2014年证券公司违规案例汇编(全年).pdf

2 目 录 2014 年全年证券公司（含从业人员个人）被处罚情况图表 ...................................... 3 内控管理违规案例汇总 ....................................................................................... 5 融资融券业务违规案例汇总................................................................................. 8 产品销售违规案例汇总 ..................................................................................... 11 投行业务违规案例汇总 ..................................................................................... 12 分支机构违规案例汇总 ..................................................................................... 16 请全体员工高度警惕，引以为戒，切实防范各类经营和管理风险请全体员工高度警惕，引以为戒，切实防范各类经营和管理风险 3 20142014 年年全全年年证券公司证券公司（含从业人员个人）（含从业人员个人）被被处罚处罚情况情况图表图表 1、证监会和各局对证券公司（含从业人员个人）处罚情况 2、证券公司各项业务（含从业人员个人）被处罚情况 4 3、 证券从业人员个人被处罚情况（共 27 人） 5 内控内控管理管理违规案例汇总违规案例汇总 券商券商 时间时间 监管部监管部门门 事由事由 处罚措施处罚措施 1 众成证券 20140106 深圳局 1.公司董事、监事 2008-2012 年度薪酬总额的确定及调整事项未经股东会审议，上述期间内的高级管理人员奖金提取方案均未经董事会审议和批准，董事会也未向股东会就高级管理人员履职情况、绩效评价情况及薪酬情况做出专项说明。

2. 公司章程未对重大关联交易的认定以及相关披露和表决程序进行明确规定 责令改正 2 广州证券 20140113 广东局 2014 年 1 月 2 日 09：33－09：37，公司集中交易报盘系统发生故障，导致上交所 A 股报盘中断 4 分钟故障发生后，公司未按规定立即向广东局报告 出具警示函 3 联讯证券 20140210 广东局 1.公司聘用未取得相关执业证书的人员对外开展证券经纪营销活动、从事代销金融产品和证券投资咨询业务 2.在取得代销金融产品业务资格之前通过与第三方签订财务顾问服务协议的形式变相代销金融产品，未向客户披露公司与产品发行方之间的关联关系、代销产品的风责令增加内部合规检查次数 6 险特征和风险承受能力匹配情况 4 南凤兰 20140314 证监会 民生证券监事长，从业期间借其女儿名义买卖、持有股票 没收南凤兰违法所得1,440,653.00 元 5 英大证券 20140424 深圳局 1. 公司在 2013 年 12 月 30 日事件处置过程中，重要监控设备运行不正常，服务器重启时处置方法不恰当 2. 公司在 2014 年 1 月 6 日事件处置过程中，未按规定及时上报有关情况。

出具警示函 6 首创证券 20140505 北京局 公司在未向北京局报备的前提下，违规开展为期货公司提供中间介绍业务的行为 出具警示函 7 国都证券查传忠 20140915 北京局 时任国都证券经纪业务部部门总经理助理，任职期间控制“许某文”证券账户买卖股票 责令依法处理非法持有的股票，并处以 3 万元罚款 8 华西证券/杨炯洋、李小平/李斌 20141107 四川局 1、 公司使用自有资金为股东关联方提供融资， 且相关事项未按照合规管理有关要求报送公司合规总监及合规部门履行合规审查程序，也未及时向四川局进行报告 2、公司资产管理业务部门在开展客户资产管理业务过程中未认真进行尽职调查、未充分评估投资风险，也未按照公司合规风控部门的要求落实业务管理及风险管理措施，公司内部控制未得到有效执行相关信托项目的实对公司采取出具警示函措施； 对公司总裁杨炯洋、副总裁李小平、财务负责人采取监管谈话措施 7 际融资方出现严重财务危机，进而导致公司面临重大风险 9 华泰联合证券王芃 20141211 深圳局 知悉内幕信息并利用“杨某”账户交易明家科技股票 对王芃处以 10 万元罚款 10 东吴证券 20141222 江苏局 1、 公司未按规定对定向资产管理计划对接的股票质押式回购交易进行前端资金控制。

2、 公司部分业务人员对股票质押式回购交易的清算交收规则不熟悉，出现异常后报告不及时 3、公司内控审核把关不严格，没有及时识别并有效防范业务风险 责令增加内部合规检查次数 8 融资融券融资融券业务违规案例汇总业务违规案例汇总 券商券商 时间时间 监管部监管部门门 事由事由 处罚措施处罚措施 1 海通证券 20140319 上海局 1. 未按规定对维持担保比例下跌至平仓线的 4 名融资融券客户及时采取平仓措施 2. 2012 年 8 月以来，累计为 106 名在该公司证券交易不足 6 个月时限要求的客户开立了融资融券账户 3. 为 530 名客户逾期融资或融券合约办理展期 4. 为 9 名维持担保比例低于 300%的客户办理提取现金操作 出具警示函 2 安信证券 20140402 深圳局 1. 为多名不符合开户条件的客户开立信用账户 2. 允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期 3. 转委托上海至钧资产管理有限公司等5家公司承担了4只信托产品的销售 责令增加内部合规检查次数 3 国信证券 20140402 深圳局 允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期。

出具警示函 4 招商证券 20140402 深圳局 允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最出具警示函 9 长期限后展期 5 中信证券 20140410 深圳局 1. 为多名不符合开户条件的客户开立信用账户 2. 允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期 3. 对代销金融产品的适当性管理不到位， 缺乏对营销短信的统一管理，个别证券营业部发送的部分营销短信夸大宣传 责令改正 6 银河证券 20140428 北京局 在 2013 年开展融资融券业务过程中， 存在当 9 名客户维持担保比例低于 130%， 且在 2 个交易日内未追加担保物达到150%以上时，未按约定处分其担保物的情况 责令增加内部合规检查次数 7 中信证券 第四季度 证监会 违规为到期融资融券合约展期，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户 3 个月 8 海通证券 第四季度 证监会 违规为到期融资融券合约展期，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户 3 个月 9 国泰君安 第四季度 证监会 违规为到期融资融券合约展期，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户 3 个月 10 招商证券 第四季度 证监会 向不符合条件的客户融资融券，并且受过处理仍未改正 责令限期改正 11 广发证券 第四季度 证监会 向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期，且涉及客户数量较多 责令限期改正 10 12 安信证券 第四季度 证监会 违规为客户与客户之间融资活动提供便利 责令增加内部合规检查次数 13 中投证券 第四季度 证监会 向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多 责令增加内部合规检查次数 14 民生证券 第四季度 证监会 向不符合条件的客户融资融券 警示 15 广州证券 第四季度 证监会 向不符合条件的客户融资融券 警示 16 新时代证券 第四季度 证监会 违规为到期融资融券合约展期 警示 17 齐鲁证券 第四季度 证监会 违规为到期融资融券合约展期 警示 18 银河证券 第四季度 证监会 违规为到期融资融券合约展期 警示 11 产品销售产品销售违规案例汇总违规案例汇总 券商券商 时间时间 监管部监管部门门 事由事由 处罚措施处罚措施 1 新时代证券 20140428 北京局 在 2012 年开展代销金融产品业务时存在客户适当性管理不完善的情况。

责令增加内部合规检查次数 12 投行业务违规案例汇总投行业务违规案例汇总 券商券商 时间时间 监管部监管部门门 事由事由 处罚措施处罚措施 1 1、 光大证券 2、李瑞瑜、水润东 20140212 证监会 光大证券在核查天丰节能 IPO 材料以及进行财务自查过程中未勤勉尽责， 导致 2013 年 3 月 27 日出具的 《发行保荐书》和 2013 年 3 月 28 日出具的《光大证券股份有限公司关于河南天丰节能板材科技股份有限公司报告期财务报告专项检查的自查报告》 存在虚假记载违反了《证券法》第十一条的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述情形李瑞瑜、水润东是直接负责的主管人员 对光大证券给予警告，没收业务收入 215 万元，并处以 430 万元罚款 对李瑞瑜、水润东给予警告，并分别处以 30 万元罚款 2 池梁、 杨庆林 20140521 证监会 在东吴证券承销上海良信电器股份有限公司首次公开发行股票并上市项目过程中，在询价敏感时间段与夏嘉斌私下联系，夏嘉斌控制的“海富通富诚 1 号同享共赢资产管理计划”的报价与发行价相同，且最终获得配售 采取监管谈话措施 出具警示函 13 3 东吴证券 20140521 证监会 在承销上海良信电器股份有限公司首次公开发行股票并上市项目过程中，东吴证券资本市场部负责人杨庆林、资本市场部员工池梁在询价敏感时间段与夏嘉斌私下联系，夏嘉斌控制的“海富通富诚 1 号同享共赢资产管理计划”的报价与发行价相同，且最终获得配售。

出具警示函 4 海通证券 2010521 证监会 在承销杭州炬华科技股份有限公司首次公开发行并在创业板上市项目过程中，向上海电气财务公司配售股票，上海电气财务与海通证券董事徐潮能施加重大影响的上海电气实业公司受同一实际控制人控制 出具警示函 5 甄艺、张弢 20140521 证监会 在国信证券股份有限公司承销广州天赐高新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市项目过程中，存在擅自披露个人对发行定价看法，对投资者报价造成干扰的行为 对甄艺采取监管谈话措施 对张弢出具警示函 6 东北证券 20140521 证监会 在承销成都天保重装股份有限公司首次公开发行并上市项目过程中，存在向投资者提供超出招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息行为 采取监管谈话措施 7 海通证券 20140521 证监会 在承销慈铭健康体检管理集团股份有限公司首次公开发行并上市项目过程中，存在向投资者提供超出招股采取监管谈话措施 14 意向书等公开信息以外的发行人其他信息行为 8 计静波、陈永阳 20140530 证监会 在海际大和承销浙江我武生物股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目过程中，在询价敏感时间段内，与国联安吾同总经理私下两次联系，国联安吾同报价与最终定价十分接近， 并最终获得配售。

出具警示函 9 中国国际金融有限公司 20140530 证监会 在承销江苏奥赛康药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目过程中，存在干扰投资者正常报价和申购的行为 出具警示函 10 浙商证券 20140630 天津局 作为国恒铁路保荐机构，对募集资金持续督导工作中存在下列问题： 1、未有效履行“募集资金监管协议”相关条款的督导职责，也未公开披露相关方违约情况以揭示风。