认证要求认证作业流程与认证准备.docx

认证要求、认证步骤和认证准备1. 认证审核概述认证审核，根据国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC)定义，是指由国家认可认证机构证实一个组织产品、服务、管理体系符合相关标准、技术规范（TS）或其强制性要求合格评定活动由国务院组建并授权，鲁行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国认证认可工作1） 由国家认证认可监督管理委员会同意建立，并授权国家认可机构；（2） 统一负责对认证机构、试验室和检验机构等相关机构认可工作1） 由中国认证认可行业相关单位会员和个人会员组成非营利性、全国性组织；（2） 依法接收业务主管单位国家质量监督检验检疫总局业务指导和监督管理3） 由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施认证人员国家注册制度、认证培训机构培训课程确定制度、认证人员统一考试制度认证：由认证机构证实产品、服务、管理体系符合相关技术规范强制性要求或标准合格评定活动审核：为取得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文件过程审核活动是知识产权管理体系认证过程关键组成部分2. 认证审核步骤1. 提出申请→2.受理申请→3.签署协议→4.制订审核方案→5.审核开启→6.第一阶段审核（包含文件评审）→7.第二阶段现场审核准备→8.第二阶段现场审核→9.编制分发审核汇报→10.纠正方法跟踪验证→11.认证审评和同意→12.发放认证证书→13.监督审核→14.再认证监督审核目标：1） 验证获证组织知识产权管理体系是否连续满足审核准则要求和相关认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。

2） 假如获证组织知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后知识产权管理体系是否符合认证标准要求，并实施有效3） 促进获证组织连续改善知识产权管理体系有效性监督审核要求ü 1)现场审核ü 2）证书使用期内，最少每十二个月进行一次ü 3）程序和方法和首次审核一致ü 4）审核时间（人日数）通常为首次现场审核1/3ü 5）能够不覆盖认证范围内知识产权管理体系全部活动、过程或部门/区域，但认证证书使用期内必需覆盖全部过程、产品和部门/区域ü 6）最少审查：内审和管评；上次不符合采取方法；投诉处理；实现目标有效，为连续改善而策划活动进展；连续运作控制；任何变更；标志使用和（或）任何对其它对认证资格引用再认证Ø 获证组织继续保持其认证注册资格Ø 认证证书使用期届满前Ø 能够没有第一阶段审核（重大变更除外）Ø 在认证基础没有改变情况下，所需审核时间（人日数）大致相当于首次审核中第二阶段审核2/3左右特殊审核Ø 扩大认证范围ü 对于已授予认证，认证机构应对扩大认证范围申请进行评审，并确定任何须需审核活动，以做出是否可予扩大决定这类审核活动能够和监督审核同时进行Ø 提前较短时间通知审核ü 认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停受审核方进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证受审核方后对其进行审核。

3. 认证审核关键事项01.认证申请材料认证申请资料下载：.com首次认证需要提交材料有：1. IPMS认证申请书2. 相关资质复印件（如营业执照、组织机构代码、行政许可等）3. 相关申明（如适用性申明、合规性申明、保密申明等）4. 相关程序文件或制度文件清单、统计文件清单、法律法规清单、知识产权清单（如专利台账等）5. 具体程序文件或制度文件、统计文件等6. 知识产权手册（含颁布令、方针目标、任命书等规范内容）7. 最少一次内部评审资料8. 最少一次管理评审资料注意事项：1. 申请基础材料是否完整2. 认证申请书是否填写完整3. 知识产权手册内容是否符合规范要求4. 程序文件或管理制度是否齐全、完整5. 现场审核活动准备情况认证申请材料·IPMS文件中常见问题—手册缺乏规范中条款内容或涵盖不全—目标问题（没有分解到职能部门或不能考评）—内部审核不到位，资料缺失—管理评审不到位，资料缺失——程序文件或制度文件缺失——手册引用文件混乱——机构组成及其职能部门职责描述不清楚———编制、同意体系文件时间前后次序差异——相关手册中条款删减问题——文件版本和编号问题02现场审核事项两个范围两种审核事项Ø 按过程审核——负责该过程部门必查——配合、参与该过程部门选查——查完整过程——注意和其它过程关联（通常适适用于小企业）Ø 按部门审核——该部门负责过程必查——该部门配合、参与过程选查——注意接口——突出过程方法（通常适适用于大型企业）8个常见问题1） 知识产权机构管理效率问题2） 目标及分解、考评问题3） 风险识别及防范预案问题4） 研发过程中检索分析有效性问题5） 职员入职离职知识产权问题6） 企业知识产权奖惩问题7） 企业对内对外协议中知识产权问题8） 销售过程中知识产权问题5类常见问题1） 知识产权机构及人员配置合理性问题2） 知识产权体系文件可操作性问题3） 程序文件或制度文件合理行问题4） 文件和外来文件管理问题5） 统计完整及有效性问题注意事项：1） 文件准备2） 统计准备3） 工作安排1） 文件准备·确保各部门文件和资料可随时找到·确保文件有效和正确·确保文件完整性，不缺页·确保现场无作废文件·确保文件均已经审批·确保文件目录和文件相符·对全部文件和资料再次整理·体系文件准备，每位审核员一套·专兼职人员再次熟悉相关文件要求，熟悉工作步骤2） 统计准备·对全部统计加以整理，确保完整和正确性。

尤其注意需要做连续追踪统计·多种统计均应署名确定，电脑打印署名统计应再署名或盖章·统计空白处应划“/”或盖“空白”章·不要用铅笔填写统计，感光纸应复印保留·统计不能剪贴，最好不要用涂改液涂改·审核时尽可能提供前30天统计，并准备三个月内统计，统计应有连续性，如缺乏则应补充3）工作安排·工作计划合适调整，确保审核期间工作顺畅·陪同人员安排，尽可能安排相关工作人员在场·企业关键管理层（总经理、管理者代表）讲话准备·企业介绍资料准备·审核前对各部门工作状态再检验·审核时间配合，会议按时参与。