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证券有限责任公司投资银行业务尽职调查管理办法模版证券有限责任公司投资银行业务尽职调查管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券有限责任公司投资银行业务中的尽职调查管理，加强对投资项目的尽职调查工作，确保投资决策的科学性、准确性和合法性，提高投资收益和风险把控能力，制定本管理办法第二条 本办法适用于证券有限责任公司投资银行业务中的尽职调查工作第三条 投资银行业务中的尽职调查包括项目信息搜集、尽职调查方案设计、调查执行和尽职调查报告撰写等环节第四条 本办法的制定原则是严谨、客观、可操作、适用性强 第二章 工作职责第五条 证券有限责任公司投资银行业务部应根据业务需要组织相关人员进行尽职调查，做好投资前的风险评估工作，明确投资项目的可行性 第六条 证券有限责任公司投资银行业务部应建立健全尽职调查流程，制定具体的尽职调查方案，并请法律顾问进行法律意见审核第七条 证券有限责任公司投资银行业务部应聘请专业机构进行尽职调查工作，确保调查内容的全面、详尽和准确第八条 尽职调查报告应包含以下内容：项目基本情况、市场环境分析、竞争对手分析、技术可行性分析、财务分析、风险评估、投资建议等第九条 证券有限责任公司投资银行业务部应按照尽职调查报告的内容，对投资项目进行风险评估和全面分析，制定科学合理的投资建议。

第十条 投资银行业务尽职调查期间，申请方应按照业务部的要求提供真实、准确、完整的资料信息，并向尽职调查人员提供必要的协助和支持第十一条 各相关部门应根据本办法的要求，落实职责，配合业务部门做好尽职调查工作第三章 工作流程第十二条 投资银行业务部在开展尽职调查工作前，应首先明确自己的工作职责和目标，并成立专门的尽职调查小组小组应由业务部负责人及法律顾问等组成，结合投资项目的特点和需要引入行业专家、会计师事务所等外部机构，共同做好尽职调查工作第十三条 小组成员应了解投资项目的基本情况，梳理相关资料，确定尽职调查的工作流程和时间，并做好调查计划及其执行的进度控制 第十四条 小组成员应收集投资项目相关的市场信息、技术信息、国家政策等数据，并进行分析和判断，制定调查方案和调查对象第十五条 小组成员应选择符合条件的调查对象进行尽职调查，与调查对象进行必要的沟通和交流，以获取更多的信息和资源第十六条 小组成员应对调查所搜集信息加以核实和分析，对可能涉及的合理性、准确性等问题进行分析和判断，并对调查结果进行汇总，形成尽职调查报告第十七条 小组应对尽职调查报告进行审查和审核，确定投资建议，并提交给上级审批。

第四章 工作要求第十八条 投资银行业务部应加强项目尽职调查的全方位、多维度、系统化建设，确保项目稳健、高效、有序推进，有效降低投资风险第十九条 投资银行业务部应尊重各相关部门、行业机构和尽职调查对象的知识产权和商业机密，遵守法律法规和商业道德规范，妥善保管调查所得信息和资料第二十条 小组成员应始终保持客观公正、务实创新的工作态度，按照规定程序和方法推进尽职调查报告编写工作，确保调查结果真实可靠、客观准确第二十一条 投资银行业务部应做好全面风险评估工作，充分考虑投资项目的市场风险、技术风险、财务风险、政策风险等多个方面的因素，保证投资项目风险可控第二十二条 本办法应在投资银行业务中得到全面贯彻和执行第五章 附 法第二十三条 本办法的解释权和修订权归证券有限责任公司投资银行业务部本办法自制定之日起生效 以上就是证券有限责任公司投资银行业务尽职调查管理办法2 / 2。