广东压力容器制造单位监督检查记录表.doc

广东省压力容器制造单位监督检查记录表序号检查项目及要求检查内容检查依据检查方式(一)检查许可证是否在有效期内核对许可证原件的有效期 资料检查(二)抽查特种设备管理人员、检测人员、专业技术人员、作业人员是否具有相应资格1.具有与压力容器制造工作相适应的工程技术人员（理工教育背景，有学历或职称），数量能满足产品质量控制需要（可满足质控系统责任人任命要求）A2级许可证企业技术人员比例不少于本企业职工数的10%核对工程技术人员的学历证书和职称证书；核查工资表、社保记录或劳动合同；核查人员变化情况，了解其技术力量是否持续满足要求国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》资料检查2.各个质控系统均应有相应责任人负责质量保证工程师应由工程技术人员担任，各责任人员也应由工程技术人员担任无损检测责任人应是无损检测II级人员（可以不是工程技术人员）1人可兼任2个不相冲突的质控岗位责任人职位至少有：设计工艺、材料、焊接、热处理、无损检测、检验、理化、设备计量查验职称证书、无损检测人员证书；通过质控系统责任人任命书，核实责任人员的变化情况及是否持续满足许可要求国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》、TSG Z0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》。

资料检查3.持证焊工数量及合格项目最低要求A2级许可企业，具有不少于10名持证焊工，且具备至少4项合格项目；D级许可企业，具有不少于6名持证焊工，且具备至少2项合格项目核查焊工的作业人员证书及是否签注聘用栏（注意项目的覆盖情况）；核查工资表、社保记录或劳动合同；核查持证焊工的变化情况以核实焊工数量及项目是否持续满足许可要求国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》资料检查4.自行进行相应无损检测项目时的无损检测人员要求最少数量（必须在中国特种设备检验协会完成执业注册）：A2级许可企业，至少应具有RT和UT中级人员各3人/项，无损检测责任人员应具有中级资格证书；D级许可企业，至少应具有RT和UT中级人员各2人/项核实人员证书及人员执业注册情况核实无损检测人员变化情况及人员数量是否持续满足许可要求国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》、检验检测人员管理要求资料检查5.无损检测项目外协时，应至少有1名持RT-II级或UT-II级人员担任责任人（必须在中国特种设备检验协会完成执业注册）核实人员证书及人员执业注册情况核实无损检测人员变化情况及人员数量是否持续国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》资料检查(三)重要设施、设备及仪器的配置情况：1.自行进行射线检测的单位，还应配备洗片暗室，配备标准密度片、黑度计、观片灯。

射线探伤机应定期确定曝光曲线核查射线探伤机曝光曲线、标准密度片有效期、黑度计定期核查记录国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》现场检查、资料检查2.材料库房应能防潮、防机械损伤，待检区、合格区、不合格区分区明显，不锈钢或有色金属材料与碳钢材料分开存放并有防铁离子污染的保护措施，材料标识符合体系文件规定，能追溯到材料批号核查材料库房的材料存放情况国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》现场检查、资料检查3.焊材（焊条）一级库能满足湿度控制要求；焊接材料标准是否有NB/47018标准标识焊材二级库应有足够的焊条烘干和保温设备核查焊材一级库和二级库焊材的存放情况 国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》现场检查、资料检查4.压力试验用压力表核查压力试验用压力表的表盘直径是否符合要求，是否在检定有效期内并持续按检定计划进行检定国质检令第22号《锅炉压力容器制造许可条件》现场检查、资料检查(四)抽查压力容器制造档案是否建立，并检查以下项目随机抽查3份产品档案、核查“2.”以下项目）1.所有已完工产品是否均已建立档案根据产品制造台帐，核对其建立产品档案是否与台帐的数量一致（重点核查最近一年的情况）。

TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》资料检查2.设计图样审批手续是否符合要求查阅设计文件设计单位是否具备压力容器设计资质且有有效期内，设计文件是否符合规范要求TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准资料检查3.材质证明书（包括焊材）是否经材料（焊接）责任人审核，材料批号是否与产品质量证明书一致发生材料代用时，材料代用手续符合要求核查质量证明书、材质证明书材料代用审批记录TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准资料检查4.应有产品制造工艺卡、过程检验记录等制造工艺文件产品制造工艺卡由工艺责任人审核签署核查产品工艺文件内容，根据人员任命文件核查制造工艺文件及过程检验记录的签署情况TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准资料检查5.应有产品焊接工艺文件和实际施焊记录，焊接工艺文件有焊接工艺评定支持并由焊接责任人审核签署施焊焊工的合格项目应符合产品焊接要求核查产品焊接工艺文件、实际施焊记录，查阅合格焊工一览表、焊接工艺评定一览表TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准。

资料检查6.产品有热处理要求时，应有产品的热处理工艺文件、热处理记录和报告，报告应由热处理责任人审核签署核查热处理工艺文件、热处理记录和报告TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准资料检查7.产品的无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及其相应标准和设计文件要求，不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其相应标准，无损检测报告签署有效核查无损检测报告及记录TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准资料检查8.检验试验项目齐全、记录签署有效，压力试验记录的升、降压曲线符合规范要求并有监督检验人员签名核查检验试验记录TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准资料检查9.抽查产品质量证明书和竣工文件是否符合安全技术规范要求查阅产品的质量证明书和其他竣工文件TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准资料检查10.监督检验资料是否齐全查阅产品的监督检验证书和监督检验报告TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》、压力容器相关标准。

资料检查(五)是否按体系文件要求进行了内部审核和管理评审，内部审核发现的存在问题采取了纠正预防措施，管理评审结果得到了有效实施核查年度内部审核和管理评审实施记录和报告TSG Z0004-2007《特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求》资料检查(六)最近一次评审提出的整改项目是否整改查阅最近一次评审的评审报告并落实验证整改情况TSG Z0005-2007《特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则》资料检查(七)抽查是否存在超出许可范围和许可有效期进行产品制造的情况查阅产品制造台帐，核查是否超出许可范围，核查最早和最近一次产品制造是否在有效期内TSG G0001-2012《锅炉安全技术监督规程》资料检查(八)检查单位法定代表人或者主要负责人、名称、产权、生产场地等变更是否及时申请许可变更或备案核对许可证书、营业执照等资料的变化情况TSG Z0005-2007《特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则》资料检查(九)发现的上次评审工作质量存在问题情况现场检查、资料检查注：检查项目根据被检查单位的许可级别可删除不适用的内容，表中没有的级别要求也可根据《许可条件》修改相应要求。