沃尔玛SDP文件清单.docx

沃尔玛SDP文件清单供应商需提供以下文件：· 企业愿景宣言（Vision Statement）· 供应商行为准则（Code of Conduct）· 内审小组组织架构（O-Chart）· 法律数据库（Law Database）· 内审清单（Check List）Ø 要求涵盖主要客户的相关要求，建议参考WM的标准进行修订· 内审程序（Internal Audit Procedure）Ø 包含内审小组职责、审核依据及范围、审核发现的判定标准、审核结论、审核频率、审核类型、审核流程、审核文件清单、审核要点、员工访谈要求、审核报告的编写、不符合项原因分析、不符合项整改与跟进、相关文件、相关记录· 内审报告（Internal Audit Report）Ø 撰写需依据5W1H的原则，说明不符合项的具体情况，并与审核清单中的标准进行比照· 整改计划（Correct Action Plan）· 培训计划（Training Plan）· 培训评估与跟进计划（Training Assessment and Follow Up）工厂需准备以下文件：· 招聘、选拔与雇佣体系· 员工招聘录用制度Ø 需强调政策制定的目的和企业在社会责任方面的许诺（结合供应商行为准则）Ø 需包含“禁止歧视”“禁止雇佣童工”等政策。

需说明如何应对招聘中的歧视、雇佣童工等情况，采取何种反馈渠道（注：此处投诉者与员工沟通体系中的差别在于，它包含非用人企业的员工）需包含《救济童工程序》《未成年工保护政策及规定》Ø 需说明劳动合同的签订、变更、解除与终止，如签订方式与时间期限· 招聘、选拔、雇佣管理程序Ø 需说明招聘作业人员的职责/分工Ø 需包含招聘、选拔、雇佣流程和流程简图Ø 需包含证件、履历的检验核查程序Ø 需包含临时工/学徒工/暑期工招聘任用程序（如果有可能招聘相关人员）Ø 需包含员工短缺应急管理办法Ø 招聘工作监督管理办法（需包含对招聘作业人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法）· 相关记录Ø 用人申请、用人计划、岗位职责描述、招聘广告、入厂申请表、人事档案、劳动合同、面试题目、面谈评核表、操作技能考核表、新员工入职培训内容、新员工入职培训记录、入职培训考核成绩单（结合培训与发展体系）、申诉记录· 相关指标Ø 离职率统计、年后返乡率统计· 培训与发展体系· 培训与发展管理制度Ø 需说明培训目的和培训对象Ø 需说明培训目标（如小时/人月）Ø 需强调对培训机会公平的保证（结合沟通反馈体系）Ø 需强调培训与员工发展之间的关系（结合绩效管理体系）Ø 需强调全体员工必须接受的培训项目，如企业社会责任管理政策、薪酬福利、沟通反馈、惩罚与解雇、工时管理、绩效管理、环境、健康、安全等· 培训管理程序Ø 需包含培训人员职责与分工Ø 需包含培训资源管理办法和培训类型Ø 需包含培训管理流程和流程简图Ø 需包含培训需求分析的制定办法Ø 需包含培训反馈分析的搜集及跟进办法Ø 培训实施监督管理办法（需包含对培训人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法）· 相关记录Ø 培训需求分析、培训计划（要包含定期复习的培训项目，如薪酬福利制度等）、培训材料、培训签到记录、培训现场照片、培训反馈表、培训反馈分析报告与跟进计划、员工培训履历、申诉记录· 相关指标Ø 培训时间、人数、种类与效果、培训投入、培训满意度调查结果· 绩效管理体系· 绩效管理制度Ø 制度需说明公司采用本制度原因、目的和使用情形Ø 制度需指出员工的薪酬福利及个人职业发展与绩效考核成绩相关联（结合培训体系）Ø 制度需强调符合法律标准和客户要求（结合薪酬福利体系和惩罚解雇体系）Ø 制度需强调避免不公正评估的办法（结合沟通反馈体系）Ø 制度需强调SMART原则是考核标准制定的基础· 绩效管理程序Ø 需包含绩效管理者的职责和分工Ø 需包含部门年度绩效管理目标（KPI），如离职率、生产率、顾客满意度、审核通过率、培训时间、工伤率、员工月平均加班时数、员工月平均缺勤时数、合理化建议及投诉解决率、能源节约比率、个人防护用品使用率、生产次品率或退货率、按时出货率等Ø 需包含管理实施流程及流程简图Ø 需说明晋升/加薪管理流程（结合薪酬体系）Ø 需说明生产记录和日常工作表现等的记录方式，并将其作为绩效考核的依据之一（结合工时生产体系和惩罚解雇体系）Ø 需说明绩效管理培训管理办法（结合培训与发展体系）Ø 绩效考核需包含员工自我评价的内容Ø 需包含评估结果与薪酬福利、奖励、晋升、培训等员工个人发展关系的说明Ø 需包含反馈办法，如评估结束之后会搜集对评估管理的反馈意见并持续改进（结合沟通反馈体系）Ø 绩效管理实施监督管理办法（需包含对绩效管理人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法）Ø 合理化建议奖励办法（结合工时生产体系）· 相关记录Ø 工作表现记录表、绩效考核表、转正考核表、晋升考核表、加薪说明表、考核面谈记录、合理化建议案例、申诉记录· 相关指标Ø 培训时间、人数与效果、合理化建议统计、加薪人数统计、加薪幅度统计、加薪总金额统计、晋升人数统计、员工发展案例· 薪酬与福利体系· 薪酬与福利管理制度Ø 需强调政策制定的目的和企业在社会责任方面的许诺（结合供应商行为准则）Ø 需强调合法性（尤其需强调临时工、学徒工、暑期工工资的发放政策）Ø 需说明薪酬体系的构成、工资计算方式和福利内容Ø 需说明查询与反馈政策· 薪酬与福利管理程序Ø 需包含薪酬、福利管理者的职责和分工Ø 需包含管理实施流程及流程简图（需包含市场调查过程）Ø 需包含查询与反馈程序（结合沟通与反馈体系）Ø 薪酬福利管理实施监督管理办法（需包含对薪酬福利管理人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法）· 相关记录Ø 市场调查记录、生产相关员工工资、考勤记录、生产资料、请假单、员工访谈记录、薪酬福利培训记录、申诉记录· 相关指标Ø 培训时间、人数与效果、人均月收入统计、非现金福利统计、员工满意度统计等· 惩罚与解雇体系· 惩罚与解雇管理制度Ø 需强调政策制定的目的和企业在社会责任方面的许诺（结合供应商行为准则）Ø 需强调合法性（尤其需强调解雇和劳资纠纷的处理办法）Ø 需强调公平、公正的行为准则Ø 需说明惩罚类型和判定标准Ø 需说明申诉管理办法（结合沟通反馈体系，尤其需强调对于隐私的保护）Ø 需包含《禁止使用囚工政策》《防止强迫性劳工管理程序》《防止惩戒性管理程序》· 惩罚与解雇管理程序Ø 需包含履行惩罚解雇行为的管理者的职责和分工（此处需说明工会或员工代表大会的职能）Ø 需包含管理实施流程及流程简图（需包含针对不同情形的详细的处理流程）Ø 离职管理流程中需强调工资发放办法和离职面谈（结合薪酬福利体系和沟通反馈体系）Ø 惩罚解雇管理培训评估办法（结合培训体系和绩效管理体系）Ø 惩罚解雇管理实施监督管理办法（需包含对薪酬福利管理人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法）· 相关记录Ø 工作表现记录、罚单、惩罚流程记录、相关问题再培训记录、再培训后实现个人发展的案例、惩罚解雇管理培训记录、离职单、离职面谈记录、工会或员工代表大会在惩罚解雇问题上的记录、劳资纠纷处理记录、申诉记录· 相关指标Ø 培训时间、人数与效果、惩罚案例数、惩罚人数、解雇案例数、解雇人数、申诉记录中同样问题重复出现的次数、员工满意度· 员工沟通与反馈体系· 员工沟通与反馈管理制度Ø 需强调政策制定的目的和企业在社会责任方面的许诺（结合供应商行为准则）Ø 需建立《防止骚扰和滥用权力程序》Ø 需建立《员工自由结社及集体谈判权运行程序》Ø 需说明反馈渠道与形式（如24小时热线、邮箱、通知板、早会、工会例会、员工代表大会例会、主题座谈会）Ø 需说明保密措施和反报复管理办法Ø 需说明回复方式及回复承诺（如在５个工作日内给予答复）· 员工沟通与反馈管理程序Ø 需包含员工沟通与反馈相关管理人员的职责和分工（此处需说明工会或员工代表大会的职能）Ø 需考虑为员工提供基本法律咨询等内容Ø 工会或员工代表大会需有明确的工作制度与工作记录Ø 需考虑多样化的沟通模式（如反馈箱/建议箱、员工满意度调查、建设性谈话、站）Ø 需包含管理实施流程及流程简图（需包含针对不同情形的详细的处理流程）Ø 投诉意见的保密管理措施Ø 沟通反馈管理实施监督管理办法（需包含对沟通反馈管理人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法）· 相关记录Ø 建议箱信息处理记录表、热线信息处理记录表、建议处理的案例、工会例会记录、员工代表大会理会记录、员工建立跟进记录· 相关指标Ø 培训时间、人数与效果、可货币化的建议回复（如增设通风设施、娱乐设施、用餐设施、住宿设施等）、员工满意度调查结果、申诉记录中同样问题重复出现的次数、合理化建议的发生率、管理者在增进沟通方面的投入（如培训时间、经费、员工沟通活动记录、经费等）· 工作时间与生产体系· 工作时间与生产的管理制度Ø 工时作息制度、工时制度或程序需经当地劳动部门、工会或员工代表确认Ø 自愿加班制度需明确提及Ø 需特别说明未成年工的工时和生产管理制度Ø 需声明制度的适用对象Ø 需合乎当地劳动法要求· 工作时间与生产的管理程序Ø 需包含工时与生产相关管理人员的职责和分工（此处需说明工会或员工代表大会的职能）Ø 需包含生产安排的基本流程（其中需说明产能分析与生产计划制定的管理程序、说明与客户或供应商的沟通管理程序）Ø 需包含工时安排控制程序（如预警程序、自愿加班管理程序等）Ø 需包含生产突发情况的应急处理程序Ø 需包含员工工作管理程序（结合培训与发展体系、绩效管理体系、惩罚与解雇体系、员工沟通反馈体系避免高风险问题及工伤的发生）Ø 需包含机器操作管理程序（如机械安全管理、机械维护、操作标准等）Ø 需包含员工工作时间与工作成效的记录管理程序，并确保所有员工能及时查询到准确的信息。

Ø 需包含生产管理调整时的通告管理制度（如停电、调休等） Ø 生产管理实施监督管理办法（需包含对生产管理人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法）· 相关记录Ø 工时安排、考勤记录、生产记录、培训记录、通告记录、工伤记录、自愿加班记录、提高生产效率的相关活动记录（如5S、精益生产等）、与生产相关的合理化建议记录· 相关指标Ø 培训人数、时间与效果、加班控制指标、培训时间与效果、工伤率、生产率、返工率、合格率、客户满意度、员工满意度、提高生产效率的经费和时间投入、与生产相关的合理化建议数目 · 环境管理体系· 环境管理制度Ø 需包含合法承诺Ø 需包含环境管理承诺Ø 需包含环境管理目标Ø 环境管理制度需公之于众· 环境管理程序Ø 需包含环境管理人员的职责和分工（可能包含在环境、健康、安全管理委员会中）Ø 需包含环境管理目标设定、预算管理、计划实施、定期监管、回顾分析过程的说明Ø 需包含管理实施流程及流程简图Ø 环境管理目标设定中需说明的管理内容要求包括资源管理和废弃物管理两方面，其中资源管理可简化为资源消耗统计、减量使用目标、循环使用目标（甚至无害或低害使用目标），废弃物管理可简化为废水管理、废气管理、噪声管理和固体废弃物管理，管理需符合法律及客户的要求。

Ø 监管制度中需指明监管团队的职能和分工、监管对象和内容、监管频率与问题点跟进办法等（监管团队需熟悉法律及客户对环境管理的要求）Ø 环境管理制度和管理程序需培。