2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题D卷附答案.pdf

第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021 年下半年证券从业资格证证券市场基本法律法规题库综合试题 D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金A.2；1 倍以上 3 倍以下B.5；1 倍以上 5 倍以下C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3 倍以上 10 倍以下2、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告A.10B.15C.20D.304、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任5、保荐代表人资格的申请，自受理之日起 （）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

A.30B.20C.15D.66、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会7、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿8、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20第 2 页 共 23 页D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的59、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东A.50% ； 50%B.30% ； 50%C.50% ； 30%D.30% ； 30%10、下列有关证券账户的表述，正确的是（）A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请11、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。

A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢12、 某公司公开发行股票募集资金3000 万， 如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会13、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪14、个人申请保荐代表人资格不包括（）A.具备 3 年以上保荐相关业务经历B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到期未清偿的债务15、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意16、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。

A.15B.10C.6D.317、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）A.因有独资公司、国有企业B.自然人第 3 页 共 23 页C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司18、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款A.3 B.5C.20 D.1019、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改20、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告A.3B.5 C.10 D.1521、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易A.35%B.50%C.75%D.90%22、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督23、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（）A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移24、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务25、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名第 4 页 共 23 页B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息26、刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上10 万元以下罚金C.处 5 年以上 15 年以下有期徒刑D.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金27、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府28、违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款； 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.1%以上 5% 以下； 5 万元以上 50 万元以下B.5%以上 15% 以下； 5 万元以上50 万元以下C.5%以上 15% 以下； 3 万元以上30 万元以下D.5%以上 10% 以下； 3 万元以上30 万元以下29、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）A.深股通股票包括市值60 亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C.深股通股票包括市值60 亿元人民币及以上的深证成分指数D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票30、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿31、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年A.3 B.5 C.10 D.2032、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（）A.签署风险揭示书和客户须知B.签订证券交易委托代理协议C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订客户交易结算资金银行存管协议书33、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门34、 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（） 。

A.“卖者自慎”B.“买者自担”第 5 页 共 23 页C.“卖者自担”D.“买者自慎”35、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记36、证券公司在从事自营业务中可以（）A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格B.买入本公司在IPO 包销过程中未能售出的股票C.以个人名义进行自营业务D.将自营账户借给他人使用37、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构38、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜B.上市公司在1 年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30% 的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3 通过39、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务40、下列不属于基金份额持有人义务的是（）A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动41、以下不符合证券业从业人员资格的是（）A.年满 18 岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员42、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（）A.分红派息前R-2 日至 R日（ R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5 日至 R-3 日（ R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额43、根据合伙企业法，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）A.有合伙人认缴。