证 券有限责任公司证 券经纪人培训管理办法.doc

ⅩⅩ证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法第一章　总则第一条　为建立全面、系统的培训体系，树立证券经纪人（以下简称经纪人）正确的职业发展观，提升经纪人综合素质与绩效，优化经纪人客户服务水平，建设经纪人合规文化，根据《证券公司监督管理条例》和《ⅩⅩ证券有限责任公司证券经纪人管理基本制度》，制定本办法第二条　经纪人培训体系纳入公司培训体系整体规划与统筹管理，是公司培训体系重要组成部分第三条　经纪人培训应当遵循系统、全面、有效的原则，科学管理，满足经纪人职业发展需求第二章 培训管理组织体系第四条　公司构建以人力资源部、市场部为主导，各相关职能部门分工协作、各营业部渠道营销部为实施终端的培训管理组织体系第五条　市场部负责经纪人培训实施的组织与督导工作，制定经纪人年度、月度培训计划，对级经纪人培训进行规划、指导、检查、考评 第六条 人力资源部负责公司培训体系建设与管理，监督经纪人培训管理与实施，按照中国证券业协会要求组织经纪人从业资格的后续教育第七条　公司其他部门根据部门职能对经纪人培训提供培训支持第八条　营业部渠道营销部负责本网点经纪人培训的组织实施、培训考评，进行网点培训日常管理等工作，具体职责为：（一） 负责组织所辖区域内经纪业务员工的培训。

二） 建立所辖区域内经纪业务员工以及兼职培训师的培训档案三） 定期向市场部上报培训进度及组织情况四） 征集参训人员对培训课程设置及培训师的反馈意见，并及时上报市场部第九条 营业部渠道营销部应建立本团队的兼职培训师团队，兼职培训师人数不得少于三人，兼职培训师人员可由渠道营销部，通过考试、推荐、培养等方式从渠道营销各个工作岗位人员中选拔产生，具体职责为：（一） 负责所辖区域内培训课程的培训；完成由市场部组织实施的全公司范围内的集中培训；并不定期进行各种形式的培训成效考核等工作任务，认真履行工作职责二） 积极收取各层级培训对象的培训需求，定期总结培训目标完成情况，对培训工作提出合理化建议三） 积极参加市场部组织的师资培训、课程研讨、专题教材开发四）负责对公司经纪业务员工实施新上线业务的培训第三章 培训内容第十条　经纪人培训内容应根据行业发展、公司战略和经纪人职业生涯规划进行规划与设置第十一条　经纪人培训内容包括但不限于行业发展、公司文化、证券知识、业务规则、法律法规、营销技能、风险防范和职业道德等按照经纪人职业发展阶段划分为执业前培训和后续执业培训第十二条　经纪人执业前培训是指经纪人与公司签订代理合同前，必须参加的由公司组织的经纪人新人入职培训。

经纪人新人入职培训时间不少于60个学时，其中法律法规培训不少于20小时，执业前培训测试合格方可上岗培训内容包括公司发展历史与文化、经纪人营销管理制度、证券业务知识及业务流程、客户拓展、展业礼仪、风险管理、职业道德等第十三条　经纪人后续执业培训是指经纪人与公司签订代理合同后，公司应向其提供的在岗持续培训包括衔接培训、多项从业资格培训、兼职培训师培训、以及其他专业类、产品类、风险控制类培训等第十四条　经纪人衔接培训是强化经纪人证券业务知识、风险教育、法律法规、职业道德等内容的系列在岗后续培训经纪人衔接培训时间应不少于三个月，培训时长不少于36学时培训内容应该包括公司制度、法律法规、业务规则、专业技能、营销技能、风险意识、职业道德等方面的知识第十五条　多项资格培训内容包括证券、期货、基金销售等相关从业资格考试科目公司鼓励经纪人在取得证券从业资格的基础上，参加多项从业资格培训，进一步取得各项从业资格，提升专业度及服务水平第十六条　兼职培训师培训内容包括：讲师的使命与未来、如何提高演讲能力、资深讲师培训经验分享、风险防范及职业道德第十七条　公司鼓励经纪人利用业余时间积极参加公司外各种提高自身素质和业务能力的培训。

第四章 培训考评第十八条　公司制定统一的经纪人培训考评方式及标准，营业部渠道营销部可根据自身情况修改培训考评标准，并报市场部审核第十九条　公司对参加公司及营业部渠道营销部培训的经纪人必须进行培训考评考评结果由营业部渠道营销部系统维护员定期在经纪人管理系统中录入留存，作为计算经纪人代理费的依据之一第二十条　经纪人月度培训考评主要包括经纪人考试成绩、培训出勤率及其他指标第二十一条　实施培训的部门应在结训后二个工作日内建立培训学员档案，结训后五个工作日内由营业部渠道营销部系统维护员在经纪人管理系统中录入经纪人培训记录、考试成绩等第五章 培训管理执行第二十二条　经纪人培训管理包含培训师管理、培训学员管理、培训考试管理、培训教材管理和培训档案管理第二十三条　经纪人培训师分为外聘培训师、内部培训师及经纪人兼职培训师第二十四条　内、外聘培训师应具备相应的专业资历和较好的教学能力外聘讲师可从国内外大专院校、金融证券行业、专业培训机构及其他机构选取内部培训师在公司各级管理人员和专业人员中选拔和培养第二十五条　经纪人兼职讲师应在经纪人队伍中选拔和培养经纪人兼职讲师管理是经纪人培训管理的重要内容之一市场部负责建立经纪人兼职讲师师资档案，并根据公司规定对其进行培养、考核与管理。

第二十六条　培训学员管理应充分考虑经纪人的特点，在公司总部与营业网点建立完善的培训管理与风险防范机制，依据公司制度及本办法要求，对经纪人进行规范管理第二十七条　市场部、营业部渠道营销部应根据培训计划安排，组织统一考试，在经纪人管理系统定期录入经纪人考试成绩经纪人培训考试形式包括笔试、口试、技能测试等第二十八条　公司根据经纪人培训需求，开发及维护培训教材，保证教材的适用性，提高经纪人培训质量第二十九条　公司开发的培训教材及配套资料知识产权归公司所有，开发人员应严格遵守教材开发保密协议约定的保密要求课件开发人员、培训学员或其他人员违反公司规定外泄培训教材及资料者，公司保留追究其法律责任的权利第三十条　营业部渠道营销部必须建立完整的纪人培训档案，详细记录经纪人培训和培训考核情况，纳入经纪人档案管理，保存期限不少于十五年每月最后三个工作日内，由市场部、营业部渠道营销部在经纪人管理系统电子化备存经纪人培训记录，实现经纪人培训档案强制留痕第三十一条　营业部渠道营销部在每次培训（不包含各种会议）结束后进行培训评估反馈，反馈意见作为培训改善及培训管理提升的标准之一第三十二条　市场部、营业部渠道营销部定期对参训经纪人培训后的行为改变、业绩提升进行跟踪与评估，定期、不定期出具培训跟踪报告。

第六章 附则第三十三条　本办法为一般性管理制度，由公司人力资源部、市场部负责解释第三十四条　本办法自发布之日起实行。