北京航协认证中心技术ppt培训课件.ppt

北京航协认证中心技术部,,HXC,方针——坚持标准，公开公信，信誉第一，服务 社会 目标——1.严格按认证行业要求，实施认证活 动管理，树立中心品牌形象2.积极拓展业务领域，5年内打造多元化、专业化的认证中心3.打造认证团队，持续满足顾客要求一、技术部主要职能 1.收集研究产品标准、法律、法规要求，特别是认证行业的管理规定 CNAS——中国合格评定国家认可委员会 CCAA——中国认证认可协会 CNCA——国家认监委 对管理体系认证机构相关要求 2.不断开拓新的认证领域和业务范围，并对业务范围进行管理 3.建立HXC人员能力评价系统 4.协助管理者代表建立HXC管理体系文件,二、鉴于落实中心方针，目标及技术部职能，现将CNAS、CCAA、CNCA相关要求，向与会同仁们作如下汇报与沟通 1.与目前HXC管理体系有关的“认可规范文件”作一下简单介绍： 认可规范：实施认可活动的政策、程序、准则及其说明和应用指南 ①CNAS（通用认可规则）——R系列 CNAS——R01：2006《认可标识和认可状态声明管理规则》 CNAS——R02：2006《公正性和保密规则》 CNAS——R03：2006《申诉、投诉和争议处理规则》 ②CNAS（专用的认可规则）——RC系列 CNAS——RC01：2006《认证机构认可规则》 CNAS——RC02：2006《认证机构认可资格的暂停与撤销规则》 CNAS——RC03：2006《认证机构信息通报规则》 CNAS——RC04：2006《认证机构认可收费管理规则》 CNAS——RC05：2006《多场所认证机构认可规则》 CNAS——RC06：2006《对软件机构认可规则》,③基本认可准则——CC系列 CNAS——CC11:2006《质量管理体系认证机构通用要求》 CNAS——CC31:2006《环境管理体系认证机构通用要求》 CNAS——CC41:2006《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》 CNAS——CC51:2006《软件过程能力管理体系认证机构通用要求》 ④应用认可准则——CC系列 CNAS——CC12 对应CC11的应用指南 …附件 CNAS——CC32 对应CC31的应用指南 …附件 CNAS——CC42 对应CC41的应用指 南 .,⑤ 认可指南——GC系列 CNAS——GC01:2006《认证证书管理实施指南》 CNAS——GC02:2006《管理体系认证的结合审核管理实施指南》 CNAS——GC11:2006《质量管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》 CNAS——GC31:2006《环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》 CNAS——GC41:2006《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》 ⑥CC12附件 附件1 认可范围 附件2 审核员时间 附件3 多场所认证 附件4 已认可的认证转换 附件5 高级监督和复评程序,⑦CC32 附录 附录1 EMS审核员时间 附录2 已认可的认证证书的转换 ⑧CC42 附录 附件1 审核员时间 附件2 多场所认证 附件3 职业健康安全审核员通用要求 附件4 已认可认证证书的转换,三、对认证机构认可要求文件-----最新,1.《管理体系认证机构认可要求》（CNAS——CC01：2007） 此文件是中国合格评定国家认可委员会于2007.4.15发布的认可委（秘）（2007）57号文 关于发布《管理体系认证机构认可要求》（CNAS—CC01:2007）等认可规定文件及其转换要求的通知。

CNAS——CC01：2007 为最新制定的文件，我国已等同采用ISO/IEC17021:2006实施日期为2008年9月15日 即GB/T27021--2007idtISO/IEC17021:2006 2. CNAS---CC01:2007 取代了CNAS认可规定 CNAS——CC11、对应CC12的应用指南 CNAS——CC31、对应CC32的应用指南 CNAS___CC41,,3. HXC已于2007.7.26率先完成转换的文件编写工作； 2007.8.1经批准正式实施D/0版文件；包括：质量手册、程序文件 18个 作业指导文件20个需要说明： ①.从2007.8.1实施以来，在这一年多的运行过程中，可能会发现文件需要修改，完善之处，请各位同仁多提宝贵意见，积极参与中心的管理工作注：CC01第10部分“认证机构管理体系要求”可选择2种方式，即 GB/T19001、CC01通用要求 ②下面将要介绍近来CNAS发布的“强制性要求”，会涉及到个别文件的修改四、关于CNAS新发布的《强制性文件》 这些强制性文件均为国际认可论坛（IAF）发布的，等同转换为认可准则文件，作为对CNAS——CC01:2007中部分内容的说明，共同作为对管理体系认证机构认可的要求。

①CNAS——CC11：2008《基于抽样的多场所认 证》，该文件基于上述原CNAS——CC12：附件3《多场所认证》，CNAS——CC32中条款G5.3.5——G53.13 指南制定的，即由原来附件转化为要求对此HXC对原编制的作业文件《多场所审核实施指南》进行了修改完善②.CNAS—CC12：2008《已认可的管理体系认证的转换》替代了原 CNAS—CC12 附件4 《已认可的认证转换》，CNAS—CC32 附件2 《已认可的认证证书的转换》 ③ CNAS——CC13：2008 《高级监督和再认证程序》替代了CNAS——CC12：2006 附件5《高级监督和复评程序》 ④.CNAS—CC14：2008《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》CAAT——电视会议，网络会议，通过网络进行相互通信，通过电子方式运程访问管理体系文件或管理体系过程五、法律、法规要求——认证认可条例,认证指——认证机构证明产品、服务、管理体系复合相关的技术规范，相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动 认证机构要对其提供的信任担保承担风险六、CNAS 技术报告 为规范认证工作质量，提高认证的有效性，提供的实用帮助的系列技术报告。

1.GB/T19001——2000/ISO9001:2000应用的说明 （2007.7.25） 主要阐明如何正确理解和应用该标准1.2条款，指导认证机构审查组织管理体系删减合理性核心内容： ——7.3 7.5.2 如果组织对其认证范围内的产品设计和开发，特殊过程负责，并从事设计和开发，有特殊生产过程或将其外包，则不能删减如：房地产开发公司 ——删减理由：合理性取决于下列的考虑： ①.谁是顾客②产品是什麽 ③.与产品有关的要求 例如：组织不负责交付后的活动，可以对7.5.1 进行部分删减2.现场审核记录指南（2008.9.2）,现场审核记录作为审核证据的信息载体，记录了审核中所收集到的，已经证实的与审核目的，范围和准则有关的适当信息，大家都在关心审核记录的详略程度其原则应包括： a 能够足以形成审核发现，并使认证机构作出正确的认证决定 b 法律、法规要求 c 认证机构自身对于认证风险的管理及其控制水平 d 不要因为不适当的记录 使审核员失去对现场有效性的把握 e 详略程度以满足编制审核报告的需要和为认证决定为前提 f 清晰地载明：样本总量和抽样数量，使用的审核方法.(如：面谈、观察、调阅文件记录等)，即有足够详细的事实，予以支持，以便追溯。

3.管理体系两个阶段审核的合理性安排和实施（征求意见稿）,通常情况下，认证机构在对组织管理体系初次审核应在现场实施两个阶段审核HXC编制了作业指导书①DD08—D/0 QMS审核作业指导书 ②DD09—D/0 EMS /OHSMS 管理体系审核作业指导书 ③关于管理体系一、二阶段审核侧重点的指导意见4.管理体系审核报告编制指南（征求意见）①审核报告是报告审核过程及其结果的最终载体，使接受者能获得所需要的信息②CC01：2000 9.2.5.2 条款，认证机构应在评价审核发现和审核结论及任何其他相关信息（如：公共信息，客户对审核报告的意见）的基础上做出认证决定③对GB/T27021—2007理解与实施，对此条解释目前认证机构大多数是在认证决定完成后向顾客提交审核报告，这样相关意见有可能未被纳入认证决定的考虑范围5.GB/T19011：2003 《质量和环境管理体系的审核指南》 七、其它 1.认证机构认可风险管理办法—CNAS—EC—017：2007 为提高认可管理有效性和效率，降低认可风险，促进认证机构加强自律管理，对认证机构实施认可风险分级管理 ①级别划分：A.B.C 三个级别。

A级›85分 B级70-84分 C级‹69分 ②直接评为C的情况 A 对认证机构的申诉、投诉和专项检查等信息查证发现重大问题，经评价认为认可风险高 B 出现暂停的认证机构恢复资格后的第一年内的 C受到相关行政处罚的③直接评为C级的认可评审信息 ——实施审核的人员参与了认证决定（公正性） ——获证组织发生重大事故，认证机构未能及时采取措施（风险管理） ——未能在规定时间内对认可评审中的不符合进行有效整改的(改进机制) ——未对已开展的认证业务范围进行初始能力分析的 ——CNAS在见证评审时发现审核人员专业能力存在严重不符合 ——经抽查三人次的人员档案出现评价结果证据缺乏，影响到评价结果的可信度的 ——经查2个以上项目，人日数偏低，且没有书面证据说明减少人日数理由的 ——认证转换未按认可准则要求进行的 ——审核组对组织在法律、法规符合性方面，存在严重问题未予以发现或未合理处理的,——审核结论未基于审核发现 ——认证决定无相应专业能力的人员参与 ——一般场所开展了关键场所的活动对关键场所和一切场所的管理） ——误导或错误地使用认可标识，国际互认标识的（标识使用） ——向认可评审组隐瞒相关申诉、投诉信息的（申、投诉处理）,CNAS将对评价产生的A B C各风险级别的认证机构采取相应管理措施；对A B两级认证机构按照认可规范规定期限实施例行监督；对C级机构增加非例行监督评审频次。

2.新版GB/T19001:2008版标准发布信息,①2008.8.7 ISO/TC176计划于2008.10月或11月正式发布ISO9001:2008标准(2008版ISO/FDIS即最終国际标准草案已发布)，我国对口技术委员会SAC/TC151计划于2008年底将ISO9001:2008标准等同转化为GB/T19001:2008>国家标准. ②主要修正原则 ——更加明确地表述该标准的内容 ——加强与ISO14001:的兼容性 ——不强调与ISO9004标准在结构上和发布时间上协调的—致性 ③具体变化见<<中国认证认可杂志9期14—17页.,3、CNAS加大检查力度的相关文件,——行业自律公约 ——国家认可委[2007]48号> ——国认[2007]71号> ——认可委(密)130号> ——> 涉及家具,玩具,服装,油漆涂料、防真饰品、汽车配件、絮用纤维制品、人造板、装饰材料、洗涤用品八、解读CNAS-CC01 “第七章’过程要求”,⑴主要针对HXC目前应统一认识的认证技术问题 （一阶段审核） CNAS-CC01:2007 9.1条款 “，初次审核包括两个阶段，但对于大多数管理体系而言，建议至少部分一阶段审核活动在客户的现场进行。

技术报告 6.2条款“特定情况下，对组织已有足够了解，认证机构可以适度调整一阶段审核的实施方式，但必须满足一阶段审核目的 HXC 根据要求编制了 —QMS “审核作业指导书”—DD_08 —EMS/OHSMS “审核作业指导书”—DD_09,—关于一、二阶段审核侧重点的指导意见,。