｒd为研发经费支出;l为研发人员投入;α，β分别为研发、劳动产出的弹性系数;a为随机干扰项 1.4数据来源哈萨克斯坦共和国于1991年12月16年宣布独立因此，以1992—2021年为研究时段，研发经费可获取的只有1997—2021年数据哈萨克斯坦经济增长率、创新型企业数量、国际竞争力、能源效率等数据主要来源于世界银行数据库、联合国商品贸易（uncomtrade）统计数据库、中华人民共和国驻哈萨克斯坦共和国大使馆经济商务参赞处 2哈萨克斯坦工业发展的战略创新 哈萨克斯坦工业战略创新的演变是以经济制度转变为特征，包含技术变革的内容，历经战略缺乏期、进口替代期、结构调整期和多元发展推进期4个时期。

2.1独立初的战略缺乏期（1992—1996年）哈萨克斯坦曾是前苏联工业化所需的粮仓和原料产地，经济结构以黑色金属、有色金属、粮食种植以及石油开采为主独立初期，哈萨克斯坦经济大幅度衰退，大批居民失业，生活水平下降当时，哈萨克斯坦开始从计划经济向市场经济转型，推行公有经济的私有化改革，目标是尽快摆脱经济危机的影响，止住经济颓势，克服落后的工艺状况，调整经济结构，恢复经济发展，基本完成了国有经济的私有化改革这一时期哈萨克斯坦尚未有明确的经济发展战略但已认识到重构国家创新体系的重要性，对科技管理体制进行了重大调整，建立了自主科技政策和国家机构，成立了战略规划改革局，负责安排国家发展工业和预算拨付的优先顺序哈萨克斯坦利用严格的监管政策和发行本币维持金融体系的稳定，及时止住工业生产下滑趋势1997年，哈萨克斯坦经济体系趋于稳定，通货膨胀率由1994年的3200%下降至11% 2.2探索中的创新萌芽期（1997—2021年）哈萨克斯坦关注本土加工业发展，重视从中长期规划经济发展1997年，制定“至2021年的发展战略构想”，期望通过30多年的努力，步入新兴工业化国家行列为快速达到这一战略愿景，哈萨克斯坦确定了以发展石油、天然气为主，有色金属、黑色金属采炼和深加工为次的产业优先发展次序。

1999年，哈萨克斯坦为振兴本国加工业发展，制定行业发展规划，提供优惠政策鼓励进口商在境内采购随着工业发展的不断深入，哈萨克斯坦对资源型产业依赖产生质疑特别是2021年，通过《哈萨克斯坦科学与科技政策构想》，彻底否定多年来以资源性产业为经济基础的发展战略，指出解决哈萨克斯坦现阶段的社会经济问题，必须制定一个有效的科技政策，使科学技术真正成为经济发展和国家进步的主导因素通过经济战略的实施，2021年哈萨克斯坦成为首个工业发展恢复至1991年水平的独联体国家 2.3瓶颈时的结构调整期（2021—2021年）哈萨克斯坦关注产业结构失衡问题，重视投资领域的战略调整，尝试减少经济对资源的依赖2021年，哈萨克斯坦制定高科技生产领域投资优惠政策，首次提出至2021年经济摆脱对国际原材料市场的依赖，发展高附加值产业随后，哈萨克斯坦立足产业结构调整，明确国家未来发展非资源型产业战略2021年，国情咨文《新世界中的新哈萨克斯坦》指出应特别关注实施非资源型经济领域的投资项目，为发展新技术和效益倍增的油气机械制造、生物化学和石化产品的生产等创造条件《2021—2021年国家加速工业创新发展纲要》强调加强国家规划和经济促进作用，推行公平竞争、自由市场基本原则、私有财产不受侵犯和奖励创业政策。

2021年，国情咨文《新的十年，新的经济腾飞———哈萨克斯坦的新机遇》提出要着重发展农业、制造业、高新技术、资源深加工等产业随着经济战略的调整，非资源领域企业数量增长数倍，但矿物燃料等出口份额仍然由2021年的61.2%上升至2021年的72%，产业结构并未发生根本性改变 2.4转型中的多元发展推进期（2021年至今）为转变过度依赖石油、天然气、金属矿产等资源出口型经济增长模式的局面，哈萨克斯坦开始细化国家产业发展与结构调整方向，积极推进经济转型2021年，提出“2021战略”，明确在2021年前使哈萨克斯坦跻身于世界最发达的前30个国家行列为达到这一目标，哈萨克斯坦提加速推进创新工业化发展、实现农工综合体的创新转变、培育知识密集型经济、保障基础设施建设、鼓励中小企业发展、构建高质量的教育体系、完善政府工作机制等7个方面的优先发展方向2021年，制定《工业创新发展国家纲要2021—2021年》，提出要重点发展黑色冶金业、有色冶金业、炼油、石化、食品、农药和工业化学品等14个实体加工业以及创新和航天工业两个行业，推动经济结构多元化2021年，提出“光明大道”新经济政策，推进工业、能源、交通物流、住宅公共事业、社会事业等领域基础设施建设，扶持中小企业和商业经营。

多元化工业创新发展战略的实施使资源型产业比重逐渐下降，矿物燃料等出口额占比由2021年的69.9%下降为2021年的60.7%，虽于2021年反弹至70%，但多元化工业创新战略初见成效 3哈萨克斯坦工业发展的制度创新 哈萨克斯坦工业发展的制度创新是伴随着战略创新而进行的，每一个阶段的战略调整均有相应的政策制度但是，哈萨克斯坦工业制度创新滞后于国家的战略调整一方面，制度的出台与实施存在滞后期;另一方面，制度的执行达不到预设的效果哈萨克斯坦工业制度的演变历经数量型经济制度期和质量型经济制度期两个过程 3.1数量型经济制度期（1992—2021年）哈萨克斯坦独立后，密集出台制度政策，期望通过制度创新推进经济迅速发展独立伊始至1995年，先后制定了《创新法》《创新基金法》《标准化法》，完善《哈萨克斯坦创新活动构想规划》等，建立创新管理机制1996年出台《完善哈萨克斯坦科学管理体制》，把国家科学院、农业科学院以及科学和新技术部合并为国家科学部－科学院，专门制定国家科技政策1999年首次颁布《专利法》，健全专利保护制度2021年出台《科技法》，完善科技管理体系，将科学部－科学院改为科教部，统一领导科技、教育等领域的工作。

2021年后，颁布《技术协调法》《投资基金法》等20余项法律法规，扶持开展科技活动，并开始实施一批交通及能源基础设施项目然而，哈萨克斯坦经济创新发展仍然没有摆脱对资源的依赖，其绿色发展理念尚未落实到行动上如1995年哈萨克斯坦批准《联合国气候变化框架公约》，1999年签署《京都议定书》，但直到2021年，才正式签署了关于批准《京都议定书》的决议这一时期，哈萨克斯坦探索建立政策运行机制，试图激活创新活动，但制度建设仍然落后，市场交易行为受到人们约定俗成的价值观、传统风俗习惯等非制度性因素的干扰 3.2质量型经济制度期（2021年至今）2021年金融危机后，哈萨克斯坦开始将绿色发展理念以制度形式加以落实，并加大了对科学技术活动的支持力度2021年出台《哈萨克斯坦可再生能源利用法》，提出要减免可再生能源电力接入及储存费用，并制定优先审批可再生能源设施建设用地等投资优惠政策同年，以欧盟税制为基础，开始执行《新税典》此后，从事科学技术活动的中小企业迅猛增长，仅2021—2021年注册数量增加近3倍随后，哈萨克斯坦逐渐完成国内工业领域法律框架的更新2021年出台《国家支持工业创新活动法》《经济特区法》和《能源使用效率和节能法》，批准了工业化路线图和生产能力合理配置方案。

2021年密集出台《国家支持创新产业条例》《节能法》和《天然气及天然气供应法》，制定保障措施，为哈萨克斯坦节约能源和提高能源效率奠定法律基础2021年通过《创新型产业集群法》草案，明确了建立创新型产业集群的目的、活动原则及法律地位与此同时，哈萨克斯坦进一步用制度落实向“绿色经济”转型的理念2021年制定新版《核能利用法》，对从事核能利用的企业提出包括电离辐射源监管、职工居民和环境保护等明确要求2021年颁布《关于对哈萨克斯坦向“绿色经济”转型的部分法律修订和补充》草案，拟推行“绿色采购”，优先购买利用再生原料生产的产品这一时期，哈萨克斯坦密切结合自然资源、人性化、科学化的潜力进行制度创新，制度运行机制逐步成熟 4哈萨克斯坦工业发展的技术创新 技术创新是战略创新与制度创新的落脚点哈萨克斯坦工业创新基础薄弱、产业结构优化效率偏低、创新水平不高等问题突出，创新发展政策正处于实施阶段，对经济实体的调动与刺激略显不足 4.1工业创新基础薄弱哈萨克斯坦在创新战略引领下，落实工业创新发展规划，建立投资者激励机制，创新活力连年增长1997—2021年，哈萨克斯坦创新支出逐年增加，由1997年的0.65亿美元上升至2021年的2.21亿美元，年均增速6.3%。

但其创新投入并不高，1997—2021年哈萨克斯坦的创新指数（研发经费占gdp比重）虽略高于塔吉克斯坦和吉尔吉斯斯坦，但却不敌乌兹别克斯坦，且呈逐年下降态势，最高值也仅为0.28%（2021年），和与其有密切联系的俄罗斯、中国相比，还存在较大差距，远远低于世界平均水平说明哈萨克斯坦科技投入严重不足，对研发投入与科技创新的重视远不及世界其他国家，离国际普遍认可的创新型国家标准（2%）差距显著，尚未步入创新型国家的行列且科技研发缺乏保障，无法为经济发展提供足够的动力 4.2产业竞争力不高哈萨克斯坦产业结构逐渐调整，第一、二产业分别由1992年的26.71%和44.59%下降至2021年的4.39%和33.5%，第三产业由1992年的28.7%上升至2021年的62.1%，产业结构总体上呈现“三二一”的态势哈萨克斯坦产业结构的泰尔指数由1992年的0.53下降至2021年的0.22，略低于世界平均水平，产业结构优化明显，优化程度优于塔吉克斯坦、中国，且平稳度高于土库曼斯坦、吉尔吉斯斯坦及乌斯别克斯坦但其产业结构优化程度远低于俄罗斯，且优化效率落后于中国说明哈萨克斯坦产业结构虽平稳优化，但产业调整效率较低，产业结构较为单一，其轻工、机电、日用消费品等制造业相当薄弱。

4.3技术创新水平较低能源效率是评价技术进步的一个重要指标1992年，哈萨克斯坦能源效率较低，自1997年以来能源效率逐渐提升，2021年后稳步提升至2021年的2.35美元/kg石油当量，其中2021—2021年是能源效率提升最快的时期但是，哈萨克斯坦能源效率提升速度仍较为缓慢，远远低于世界平均水平，其工业企业技术创新仍处在较低水平，未能把创新成果引入到实际的生产过程，并转化为参与市场竞争上的产品或工艺世界经济论坛2021年全球竞争力报告显示，尽管总体排名由2021年的66位上升至2021年的55位，但创新能力由50位下降至95位，研究所质量由58位下降至82位，且研究与开发（115位）、创新公司发展（107位）等排名比较低说明哈萨克斯坦创新体系各环节的相互关联度以及创新环境等尚未得到应有的发展 5哈萨克斯坦工业创新发展影响因素 从工业创新效果看，哈萨克斯坦尚处于工业创新发展的探索期，市场决定技术创新的机制尚未建立为弄清各因素对哈萨克斯坦工业创新发展的作用程度，立足新知识投入产出思想，利用1997—2021年数据，测算影响哈萨克斯坦工业创新能力的因素及其影响程度。

5.1模型构建假设哈萨克斯坦工业创新发展是一个连续、渐进的行为过程，不考虑社会事件、自然灾害等不可抗力对哈萨克斯坦工业创新发展的影响。