山东省安全评价过程控制考核标准(试行)和山东省安全评.docx

附件:山东省安全评价过程控制考核标准（试行）和山东省安全评价报告质量考核标准（试行）山东省安全生产监督管理局二o一o年三月使用说明一、《山东省安全评价过程控制考核标准（试行）》的配套文 件《安全评价过程控制考核评分表》，主要用于对安全评价机构 安全评价过程控制的考核评分《山东省安全评价报告质量考核 标准（试行）》的配套文件《安全评价报告质量考核评分表》，主 要用于对安全评价机构出具的安全评价报告质量的考核评分具 体使用方法请参阅各考核评分表的使用说明二、省、市安监部门在建设项目评审、安全生产许可证审查 时，应在《安全评价报告质量考核评分表》中，根据评审项目类 别选择对应的考核评分表，对安全评价报告质量进行考核参加 评审的专家要对评价报告中存在的质量问题提出具体意见评审 或许可证审查工作结束后7个工作日内，将《安全评价报告质量 考核评分表》交同级安全评价机构监管处（科）存档三、各市安监局每半年对考核的安全评价报告质量情况进行 统计汇总，并分别于每年7月10日和第二年1月10日填写《安 全评价报告质量考核情况统计表》报省安监局规划科技处目录一、山东省安全评价过程控制考核标准（试行）（一）安全评价过程控制考核标准* 3-8（二mo w 维 9-16二、山东省安全评价报告质量考核标准（试行）（一）山东省安全评价报告质量考核标准（适用于金属非金属地下矿山企业）1、胸T碰加W硼曲 19-212、金属非金属地下矿山企业验收评价 23-26&加厢山企觊W 27-30（二）山东省安全评价报告质量考核评价表（适用于金属非金属地下矿山企业）1、金属非金属地下矿山企业预评价评分表（A） 31-362、金属非金属地下矿山企业验收评价评分表（A） 37-413、金属非金属地下矿山企业现状评价评分表（A） 43-484、金属非金属地下矿山企业预评价评分表（B） 49-555、金属非金属地下矿山企业验收评价评分表（B） 57-626、金属非金属地下矿山企业现状评价评分表（B） 63-68（三）山东省安全评价报告质量考核标准（适用于危险化学品企业）1、超彳W： ,W 价 71-762、危险化学品企业验收评价 77-8385-90a儆彳w： W的（四）山东省安全评价报告质量考核评价表（适用于危险化学品企业）1、危险化学品企业预评价评分表（A） 93-962、危险化学品企业验收评价评分表（A） 97-1003、危险化学品企业现状评价评分表（A） 101-1064、危险化学品企业预评价评分表（B） 107-1165、危险化学品企业验收评价评分表（B） 117-1236、危险化学品企业现状评价评分表（B） 125-131三、安全评价报告质量考核情况统计表 133山东省安全评价过程控制考核标准（试行）山东省安全评价过程控制考核标准（试行）考核要点考核内容分值、风险分析1、评价初访（1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。

10分（2）初访应有专职安全评价师参加10分（3）初访应有影像记录记录应能体现初访时间、双方人员、被 评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等20分（4）初访应有纸质记录记录应描述被评价单位基本概况（如地 理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等），项目技术状况（如 技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策），装置设施 的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患），安全机 构设置及人员配备状况，评价目的等，初访人员及日期20分2、风险分析（1）应建立风险分析管理制度或程序文件风险分析应在安全评 价合同签订前进行10分（2）应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文件10分（3）风险分析应明确责任部门和参与部门10分（4）风险分析应有明确、具体的内容和判断准则，并形成记录 分析内容应包括：1）被评价单位基本概况，评价项目投资规模、地理位置、周边 环境、评价项目的评价类别、行业风险特性；2）评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围，现有安全评 价师专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承接 项目的风险程度及原因3）项目的经济可行性分析（预测完成项目所需成本、评估被评 价单位信用状况）。

应按评价收费的相关规定列出收费指导价；被评 价单位未报价或报价低于指导价的，应列评价成本费用预测表，详细 列出成本明细4）项目的可行性结论其中，经济可行性应以评价收费的相关 规定并结合评价成本费用估算结果为判断依据5）分析人员、过程控制负责人签字及日期20分3、合同签订评价合同应使用全省统一的合同范本，并采用统一编号合同应明 确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责任20分—-、 评价 实施1、评价项目组（1）应建立并不断改进实施评价程序文件10分（2）应任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录10分（3）项目组成员应是专职安全评价师，专业配备应能满足项目要 求，个别专业人员不足时应聘请相应的技术专家10分（4） 一类评价范围的项目，项目组成员不得少于5人；二类评价范 围的，不得少于4人10分（5）项目组应编制评价工作计划，计划内容应包括评价项目名称、 项目概况、评价范围、成员及分工、工作进度等内容，并经项目负责 人、计划审核人、过程控制负责人签字10分（6）项目组进行现场考察、检查、核查时不应少于2人，项目负10分考核要点考核内容分值责人必须参加7)项目组与被评价单位就评价和检查结果交换意见应形成记录。

记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果、交流的 方式等内容10分2、前期准备与 现场考察(1)项目组应根据评价项目的需耍，收集相关法规、标准和类比 资料10分(2)项目组应系统收集被评价单位的相关资料(含影像资料)10分(3)项目组现场考察时，应出示安全评价师上岗证应形成清晰、 详实的考察纸质记录，由被评价单位签字确认记录应包括以下内容：收集的项目资料清单，查看过的原件清单， 项目周边情况，现状和验收评价项目还应有发现的安全隐患，双方考 察人员签字及日期，技术负责人、过程控制负责人签字及日期20分(4)现场考察记录应有影像记录记录应能体现考察时间、双方 人员、被评价单位标志性建筑、现场考察的主要过程、设备设施、安 全设施或原始文件等20分3、现场检查(1)评价组应在熟悉项目资料，经现场考察后编制评价对象的现 场安全检查表检查表内容应全面，不得有重大遗漏20分(2)现场检查应按照安全检查表逐条进行，并如实记录评价对象 实际情况，隐蔽工程应查阅设计资料或现场询问并记录20分(3)现场检查应有纸质工作记录记录应包括以下内容：收集的 项目资料内容，查看过的原件清单，发现的安全隐患，检查结果，检 查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及FI期。

20分(4)现场安全检查应有影像记录记录应能体现检查时间、双方 人员及被评价单位的重要建筑设施、现场检查的主要过程、设备设施、 安全设施或原始文件等文字资料20分(5)现场检查表应作为现场工作记录的附表，表中应列出安全评 价师(专家)姓名、检查日期及工时20分4,现场核查(1)项目组应在评价报告结论正式出具前，就交换意见中被评价 单位需整改的内容进行现场核查，并如实记录核查纸质记录应包括以下内容：安全隐患整改情况和已采取的安全 管理措施，未整改到位的隐患及整改计划，核查结果，核查人员、技 术负责人、过程控制负责人签字及日期20分(2)现场核查应有影像记录记录应能体现核查时间、双方人员 及被评价单位标志性建筑、整改情况和原始文件等文字资料20分5,评价回访(1)应建立回访制度，制度应明确回访方式及要求回访方式包 括现场、、、信函、邮件等多种形式5分(2)评价结束后一年内，评价机构应对被评价单位至少开展一次 现场回访活动10分考核要点考核内容分值(3)回访应有服务质量信息反馈表，真实反映被评价单位对安全 评价服务满意程度5分(4)回访人应填写回访记录主要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施 的落实情况及实施效果等信息，供今后同类项目参考。

回访时发现企业存在重大安全隐患以及不再具备安全生产条件的， 应及时告知企业和当地安监部门10分(5)评价回访应有影像记录记录应能体现回访时间、双方人员 及被评价单位标志性建筑、整改情况等10分报告 审核1、报告校核(1)报告校核应有相关程序或制度，对校核人员职责、校核方式 提出明确要求10分(2)应保留校核后的电子文档或书面文本10分2、内部审核(1)审核人员应是非项目组成员应在评价组对报告校核后进行 内部审核10分(2)内部审核应包括以下内容：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元 划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是 否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等10分(3)内部审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及 日期等内容，记录应保存完整所审核的电子文档应保留审核和修改 痕迹10分3、技术负责人 审核(1)评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审核10分(2)技术负责人审核应包括以下内容：现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别充分性、 评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等10分(3)技术负责人审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、 签字及日期等内容，记录应保存完整。

所审核的文档应保留审核和修 改痕迹10分(4)外部评审后的报告，应由项目负责人组织项目组修改，做出 修改说明，完成后由技术负责人审核签字10分4、过程控制负 责人审核(1)技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核10分(2)过程控制负责人审核应包括以下内容：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告 校核、审核，记录是否完整，纸质记录和影像记录是否满足过程控制 要:求等10分(3)过程控制负责人审核应有审核记录，记录应有报告名称、审 核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整10分考核要点考核内容分值四、 技术 支撑1、基础数据库(1)评价机构应建立基础数据库，数据库应包括电子版或纸质版， 数据库的应至少包括以下内容：1)法律法规、技术标准数据库2)有关物质特性、事故案例数据库3)其他数据库20分(2)应对数据库内的资料进行分类管理，并建立相应的目录5分(3)数据库内的资料应与评价机构的资质范围相适应，满足评价 T.作需要5分(4)应有专人负责信息的获取、分类、识别和更新工作5分(5)基础数据库应及时进行更新，数据库应至少三个月整理一次5分(6)信息的获取途径应多元化，包括图书、政府网站、标准网站 和一般网站等。

5分(7)已作废的法规、标准应有明确的标识，并及时通知本单位员1，5分2、技术及软件应按照机构业务范围需要配备各类软件25分3、检测检验及 科研开发能力安全评价机构应具备一定的检测检验及科研开发能力安全评价机构应按照业务范围需要备齐各。