福师大21秋《证券投资学》复习考核试题库答案参考套卷67.docx

福师大21秋《证券投资学》复习考核试题库答案参考1. 证券经纪业务包含的要素不包括( )A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D2. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人 )A.正确B.错误参考答案：A3. 所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具 )A.正确B.错误参考答案：B4. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司 )A.错误B.正确参考答案：B5. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD6. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A7. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。

假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况 )A.错误B.正确参考答案：A8. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动 )T.对F.错参考答案：T9. 假定证券的收益率由单因素模型决定现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+…+xn=1B.x1+x2+…+xn=0C.x1b1+x2b2+…+xnbn=0D.b1+b2+…+bn=0E.x1E1+x2E2+…+xnEn>0参考答案：BCE10. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源 )A.正确B.错误参考答案：A11. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于( )A.繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段参考答案：D12. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势 )T.对F.错参考答案：T13. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B14. 金降落伞策略指的是( )。

A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A15. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的 )T.对F.错参考答案：T16. 证券投资基金由_______托管，由______管理和操作A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A17. 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 )A.正确B.错误参考答案：B18. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A19. 按发行主体划分，债券可分为( )A.国家债券B.地方政府债券C.附息债券D.金融债券参考答案：D20. 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有( )A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线组成C.轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱参考答案：ACD21. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要 )A.正确B.错误参考答案：B22. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值 )T.对F.错参考答案：F23. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系 )T.对F.错参考答案：T24. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是____A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A25. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主。

)A.正确B.错误参考答案：B26. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D27. 确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为( )A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合参考答案：D28. 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是( )A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价参考答案：A29. 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征 )A.正确B.错误参考答案：B30. 可转债“债转股”的申报方向为买入 )A.正确B.错误参考答案：B31. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B32. 债券的收益率曲线(名词解释)参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线33. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C34. 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括( )A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户参考答案：D35. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B36. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素____。

A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D37. 证券投资技术分析理论的内容主要包括____A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B38. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B39. 对某种股票来说，当NPV>0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无关参考答案：C40. 下列关于年金的说法中，正确的是( )A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A41. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D42. 基金托管人是基金资产的名义持有人。

)T.对F.错参考答案：T43. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资 )A.正确B.错误参考答案：A44. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元A.60B.56C.62D.70参考答案：B45. 在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是( )A.WMS在盘整过程中具有较高的准确性B.WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶， 则是卖出的信号C.WMS进入低数值区位一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑参考答案：ABCD46. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的 )T。