环境行政处罚的一般程序专业研究.ppt

环境行政处罚￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿贡家兵家兵1特制内容一、环境行政处罚的概念二、环境行政处罚自由裁量权三、环境行政处罚的程序2特制内容一、环境行政处罚的概念行政处罚 行政处罚是行政责任的一种形式，它是指具有法定管辖的行政机关，对违返行政法律规范的公民、法人或其他组织所实施的一种行政制裁环境行政处罚 环境行政处罚是行政处罚在环境保护领域的具体体现，它是由法定行使环境行政管理职能的机关对尚未构成犯罪的单位和个人实施的行政制裁3特制内容二、环境行政处罚自由裁量权环境行政处罚自由裁量权，是指环保部门在查处环境违法行为时，依据法律、法规和规章制度，酌情决定对违法行为人是否处罚、处罚种类和处罚幅度的权限正确行使环境行政处罚自由裁量权，是严格执法、科学执法、推进依法行政的基本要求4特制内容（一）环境行政处罚裁量原则1、过罚相当￿环境行政处罚应与环境违法行为的性质、情节以及社会危害程度相当2、严格程序￿应当遵循调查、取证、告知等法定程序，充分保障当事人的合法权益3、重在纠正￿处罚不是目的，必须首先责令违法行为人立即整改或限期整改4、综合考虑￿环境违法行为人是初犯还是再犯、主观过错程度5、量罚一致￿同一地区、情节相当的同类案件，行政处罚的种类和幅度基本一致6、罚教结合￿坚持处罚与教育相结合5特制内容（二）环境行政处罚的裁量 1、从重处罚（1）主观恶意的，从重处罚如：“私设暗管”偷排的，用稀释手段“达标”排放的（2）后果严重的，从重处罚如：严重危害人体健康的，造成饮用水中断的，群众反映强烈的（3）区域敏感的，从重处罚如：饮用水源地、自然保护区、风景名胜区（4）屡罚屡犯的，从重处罚如：环境违法行为人被处罚12个月内再次实施违法行为的6特制内容2、从轻处罚￿￿￿￿主动改正或者及时终止环境违法行为的，主动消除或者减轻环境违法行为危害后果的，积极配合环保部门查处环境违法行为的￿，环境违法行为所致环境污染轻微、生态破坏程度较小或者尚未产生危害后果的，一般性超标或者超标总量排污的，从轻处罚。

3、单位个人“双罚”制￿￿￿￿如《水污染防治法》第83条规定，企业事业单位造成水污染事故的，由环保部门对该单位处以罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可以处以上一年度从本单位取得的收入50%的罚款7特制内容 4、按日计罚5、从一重处罚￿￿￿￿同一环境违反行为，同时违反了具有包容关系的多个法条的，应当从一重处罚例：在人口集中区焚烧医疗废物第行为，既违反了《大气污染防治法》第41条“禁止在人口集中区焚烧产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质”的规定（责令停止违法行为，处两万元以下罚款），同时又违反了《固体废物环境污染防治法》第17条“处置固体废物的单位，必须采取防治污染环境的措施”的规定（处一万元以上十万元以下的罚款）应选择其中处罚较重的一个法条予以处罚6、多个行为分别处罚￿￿￿￿一个单位的多个环境违法行为，虽然彼此存在一定联系，但各自构成独立违法行为的，应当对每个违法行为同时、分别依法给予相应处罚8特制内容三、环境行政处罚的程序环境行政处罚程序简易程序违法事实确凿有法定依据罚款数额较小或者警告处罚一般程序完整性公正性基础程序9特制内容环境行政处罚的简易程序1、检查现场（执法人员不少于2名；主动出示执法证件）2、查清事实（制作现场检查笔录；收集相关证据）3、告知（指出违法事实，说明处罚依据；告知当事人有权进行申辩和陈述）4、听取陈述（听取陈述制作相应笔录）5、作出决定（填写《当场处罚决定书》；告知当时人有权在法定期限内申请行政复议或提起行政诉讼；决定之日起3日内报本部门法制工作机构备案）6、执行7、结案10特制内容调查取证立案案件审查告知和听证作出决定执行结案环境行政处罚的一般程序11特制内容￿第一步￿￿立案条件环境境保保护主主管管部部门对涉涉嫌嫌违反反环境境保保护法法律律、、法法规和和规章章的的违法法行行为，，应当当进行行初初步步审查，，并并在在7 7个个工工作日内决定是否立案。

作日内决定是否立案经审查，符合下列四，符合下列四项条件的，予以立案：条件的，予以立案：（（一一））有有涉涉嫌嫌违反反环境境保保护法法律律、、法法规和和规章章的的行行为；；（二）依法（二）依法应当或者可以当或者可以给予行政予行政处罚；；（三）属于本机关管（三）属于本机关管辖；；（四）（四）违法行法行为发生之日起到被生之日起到被发现之日止未超之日止未超过2 2年，法律另有年，法律另有规定的除外定的除外违法行法行为处于于连续或或继续状状态的，从行的，从行为终了之日起了之日起计算 12特制内容第二步￿￿调查取证调查取取证是是实施一般程序的第二个步施一般程序的第二个步骤调查取取证是是对已已发现的的违法行法行为或者已立案的或者已立案的违法行法行为进行行查清事清事实和收集和收集证据的行据的行为调查取取证的目的是的目的是证明行明行为人是否有人是否有违法行法行为，，以及以及违法行法行为的从重从的从重从轻或免除的情形或免除的情形13特制内容调查人员职权调查取取证时，，调查人人员不不得得少少于于两两人人，，并并应当当出出示示中中国国环境境监察察证或者其他行政或者其他行政执法法证件￿ ￿调查人人员有有权采取下列措施：采取下列措施：（（一一））进入入有有关关场所所进行行检查、、勘勘察察、、取取样、、录音音、、拍照、拍照、录像；像；（（二二））询问当当事事人人及及有有关关人人员，，要要求求其其说明明相相关关事事项和提供有关材料；和提供有关材料；（（三三））查阅、、复复制制生生产记录、、排排污记录和和其其他他有有关关材材料。

料14特制内容证据类别环境境行行政政处罚证据据，，主主要要有有书证、、物物证、、证人人证言言、、视听听资料料和和计算算机机数数据据、、当当事事人人陈述述、、监测报告告和和其其他他鉴定定结论、、现场检查（勘察）笔（勘察）笔录等形式注：注：证据据应当符合法律、法当符合法律、法规、、规章和最高人民法院有关行章和最高人民法院有关行政政执法和行政法和行政诉讼证据的据的规定，并定，并经查证属属实才能作才能作为认定定事事实的依据￿ ￿15特制内容16特制内容17特制内容18特制内容调查终结有下列情形之一的，可以有下列情形之一的，可以终结调查：：（一）（一）违法事法事实清楚、法律手清楚、法律手续完完备、、证据充分的；据充分的；（二）（二）违法事法事实不成立的；不成立的；（三）作（三）作为当事人的自然人死亡的；当事人的自然人死亡的；（（四四））作作为当当事事人人的的法法人人或或者者其其他他组织终止止，，无无法法人人或或者者其其他他组织承承受受其其权利利义务，，又又无无其其他他关关系系人人可可以以追追查的；的；（五）（五）发现不属于本机关管不属于本机关管辖的；的；（六）其他依法（六）其他依法应当当终结调查的情形。

的情形￿ ￿19特制内容案件调查报告案件案件调查报告的完整性、告的完整性、违法事法事实是否清是否清楚、楚、违法法证据是否确据是否确凿、所提、所提处理理处罚建建议是否合法四是否合法四项内容内容完整的案件完整的案件调查报告告应包括案由、包括案由、调查过程、主要程、主要证据、据、调查结论、提出的、提出的处理理处罚建建议等基本要素等基本要素20特制内容21特制内容第三第三步步￿￿￿￿案件案件审查主主要要任任务是是对已已调查终结的的案案件件进行行合合法法性性和和合合理性理性审查以及以及审查后的后的处理案件案件审查的主要内容包括：的主要内容包括：（一）本机关是否有管（一）本机关是否有管辖权；；（二）（二）违法事法事实是否清楚；是否清楚；（三）（三）证据是否确据是否确凿；；（四）（四）调查取取证是否符合法定程序；是否符合法定程序；（五）是否超（五）是否超过行政行政处罚追追诉时效；效；（六）适用依据和初步（六）适用依据和初步处理意理意见是否合法、适当是否合法、适当￿ ￿22特制内容案件审查注意事项注意注意处罚主体与企主体与企业组织机构代机构代码证不能不能有有错没有没有营业执照和企照和企业组织机构代机构代码证处罚不不能能处罚没注册的没注册的单位，要位，要处罚出出资人。

人违法事法事实不清、不清、证据不充分或者据不充分或者调查程序程序违法的，法的，应当退回当退回补充充调查取取证或者重新或者重新调查取取证￿ ￿23特制内容第四步￿告知和听证告知告知告知当事人告知当事人违法事法事实、法律依据，、法律依据，拟作出行政作出行政处罚和和当事人享有的当事人享有的陈述申述申辩权 听听证 听听证是是指指环境境保保护行行政政机机关关在在作作出出行行政政处罚决决定定之之前前，，公公开开举行行由由厉害害关关系系人人参参加加的的听听证会会，，广广泛泛听听取取当事人的当事人的陈述、申述、申辩与与质证的的过程 告告知知和和听听证要要给当当事事人人送送达达《《行行政政处罚告告知知书》》、、《《听听证告告知知书》》，，填填写写送送达达回回证，，留留置置送送达达应说明明原原因24特制内容听证的条件适用听适用听证程序程序应具具备以下两个条件：以下两个条件： 1 1、、作出作出暂扣或吊扣或吊销许可可证、、较大数大数额的的罚款款和没收等重大行政和没收等重大行政处罚决定决定注：注：“较大数额”罚款是指对个人处以5000元以上的罚款、对法人或者其他组织处以50000元以上的罚款。

￿ 2 2、、当当事事人人要要求求听听证的的当当事事人人不不要要求求听听证的的，，环境境行行政政机机关关可可不不组织听听证但但是是环境境行行政政机机关关认为有有必必要要组织听听证的的，，征征得得当当事事人人的的同同意意之后也可以之后也可以组织听听证25特制内容当事人申辨的处理环境境保保护主主管管部部门应当当对当当事事人人提提出出的的事事实、、理理由由和和证据据进行行复复核核当当事事人人提提出出的的事事实、、理由或者理由或者证据成立的，据成立的，应当予以采当予以采纳不得因当事人的申不得因当事人的申辩而加重而加重处罚￿ ￿26特制内容第五步￿￿处理决定下达下达处罚决定决定是是实施一般程序的第五步施一般程序的第五步处理决定是行政理决定是行政处罚的的实质行行为，，处罚决定决定书一但作出并送达，一但作出并送达，标志志单方意愿的具有法律方意愿的具有法律效力的行效力的行为已生效（被撤已生效（被撤销除外）除外）27特制内容处罚决定书的制作决决定定给予予行行政政处罚的的，，应当当制制作作行行政政处罚决决定定书对同一当事人的两个或者两个以上同一当事人的两个或者两个以上环境境违法法行行为，可以分，可以分别制作行政制作行政处罚决定决定书，也可，也可以列入同一行政以列入同一行政处罚决定决定书。

￿ ￿28特制内容处罚决定书的内容行政行政处罚决定决定书应当当载明以下内容：明以下内容：（（一一））当当事事人人的的基基本本情情况况，，包包括括当当事事人人姓姓名名或或者者名名称、称、组织机构代机构代码、、营业执照号照号码、地址等；、地址等；（二）（二）违反法律、法反法律、法规或者或者规章的事章的事实和和证据；据；（三）行政（三）行政处罚的种的种类、依据和理由；、依据和理由；（四）行政（四）行政处罚的履行方式和期限；的履行方式和期限；（（五五））不不服服行行政政处罚决决定定，，申申请行行政政复复议或或者者提提起起行政行政诉讼的途径和期限；的途径和期限；（六）作出行政（六）作出行政处罚决定的决定的环境保境保护主管部主管部门名称名称和作出决定的日期，并且加盖作出行政和作出决定的日期，并且加盖作出行政处罚决定决定环境保境保护主管部主管部门的印章￿ ￿29特制内容30特制内容第六步￿执行【【处罚决定的履行决定的履行】】当事人当事人应当在行政当在行政处罚决定决定书确定的期限内，履行确定的期限内，履行处罚决定申申请行政复行政复议或者提起行政或者提起行政诉讼的，不停止的，不停止行政行政处罚决定的决定的执行。

行【【强制制执行的适用行的适用】】当事人逾期不申当事人逾期不申请行政行政复复议、不提起行政、不提起行政诉讼、又不履行、又不履行处罚决定决定的，由作出的，由作出处罚决定的决定的环境保境保护主管部主管部门申申请人民法院人民法院强制制执行31特制内容第七步￿结案和归档【结案案】】有下列情形之一的，有下列情形之一的，应当当结案：案：（一）行政（一）行政处罚决定由当事人履行完决定由当事人履行完毕的；的；（二）行政（二）行政处罚决定依法决定依法强制制执行完行完毕的；的；（三）不予行政（三）不予行政处罚等无等无须执行的；行的；（四）行政（四）行政处罚决定被依法撤决定被依法撤销的；的；（五）（五）环境保境保护主管部主管部门认为可以可以结案的其他情形案的其他情形32特制内容33特制内容归档【【立卷立卷归档档】】结案的行政案的行政处罚案件，案件，应当按当按照下列要求将案件材料立卷照下列要求将案件材料立卷归档：档：（一）一案一卷，案卷可以分正卷、副卷；（一）一案一卷，案卷可以分正卷、副卷；（二）各（二）各类文文书齐全，手全，手续完完备；；（三）（三）书写文写文书用用签字笔、字笔、钢笔或者打印；笔或者打印；（四）案卷装（四）案卷装订应当当规范有序，符合文档要范有序，符合文档要求。

求34特制内容归档顺序正卷按下列正卷按下列顺序装序装订：：（一）行政（一）行政处罚决定决定书及送达回及送达回证；；（二）立案（二）立案审批材料；批材料；（三）（三）调查取取证及及证据材料；据材料；（四）行政（四）行政处罚事先告知事先告知书、听、听证告知告知书、听、听证通知通知书等法律文等法律文书及送达回及送达回证；；（五）听（五）听证笔笔录；；（六）（六）财物物处理材料；理材料；（七）（七）执行材料；行材料；（八）（八）结案材料；案材料；（九）其他有关材料九）其他有关材料35特制内容副卷归档顺序副卷按下列副卷按下列顺序装序装订：：（一）投（一）投诉、申、申诉、、举报等案源材料；等案源材料；（二）涉及当事人有关技（二）涉及当事人有关技术秘密和商秘密和商业秘密的材料；秘密的材料；（三）听（三）听证报告；告；（四）（四）审查意意见；；（五）集体（五）集体审议记录；；（六）其他有关材料（六）其他有关材料￿ ￿36特制内容信息公开【信息公开】除涉及国家机密、技【信息公开】除涉及国家机密、技术秘密、秘密、商商业秘密和个人秘密和个人隐私外，行政私外，行政处罚决定决定应当当向社会公开。

向社会公开监察支察支队在市在市环保局网站和国保局网站和国家家监察上察上报系系统（（）公开）公开信息37特制内容谢￿￿￿谢38特制内容。