档案工作法律法规概述及档案管理违法违纪行为解读.ppt

档案工作法律法规概述及档案档案工作法律法规概述及档案管理违法违纪行为解读管理违法违纪行为解读    n本次授本次授课目的：目的：n一、了解档案工作法律法一、了解档案工作法律法规的构成体的构成体系系n二、掌握档案工作法律法二、掌握档案工作法律法规的的查找方找方法法n三、了解法律法三、了解法律法规对档案工作的要求档案工作的要求n四、提高依法治档意四、提高依法治档意识，了解档案，了解档案违法法违纪行行为的表的表现及其及其应承担的后果承担的后果n在在讲课前前请大家先思考以下大家先思考以下问题：：n作作为一个一个单位的档案位的档案员，，应该怎怎样去开展工作才没有去开展工作才没有风险？？自己目前的工作中存在哪些自己目前的工作中存在哪些风险？？n其其实每个每个岗位的答案都是一位的答案都是一样的，的，那就是：那就是：n依法治档（依法行政）依法治档（依法行政）n因因为，一旦出，一旦出现了了问题，就会深，就会深究：工作中的每个步究：工作中的每个步骤在法律、在法律、法法规、、规章、章、单位的工作制度中位的工作制度中是如何是如何规定的，你有没有按定的，你有没有按这些些规定来定来执行？如果你行？如果你觉得其中存得其中存在在问题，有没有向你的直接，有没有向你的直接领导书面面报告并提出解决方案？告并提出解决方案？n举个例子：个例子：n有一天，有位市民提出要利用某份档案，档案有一天，有位市民提出要利用某份档案，档案室室查不到，市民向信不到，市民向信访部部门进行投行投诉。

那么，那么，就会追就会追查：：n1.该份档案是否属于份档案是否属于归档范档范围，有无向档案室，有无向档案室移交如果是，移交如果是，则文件形成文件形成处室需出示移交接室需出示移交接收收记录如果没有接收如果没有接收记录，那么就判定，那么就判定处室室未按未按规定定进行行归档如果处室找不出室找不出该文件，文件，就要就要对相关相关责任人任人进行行政行行政处分n2.但档案室就没有但档案室就没有责任了任了吗？非也！因？非也！因为，档，档案部案部门应对本本单位各内位各内设机构和下属机构和下属单位的档位的档案工作案工作进行行监督指督指导，及，及时发现问题，要求限，要求限期整改在此，档案室期整改在此，档案室应负监管不力的管不力的责任n所以，所以，风险其其实离我离我们很近！很近！¨所以，就前面的例子来说，作为业务工作人所以，就前面的例子来说，作为业务工作人员，一定要严格在规定的时间内把自己的应员，一定要严格在规定的时间内把自己的应归档文件材料向本机构兼职档案员移交，兼归档文件材料向本机构兼职档案员移交，兼职档案员一定要及时向档案室归档留在自职档案员一定要及时向档案室归档留在自己身边就是定时炸弹！特别是那些与国计民己身边就是定时炸弹！特别是那些与国计民生密切相关的档案，更是如此，因为要提供生密切相关的档案，更是如此，因为要提供利用是迟早的事。

利用是迟早的事¨作为专职档案工作人员，一定要牵头制定好作为专职档案工作人员，一定要牵头制定好本单位各门类文件的归档范围和保管期限，本单位各门类文件的归档范围和保管期限，以及归档时限、归档要求，并且每年都要定以及归档时限、归档要求，并且每年都要定期核对归档状况，适时发出催交通知这样，期核对归档状况，适时发出催交通知这样，万一出现了问题，也可以极大减轻自己的责万一出现了问题，也可以极大减轻自己的责任¨正是基于以上原则，我们就首先要了解档案工作法律法规对我们的工作有怎样的要求这也就是本次课程的意义所在n本次本次课程主要程主要讲以下两个以下两个问题：：n一、档案工作法律法一、档案工作法律法规概述概述n（一）国家档案法律法（一）国家档案法律法规体系的构成体系的构成n（二）档案工作法律法（二）档案工作法律法规的的查询方法方法n（三）档案工作法律法（三）档案工作法律法规对各各单位档案工作的位档案工作的n           主要要求主要要求n（四）档案工作法律（四）档案工作法律责任任n二、档案管理二、档案管理违法法违纪行行为解解读n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n（一）（一）档案法律档案法律《《档案法档案法》》n（二）（二）档案行政法档案行政法规、党内法、党内法规和和军事法事法规n《《档案法档案法实施施办法法》《》《干部档案工作条例干部档案工作条例》》 n（三）（三）地方性档案法地方性档案法规《《广广东省档案条例省档案条例》》  n（四）（四）档案档案规章章，包括：，包括：n国国务院部院部门档案档案规章：章：《《机关文件材料机关文件材料归档范档范围和文和文书档案保管期限档案保管期限规定定》》 n地方政府档案地方政府档案规章：章：《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》n（五）（五）规范性文件：范性文件：《《广州市档案局广州市档案局规范行政范行政执法自由裁量法自由裁量权规定定》》n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n第一第一层次：档案法律。

次：档案法律n由由全国人民代表大会及其常全国人民代表大会及其常务委委员会会制定，并制定，并由国家主席由国家主席签署主席令予以公布署主席令予以公布n《档案法》《档案法》----我国档案法我国档案法规体系的根本大法体系的根本大法全国人大常委会全国人大常委会审议通通过，， 1987.9.5 公布，公布，1988.1.1 实施n以及刑法、民法等以及刑法、民法等基本法律及其他基本法律及其他专门法律中法律中涉及到档案的内容或条款涉及到档案的内容或条款n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n第一第一层次：档案法律次：档案法律n如：如：《《中中华人民共和国文物保人民共和国文物保护法法》》第三十六第三十六条第一款：条第一款： 博物博物馆、、图书馆和其他文物收藏和其他文物收藏单位位对收藏的文物，必收藏的文物，必须区分文物等区分文物等级，，设置置藏品档案藏品档案，建立，建立严格的管理制度，并格的管理制度，并报主管的主管的文物行政部文物行政部门备案n《《中中华人民共和国会人民共和国会计法法》》第十五条第十五条 会会计凭凭证、、会会计帐簿、会簿、会计报表和其他会表和其他会计资料，料，应当按当按照国家有关照国家有关规定定建立档案建立档案，妥善保管。

会，妥善保管会计档档案的保管期限和案的保管期限和销毁办法，由国法，由国务院院财政部政部门会同有关部会同有关部门制定  n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n第二第二层次：档案行政法次：档案行政法规、党内法、党内法规和和军事法事法规n（一）（一）档案行政法档案行政法规由由国国务院院制定，并由制定，并由总理理签署国署国务院令予以公布院令予以公布n《《档案法档案法实施施办法法》》：：1990.10.24 国国务院批准，院批准，1990.11.19以国家档案局令以国家档案局令发布布实施 n《《机关档案工作条例机关档案工作条例》》：：1983年年4月月28日日 中共中央中共中央办公公厅、国、国务院院办公公厅发布n《《科学技科学技术档案工作条例档案工作条例》》：：1980年年12月月9日国日国务院院批准，批准，1980年年12月月27日国家日国家经济委委员会、国家基本会、国家基本建建设委委员会、国家科学技会、国家科学技术委委员会、国家档案局会、国家档案局发布n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n第二第二层次：档案行政法次：档案行政法规、党内法、党内法规和和军事法事法规。

n（二）档案党内法（二）档案党内法规由由中国共中国共产党中央机关党中央机关发布n《《干部档案工作条例干部档案工作条例》》：由：由中共中央中共中央组织部部和和国家档案局于国家档案局于1991年年4月月2日出台（日出台（组通字通字[1991]13号）n（三）档案（三）档案军事法事法规由由中央中央军事委事委员会会根据根据宪法和法律制定法和法律制定n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n第三第三层次：地方性档案法次：地方性档案法规由由省、自治区、省、自治区、直直辖市以及市以及较大的市的人民代表大会及其常大的市的人民代表大会及其常务委委员会会制定，并由大会主席制定，并由大会主席团或者其常或者其常务委委员会会发布公告予以公布布公告予以公布n《《广广东省档案条例省档案条例》》：：《《广广东省档案管理省档案管理规定定》》由广由广东省第十届人民大会常省第十届人民大会常务委委员会第三十会第三十三次会三次会议于于2007年年7月月27日修日修订为《《广广东省档省档案条例案条例》》2007年年9月月1日施行n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n第四第四层次：档案次：档案规章章，包括，包括国国务院部院部门档案档案规章章和和地方政府档案地方政府档案规章章。

n（一）（一）国国务院部院部门档案档案规章章由由国家档案局国家档案局制定或与制定或与国国务院其他院其他专业主管机关或者部主管机关或者部门联合制定合制定，并由部，并由部门首首长签署命令予以公布署命令予以公布n《《机关文件材料机关文件材料归档范档范围和文和文书档案保管期限档案保管期限规定定》》：：2006年年12月月18日日 国家档案局令第国家档案局令第8号号发布n《《企企业文件材料文件材料归档范档范围和档案保管期限和档案保管期限规定定》》：：2012年年12月月17日国家档案局令第日国家档案局令第10号公布，自号公布，自2013年年2月月1日起施行日起施行n《《各各级各各类档案档案馆收集档案范收集档案范围的的规定定》》：：2011年年11月月21日日国家档案局令第国家档案局令第9号公布，共号公布，共12条n《《档案管理档案管理违法法违纪行行为处分分规定定》》：：2013年年1月月24日日监察部察部第第1次部次部长办公会公会议、、2012年年8月月27日人力日人力资源社会保障部第源社会保障部第87次部次部务会会议、、2012年年7月月30日国家公日国家公务员局第局第37次局次局务会会议、、2012年年4月月28日国家档案局局日国家档案局局务会会议审议通通过。

2013年年2月月22日公布，自日公布，自2013年年3月月1日起施行日起施行n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n第四第四层次：档案次：档案规章章，包括，包括国国务院部院部门档档案案规章章和和地方政府档案地方政府档案规章章n（二）（二）地方政府档案地方政府档案规章章由由省、自治区、直省、自治区、直辖市和市和较大的市的人民政府大的市的人民政府依据法定依据法定权限制定，限制定，并由省并由省长或者自治区主席或者市或者自治区主席或者市长签署命令予以公布署命令予以公布n《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》：： 2008年年5月月12日广州市日广州市人民政府令第人民政府令第9号公布，自号公布，自2008年年7月月1日起施行根日起施行根据据2015年年1月月11日广州市人民政府令第日广州市人民政府令第116号第一次号第一次修改，根据修改，根据2015年年9月月30日广州市人民政府令第日广州市人民政府令第132号第二次修改号第二次修改n n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n第五第五层次：次：包括包括政府政府规范性文件范性文件和和部部门规范性文件范性文件（省、市（省、市政府的工作部政府的工作部门制定）制定）n    广州市档案局广州市档案局规范性文件：范性文件：n《《广州市档案局广州市档案局规范行政范行政执法自由裁量法自由裁量权规定定》》《《广州市重点建广州市重点建设项目档案工作管理目档案工作管理办法法》》等。

等  n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n总结：（一）：（一）档案法律档案法律《《档案法档案法》》n（二）（二）档案行政法档案行政法规、党内法、党内法规和和军事法事法规n《《档案法档案法实施施办法法》《》《干部档案工作条例干部档案工作条例》》 n（三）（三）地方性档案法地方性档案法规《《广广东省档案条例省档案条例》》  n（四）（四）档案档案规章章，包括：，包括：n国国务院部院部门档案档案规章：章：《《机关文件材料机关文件材料归档范档范围和文和文书档案保管期限档案保管期限规定定》《》《企企业业文件材料文件材料归归档范档范围围和档和档案保管期限案保管期限规规定定》》 n地方政府档案地方政府档案规章：章：《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》n（五）（五）规范性文件：范性文件：《《广州市档案局广州市档案局规范行政范行政执法自法自由裁量由裁量权规定定》》n一、国家档案法律法一、国家档案法律法规体系的构成体系的构成n效力效力n      n另：另：档案党内法档案党内法规和档案和档案军事法事法规在其在其权限范限范围内内发挥效力效力，，对某方面工作有某方面工作有规范范和指和指导作用。

作用 n二、档案工作法律法二、档案工作法律法规的的查询方法方法n（一）在（一）在国家档案局网站国家档案局网站首首页的的“政策法政策法规”栏查询n（二）在（二）在广广东省档案局（省档案局（馆））的的“政政务公开公开—政政府信息公开目府信息公开目录—部部门文件文件—规范性文件范性文件”栏查询n栏查询n（三）在（三）在广州档案网广州档案网的的“政政务公开公开—信息公开目信息公开目录—部部门文件文件—规范性文件范性文件”栏查询n（四）在（四）在广州市人民政府法制广州市人民政府法制办公室官网公室官网的的“查询数据数据库”栏查询n标准准    国家档案局网站国家档案局网站可可查档案工作档案工作国家国家标准准、、行行业标准准、、强制性制性标准准n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n       首先明确一点，按照首先明确一点，按照《《档案法档案法》》第五条的第五条的规定，定，档案工作档案工作实行行统一一领导、分、分级管理管理的原的原则，具体到广，具体到广州市来州市来说，就是：，就是：n     市档案局市档案局主管本市档案事主管本市档案事业，并，并对市直各市直各单位的位的档案工作档案工作实行行监督和指督和指导，特，特别遵重各遵重各专业主管部主管部门在在专业档案管理中的意档案管理中的意见和建和建议。

n　市直各　市直各单位的位的的档案机构（如的档案机构（如综合档案室合档案室））负责集集中管理本中管理本单位的档案工作，并位的档案工作，并对本本单位内位内设机构、下机构、下属属单位位的档案工作的档案工作进行行监督指督指导n     本本单位各下属位各下属单位的位的档案部档案部门（如（如综合档案室合档案室））负责集中管理本集中管理本单位的档案工作，并位的档案工作，并对本本单位各内位各内设机构机构的档案工作的档案工作进行行监督指督指导n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（一）保（一）保证档案档案工作机构、人工作机构、人员、、场 地、地、经费，，统一管理本一管理本单位档案n（二）（二）贯彻执行有关法律、法行有关法律、法规和国家有关方和国家有关方针政策，建立、政策，建立、健全本健全本单位的档案工作位的档案工作规章制度章制度；；n（三）确保（三）确保应归档文件材料档文件材料及及时归档档n（四）确保档案（四）确保档案整理整理规范范n（五）确保档案（五）确保档案安全保管安全保管n（六）确保档案及（六）确保档案及时提供利用提供利用n（七）确保档案工作符合（七）确保档案工作符合保密保密规定定n（八）确保档案及（八）确保档案及时向向同同级综合档案合档案馆移交移交n（九）（九）携携带档案出境需通档案出境需通过同同级档案局档案局审核，省档案局核，省档案局审批批n（十）（十）向国内外的向国内外的单位或者个人位或者个人赠送、交送、交换或者出或者出卖档案复制档案复制件需件需经省档案局省档案局审批批 n（十一）接受市档案局（十一）接受市档案局业务指指导、档案工作年度、档案工作年度评估（估（绩效考效考核）、核）、执法法检查n（十二）（十二）接受上接受上级业务主管机关主管机关档案部档案部门对档案工作的档案工作的指指导、、监督与督与检查n（十三）（十三）对所属所属单位档案工作位档案工作进行行业务指指导、档案工作年度、档案工作年度评估（估（绩效考核）效考核）n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（一）成立档案工作机构，配（一）成立档案工作机构，配备档案工作人档案工作人员，，统一管理本一管理本单位的档案。

位的档案n依据：依据：n《《档案法档案法》》第七条第七条  机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的的档案机构或者档案工作人档案机构或者档案工作人员，，负责保管本保管本单位的档案，并位的档案，并对所所属机构的档案工作属机构的档案工作实行行监督和指督和指导n《《档案法档案法实施施办法法》》第九条第九条 机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其位和其他他组织的档案机构依照的档案机构依照《《档案法档案法》》第七条的第七条的规定，履行下列定，履行下列职责：：……（三）（三）统一管理本一管理本单位的档案位的档案，并按照，并按照规定向有关档定向有关档案案馆移交档案；移交档案；……n《《广广东省档案条例省档案条例》》第十二条　企第十二条　企业事事业单位位应当当指定指定专人人保保管本管本单位的档案，有条件的，可以按照国家有关位的档案，有条件的，可以按照国家有关规定定设置档案置档案馆n《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》第七条第七条 机关、人民机关、人民团体、国有企体、国有企业事事业单位位应当自成立之日起当自成立之日起3个月内建立档案工作机构或者指个月内建立档案工作机构或者指定定专人人负责本本单位的档案工作。

位的档案工作第八条第一款第八条第一款 机关、人民机关、人民团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织应当当配配备专职或者兼或者兼职的档案工的档案工作人作人员档案工作人档案工作人员应当具当具备专业知知识，并接受，并接受档案管理档案管理岗位培位培训n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要位档案工作的主要n要求要求n（二）保障档案工作（二）保障档案工作经费n依据：依据：《《档案法档案法实施施办法法》》第五条第五条  县级以上各以上各级人人民政府民政府应当当加加强对档案档案工作工作的的领导，把档案事，把档案事业建建设列入本列入本级国民国民经济和社会和社会发展展计划，建立、健全档案划，建立、健全档案机构，确定必要的人机构，确定必要的人员编制，制，统筹安排筹安排发展档案事展档案事业所需所需经费n机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织应当加当加强对本本单位档案工作的位档案工作的领导，，保障档案工作依法开展保障档案工作依法开展n《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》n第三条第一款第三条第一款 各各级人民政府人民政府应当将档案事当将档案事业建建设列列入本地区国民入本地区国民经济和社会和社会发展展规划，划，统筹安排档案事筹安排档案事业发展所需展所需经费。

n第五条第五条 机关、人民机关、人民团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织应当建立健全档案管理制度，集中、当建立健全档案管理制度，集中、统一管理本一管理本单位位的档案；的档案；同同时为档案工作提供必要的条件档案工作提供必要的条件，保障依法，保障依法开展档案工作开展档案工作n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（三）保障档案工作（三）保障档案工作场地地n依据：依据：《《档案法档案法实施施办法法》》第十五条第十五条 各各级国家档案国家档案馆应当当对所保管的档案采取下列管理措施：所保管的档案采取下列管理措施：n（二）（二）配置适宜安全保存档案的配置适宜安全保存档案的专门库房，配房，配备防盗、防盗、防火、防防火、防渍、防有害生物的必要、防有害生物的必要设施；施；n机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案保管，的档案保管，根据需要，参照前款根据需要，参照前款规定定办理n《《科技档案工作条例科技档案工作条例》》第二十五条　新建的企第二十五条　新建的企业、事、事业单位，位，应当同当同时建建设符合要求的科技档案符合要求的科技档案库房房。

n《《广广东省档案条例省档案条例》》第二十五条　各第二十五条　各级各各类档案档案馆、、档案管理机构档案管理机构应当建立健全档案管理制度，当建立健全档案管理制度，配配备适宜适宜档案保管和利用的档案保管和利用的馆库、、设施、施、设备n《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》第五条第五条 机关、人民机关、人民团体、体、企企业事事业单位和其他位和其他组织应当建立健全档案管理制度，当建立健全档案管理制度，集中、集中、统一管理本一管理本单位的档案；位的档案；同同时为档案工作提供档案工作提供必要的条件，保障依法开展档案工作必要的条件，保障依法开展档案工作n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（四）（四）贯彻执行有关法律、法行有关法律、法规和国家有关方和国家有关方针政策，政策，建立、健全本建立、健全本单位的位的档案工作档案工作规章制度章制度；；n依据：依据：《《档案法档案法》》第十三条第十三条 各各级各各类档案档案馆，机关、，机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案的档案机构机构，，应当建立科学的管理制度当建立科学的管理制度，，便于便于对档案的利用；配置必要的档案的利用；配置必要的设施，确保档案的安全；采用先施，确保档案的安全；采用先进技技术，，实现档案管理的档案管理的现代化。

代化n《《档案法档案法实施施办法法》》第九条第九条 机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案机构依照的档案机构依照《《档案法档案法》》第七条的第七条的规定，履行下列定，履行下列职责：：n（一）（一）贯彻执行有关法律、法行有关法律、法规和国家有关方和国家有关方针政策，政策，建立、健建立、健全本全本单位的档案工作位的档案工作规章制度；章制度；……n《《广广东省档案条例省档案条例》》第二十五条　各第二十五条　各级各各类档案档案馆、档案管理机、档案管理机构构应当当建立健全档案管理制度建立健全档案管理制度，配，配备适宜档案保管和利用的适宜档案保管和利用的馆库、、设施、施、设备n《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》第五条第五条 机关、人民机关、人民团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织应当当建立健全档案管理制度建立健全档案管理制度，集中、，集中、统一管理本一管理本单位的档案；同位的档案；同时为档案工作提供必要的条件，保障依法开展档案档案工作提供必要的条件，保障依法开展档案工作n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（五）确保（五）确保应归档文件材料及档文件材料及时归档档n依据：依据：《《档案法档案法》》第十条第十条 对国家国家规定的定的应当立卷当立卷归档的材料，档的材料，必必须按照按照规定，定期向本定，定期向本单位档案机构或者档案工作人位档案机构或者档案工作人员移交，移交，集中管理，任何个人集中管理，任何个人不得据不得据为己有己有。

  国家国家规定不得定不得归档的材料，档的材料，禁止擅自禁止擅自归档档n《《档案法档案法实施施办法法》》第十二条第十二条 按照国家档案局关于文件材料按照国家档案局关于文件材料归档的档的规定，定，应当立卷当立卷归档的材料由档的材料由单位的文位的文书或者或者业务机构收集机构收集齐全，并全，并进行整理、立卷，定期交本行整理、立卷，定期交本单位档案机构或者档案工作位档案机构或者档案工作人人员集中管理集中管理；任何人都不得据；任何人都不得据为己有或者拒己有或者拒绝归档n《《广广东省档案条例省档案条例》》第十六条　机关、人民第十六条　机关、人民团体、国有企体、国有企业事事业单位和其他国有位和其他国有单位位应当按照国家档案技当按照国家档案技术规范要求范要求对本本单位的位的档案档案整理整理归档，集中管理档，集中管理    从事公从事公务的工作人的工作人员在履行公在履行公务中形成的档案，中形成的档案，应当及当及时移交本移交本单位档案机构或者档案工作人位档案机构或者档案工作人员集中管理，集中管理，不得据不得据为己有或者拒己有或者拒绝归档档n《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》第九条第一款第九条第一款 ……应该归档的档的电子文子文件件应当在形成后即当在形成后即时归档档。

具有永久和具有永久和长期保存价期保存价值的的电子文件，子文件，应当制成当制成纸质文件与原文件与原电子文件的存子文件的存储载体一同体一同归档档，同，同时使两使两者建立关者建立关联不能制成不能制成纸质文件的文件的视频、音、音频电子文件，子文件，应当按当按照国家照国家标准以通用格式存准以通用格式存储于磁性于磁性载体或者光体或者光盘，脱机保管脱机保管n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（六）确保档案整理（六）确保档案整理规范范n依据：依据：《《机关档案工作条例机关档案工作条例》》第十二条第十二条　机关档案部　机关档案部门接收的档案，接收的档案，应符合下列要求符合下列要求：：n（一）（一）应归档的文件材料档的文件材料齐全、完整；全、完整；n（二）文件和（二）文件和电报按其内容的按其内容的联系，合并整理、立卷；系，合并整理、立卷；n（三）（三）归档的文件材料，保持它档的文件材料，保持它们之之间的的历史史联系，区系，区分保存价分保存价值，分，分类整理、立卷，案卷整理、立卷，案卷标题简明确切，便明确切，便于保管和利用于保管和利用n        第十四条第十四条　一个机关在工作活　一个机关在工作活动中形成的全部档案，中形成的全部档案，应在文在文书或或业务部部门立卷的基立卷的基础上，按照一定的要求上，按照一定的要求进行分行分类、加工整理和保管。

加工整理和保管n《《广广东省档案条例省档案条例》》第十六条第一款　机关、人民第十六条第一款　机关、人民团体、体、国有企国有企业事事业单位和其他国有位和其他国有单位位应当当按照国家档案技按照国家档案技术规范要求范要求对本本单位的档案整理位的档案整理归档，集中管理档，集中管理n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（七）确保档案安全保管（七）确保档案安全保管(库房温度房温度14-24℃℃，相，相对湿度湿度45-60%)n依据：依据：《《档案法档案法》》第十三条第十三条 各各级各各类档案档案馆，机关、，机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案机构，的档案机构，应当建立科学的管理制度，当建立科学的管理制度，便于便于对档案的利用；配置必要的档案的利用；配置必要的设施，施，确保档案的安全确保档案的安全；采用先；采用先进技技术，，实现档案管理的档案管理的现代化n《《档案法档案法实施施办法法》》第十五条第十五条 各各级国家档案国家档案馆应当当对所保管的所保管的档案采取下列管理措施：档案采取下列管理措施：n（二）（二）配置适宜安全保存档案的配置适宜安全保存档案的专门库房，配房，配备防盗、防火、防防盗、防火、防渍、防有害生物的必要、防有害生物的必要设施施…n       机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案保管，根据需的档案保管，根据需要，参照前款要，参照前款规定定办理。

理n《《广广东省档案条例省档案条例》》第二十七条　档案保管条件第二十七条　档案保管条件恶劣或者其他原劣或者其他原因可能因可能导致档案不安全或者致档案不安全或者损毁的，档案保管的，档案保管单位位应当改善保管当改善保管条件，档案行政管理部条件，档案行政管理部门可以督促档案保管可以督促档案保管单位位改善保管条件改善保管条件，，必要必要时可以采取下列措施：可以采取下列措施：……n《《李明李明华同志在全国档案安同志在全国档案安全工作会全工作会议上的上的讲话》》n《《档案室安全保管保档案室安全保管保护条件条件建建设指引指引》》n《《电子公文子公文归档管理档管理暂行行办法法 》》n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各档案工作的主要要求各档案工作的主要要求n（八）确保档案及（八）确保档案及时提供利用提供利用n依据：依据：《《档案法档案法》》第二十条第二十条 机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织以及公民根据以及公民根据经济建建设、国防建、国防建设、教学、教学科研和其他各科研和其他各项工作的需要，可以按照有关工作的需要，可以按照有关规定，定，利用利用档案档案馆未开放的档案以及有关机关、未开放的档案以及有关机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织保存的档案。

保存的档案n《《档案法档案法实施施办法法》》第二十一条第二十一条 ……机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案机构保存的尚未向档案的档案机构保存的尚未向档案馆移交的档案，移交的档案，其他机关、其他机关、团体、企体、企业事事业单位和位和组织以以及中国公民需要利用的，及中国公民需要利用的，须经档案保存档案保存单位同意……n《《机关档案工作条例机关档案工作条例》》第二十一条　第二十一条　机关档案部机关档案部门应建建立档案的借立档案的借阅制度，制度，根据档案的机密程度，确定不同的根据档案的机密程度，确定不同的利用范利用范围，，规定不同的定不同的审批手批手续n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求（九）确保档案工作符合保密（九）确保档案工作符合保密规定定n依据：依据：《《档案法档案法》》第十四条第十四条 保密档案的管理和利用，保密档案的管理和利用，密密级的的变更和解密，必更和解密，必须按照国家有关按照国家有关保密保密的法律和的法律和行政法行政法规的的规定定办理n《《档案法档案法实施施办法法》》第十六条第十六条 《《档案法档案法》》第十四条所第十四条所称称保密档案密保密档案密级的的变更和解密，更和解密，依照依照《《中中华人民共人民共和国保守国家秘密法和国保守国家秘密法》》及其及其实施施办法的法的规定定办理。

理n《《机关档案工作条例机关档案工作条例》》第五条　机关档案部第五条　机关档案部门必必须贯彻执行党和国家的保密、保行党和国家的保密、保卫制度，制度，确保档案和档案机确保档案和档案机密的安全密的安全n《《广广东省档案条例省档案条例》》第二十六条第二款第二十六条第二款  对档案档案进行数行数字化字化处理，理，应当采取防泄密、防当采取防泄密、防电子病毒等措施，子病毒等措施，确保档案的完整与安全确保档案的完整与安全   《《关于印关于印发加加强和和规范广州市档案保密管理工作范广州市档案保密管理工作的指的指导意意见的通知的通知》》     （穗密局（穗密局[2014]17号）号）n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要位档案工作的主要要求要求n（九）确保档案工作符合保密（九）确保档案工作符合保密规定定n《《关于印关于印发加加强和和规范广州市档案保密管范广州市档案保密管理工作的指理工作的指导意意见的通知的通知》》规定（摘要）：定（摘要）：n1.收收发文文时，涉密文件与非涉密文件，涉密文件与非涉密文件应当分当分别登登记，由此在保密部，由此在保密部门形成本形成本单位涉密文件管理目位涉密文件管理目录，作，作为涉密文件、档案的管理台涉密文件、档案的管理台账。

第四条第四条第一款）第一款）n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要位档案工作的主要要求要求n（九）确保档案工作符合保密（九）确保档案工作符合保密规定定n《《关于印关于印发加加强和和规范广州市档案保密管范广州市档案保密管理工作的指理工作的指导意意见的通知的通知》》规定：定：n2.向本机关、向本机关、单位档案部位档案部门归档移交涉密文件前，档移交涉密文件前，归档移交涉密文件的部档移交涉密文件的部门须进行行变更、解密清理更、解密清理 （第五条第一款）第五条第一款）n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要位档案工作的主要要求要求n（九）确保档案工作符合保密（九）确保档案工作符合保密规定定n《《关于印关于印发加加强和和规范广州市档案保密管范广州市档案保密管理工作的指理工作的指导意意见的通知的通知》》规定：定：n3.涉密档案的涉密档案的归档文件目档文件目录按以下要求按以下要求编制：制：档档案管理系案管理系统不符合分不符合分级保保护要求的要求的，在，在编制涉密制涉密档案的档案目档案的档案目录时题名名栏著著录“保密期限、解密保密期限、解密时间或解密条件或解密条件”，不得著，不得著录文件文件标题，，备注注栏著著录“密密级”。

同同时，在涉密文件管理系，在涉密文件管理系统备注注档号 （第七条）（第七条）n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要位档案工作的主要要求要求n（九）确保档案工作符合保密（九）确保档案工作符合保密规定定n《《关于印关于印发加加强和和规范广州市档案保密管范广州市档案保密管理工作的指理工作的指导意意见的通知的通知》》规定：定：n4.对拟移交档案移交档案馆的涉密档案，机关、的涉密档案，机关、单位档案位档案部部门要配合涉密文件移交部要配合涉密文件移交部门完成秘密完成秘密变更、解更、解密清理工作后，方可向档案密清理工作后，方可向档案馆移交第五条第移交第五条第二款）二款）n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（十）确保档案及（十）确保档案及时向市国家档案向市国家档案馆移交（移交（广州市国家档案广州市国家档案馆接收与征集档接收与征集档案范案范围规定定  穗档穗档[2014]31号号））n依据：依据：《《档案法档案法》》第十一条第十一条 机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织必必须按照按照国家国家规定，定期向档案定，定期向档案馆移交档案。

移交档案n《《档案法档案法实施施办法法》》第九条第九条 机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案机的档案机构依照构依照《《档案法档案法》》第七条的第七条的规定，履行下列定，履行下列职责：（三）：（三）统一管理本一管理本单位的位的档案，并档案，并按照按照规定向有关档案定向有关档案馆移交档案移交档案；；……第十三条第十三条 机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织，，应当按照国家档案局关于档案移交的当按照国家档案局关于档案移交的规定，定期向有定，定期向有关的国家档案关的国家档案馆移交档案移交档案n属于中央属于中央级和省和省级、、设区的市区的市级国家档案国家档案馆接收范接收范围的档案，立档的档案，立档单位位应当当自档案形成之日起自档案形成之日起满20年即向有关的国家档案年即向有关的国家档案馆移交；移交； ……n《《广广东省档案条例省档案条例》》第十八条　第十八条　行政区划行政区划变动，国家机构，国家机构设立、立、变更和撤更和撤销的，的，有关部有关部门应当及当及时通知档案行政管理部通知档案行政管理部门对档案作相档案作相应处理n《《广州市档案管理广州市档案管理规定定》》第十二条第十二条 机关、人民机关、人民团体、国有企体、国有企业事事业单位位应当当在下列在下列资料和物品形成或者料和物品形成或者获得后的得后的5年内向同年内向同级国家档案国家档案馆移交移交：：n(一一)授予或者授予或者赠送市、区、送市、区、县级市人民政府的市人民政府的奖牌、牌、奖杯、杯、奖状、状、锦旗、荣誉旗、荣誉证、礼品等有保存价、礼品等有保存价值的的实物物；；n(二二)本市召开的国本市召开的国际性、全国性、地区性的性、全国性、地区性的重要会重要会议及全市性重大活及全市性重大活动形成的形成的题词、字画和照片、、字画和照片、录音、音、录像等文字、声像像等文字、声像资料料；；n(三三)反映本市反映本市经济社会各社会各项事事业发展情况和具有展情况和具有历史性保存价史性保存价值的其他的其他资料和料和物品。

物品n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（十一）携（十一）携带档案出境需通档案出境需通过市档案局市档案局审核，省档案局核，省档案局审批批n依据：依据：《《档案法档案法》》第十八条第十八条 属于国家所有的档案和本法第十六属于国家所有的档案和本法第十六条条规定的档案以及定的档案以及这些档案的复制件，些档案的复制件，禁止私自携运出境禁止私自携运出境n《《档案法档案法实施施办法法》》第十八条第十八条 第二款第二款……各各级国家档案国家档案馆馆藏藏的三的三级档案、各档案、各级国家档案国家档案馆馆藏的一、二、三藏的一、二、三级档案以外的属档案以外的属于国家所有的档案和属于集体所有、个人所有以及其他不属于国于国家所有的档案和属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的家所有的对国家和社会具有保存价国家和社会具有保存价值的或者的或者应当保密的档案及其当保密的档案及其复制件，各复制件，各级国家档案国家档案馆以及机关、以及机关、团体、企体、企业事事业单位、其他位、其他组织和个人需要携和个人需要携带、运、运输或者或者邮寄出境的，寄出境的，必必须经省、自治区、省、自治区、直直辖市人民政府档案行政管理部市人民政府档案行政管理部门审查批准，批准，海关凭批准文件海关凭批准文件查验放行。

放行n《《广广东省档案条例省档案条例》》第三十条第二款　未第三十条第二款　未经省省级以上档案行政管以上档案行政管理部理部门批准，批准，任何任何单位和个人不得携位和个人不得携带、运、运输、、邮寄属于国家所寄属于国家所有的档案和非国家所有但有的档案和非国家所有但应当保密的档案及其复制件当保密的档案及其复制件出境出境n个人需要携个人需要携带、运、运输、、邮寄前款档案或者其复制件出境的，寄前款档案或者其复制件出境的，应当当事先向所在地的档案行政管理部事先向所在地的档案行政管理部门申申报，，经同意后，由省档案行同意后，由省档案行政管理部政管理部门按照国家有关按照国家有关规定定审查批准属于国家秘密的档案批准属于国家秘密的档案应当到有当到有审批批权的保密工作部的保密工作部门办理理《《中中华人民共和国国家秘密人民共和国国家秘密载体出境体出境许可可证》》，海关凭批准，海关凭批准证明或者国家秘密明或者国家秘密载体出境体出境许可可证放行n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（十二）向国内外的（十二）向国内外的单位或者个人位或者个人赠送、交送、交换或者出或者出卖档案复制件需档案复制件需经省档案局省档案局审批批 n　　依据：　　依据：《《档案法档案法 》》第十七条第十七条  属于国家所有的属于国家所有的档案，任何档案，任何组织和个人都不得出和个人都不得出卖。

n    国有企国有企业事事业单位因位因资产转让需要需要转让有关档案的，有关档案的，按照国家有关按照国家有关规定定办理n    各各级各各类档案档案馆以及机关、以及机关、团体、企体、企业事事业单位和位和其他其他组织为了收集、交了收集、交换中国散失在国外的档案、中国散失在国外的档案、进行国行国际文化交流，以及适文化交流，以及适应经济建建设、科学研究和科、科学研究和科技成果推广等的需要，技成果推广等的需要，经国家档案局或者省、自治区、国家档案局或者省、自治区、直直辖市人民政府档案行政管理部市人民政府档案行政管理部门依据依据职权审查批准，批准，可以向国内外的可以向国内外的单位或者个人位或者个人赠送、交送、交换、出、出卖档案档案的复制件的复制件n    《《广广东省档案管理条例省档案管理条例》》第二十九条　禁止出售属第二十九条　禁止出售属于国家所有的档案于国家所有的档案经省主管机关和省档案行政管理省主管机关和省档案行政管理部部门依照国家依照国家规定定审查批准，可以向国外、境外机构批准，可以向国外、境外机构或者个人或者个人赠送、交送、交换、出售档案的复制件出售档案的复制件 n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要位档案工作的主要要求要求n（十三）接受市档案局（十三）接受市档案局业务指指导、档案工作年度、档案工作年度评估估(绩效考核效考核)、、执法法检查n依据：依据：《《档案法档案法》》第六条第二款第六条第二款n县级以上地方各以上地方各级人民政府的档案行政管理部人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事主管本行政区域内的档案事业，并，并对本行政区域本行政区域内机关、内机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案的档案工作工作实行行监督和指督和指导。

n《《广广东省档案条例省档案条例》》第六条第二款第六条第二款  市、市、县、区、区人民政府档案行政管理部人民政府档案行政管理部门主管本行政区域档案主管本行政区域档案事事业，，对本行政区域的档案工作本行政区域的档案工作实行行监督和指督和指导n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的位档案工作的n主要要求主要要求n（十四）接受上（十四）接受上级业务主管机关档案部主管机关档案部门对档案档案工作的指工作的指导、、监督与督与检查n《《机关档案工作条例机关档案工作条例》》第四条　机关档案部第四条　机关档案部门的的基本任基本任务是：是：……n（三）中央和地方（三）中央和地方专业主管机关的档案部主管机关的档案部门，，应根据本根据本专业的管理体制，的管理体制，负责对本系本系统和直属和直属单位的档案工作位的档案工作进行指行指导、、监督与督与检查n三、档案工作法律法三、档案工作法律法规对各各单位档案工作的主要要求位档案工作的主要要求n（十五）（十五）对所属所属单位档案工作位档案工作进行行业务指指导、档案工作年度、档案工作年度评估估（（绩效考核）效考核）n依据：依据：《《档案法档案法》》第七条第七条 机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案机构或者档案工作人的档案机构或者档案工作人员，，负责保管本保管本单位的档案，位的档案，并并对所属机构的档案工作所属机构的档案工作实行行监督和指督和指导。

n《《档案法档案法实施施办法法》》第五条第二款第五条第二款  机关、机关、团体、企体、企业事事业单位位和其他和其他组织应当当加加强对本本单位档案工作的位档案工作的领导，保障档案工作依，保障档案工作依法开展n第九条第九条 机关、机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织的档案机构依照的档案机构依照《《档案法档案法》》第七条的第七条的规定，履行下列定，履行下列职责：：……（四）（四）监督、指督、指导所属机构的档案工作所属机构的档案工作n《《广广东省档案条例省档案条例》》第十条　机关、人民第十条　机关、人民团体的档案机构或者档体的档案机构或者档案工作人案工作人员，，负责收集、保管本收集、保管本单位的档案，位的档案，并并对所属机构的档所属机构的档案工作案工作实行行监督和指督和指导n《《机关档案工作条例机关档案工作条例》》第四条　机关档案部第四条　机关档案部门的基本任的基本任务是：是：n（三）中央和地方（三）中央和地方专业主管机关的档案部主管机关的档案部门，，应根据本根据本专业的管的管理体制，理体制，负责对本系本系统和直属和直属单位的档案工作位的档案工作进行指行指导、、监督与督与检查n不接受档案行政管理部不接受档案行政管理部门监督指督指导的的可以移送可以移送监察机关察机关处理理n《《行政行政监察法察法》》第二十三条第二十三条规定：定：“对于拒不于拒不执行法律、法行法律、法规或者或者违反法律、法反法律、法规以及人民政府以及人民政府的决定、命令，的决定、命令，应当予以当予以纠正的，正的，监察机关可以察机关可以根据根据检查、、调查结果提出果提出监察建察建议”n       第二十四条第一款第一第二十四条第一款第一项规定：定：“对于于违反反行政行政纪律，依法律，依法应当当给予警告、予警告、记过、、记大大过、、降降级、撤、撤职、开除、开除处分的，分的，监察机关可以作出察机关可以作出监察决定或者提出察决定或者提出监察建察建议。

n四、档案工作四、档案工作法律法律责任任n四、档案工作法律四、档案工作法律责任任n《《档案法档案法》》第二十四条第二十四条  有下列行有下列行为之一的，由之一的，由县级以上人民政府档案行政以上人民政府档案行政管理部管理部门、有关主管部、有关主管部门对直接直接负责的主管人的主管人员或者其他直接或者其他直接责任人任人员依法依法给予予行政行政处分分；构成犯罪的，依法；构成犯罪的，依法追究刑事追究刑事责任任：：n（一）（一）损毁、、丢失属于国家所有的档案的；失属于国家所有的档案的；n（二）擅自提供、抄（二）擅自提供、抄录、公布、、公布、销毁属于国家所有的档案的；属于国家所有的档案的；n（三）涂改、（三）涂改、伪造档案的；造档案的；n（四）（四）违反本法第十七条反本法第十七条规定，擅自出定，擅自出卖或者或者转让属于国家所有的档案的；属于国家所有的档案的；n（五）将档案（五）将档案卖给、、赠送送给外国人或者外国外国人或者外国组织的；的；n（六）（六）违反本法第十条、第十一条反本法第十条、第十一条规定，不按定，不按规定定归档或者不按期移交档案档或者不按期移交档案的；的；n（七）明知所保存的档案面（七）明知所保存的档案面临危危险而不采取措施，造成档案而不采取措施，造成档案损失的；失的；n（八）档案工作人（八）档案工作人员玩忽玩忽职守，造成档案守，造成档案损失的。

失的n　　　在利用档案　　　在利用档案馆的档案中，有前款第一的档案中，有前款第一项、第二、第二项、第三、第三项违法行法行为的，的，由由县级以上人民政府档案行政管理部以上人民政府档案行政管理部门给予予警告警告，可以并，可以并处罚款款；造成；造成损失失的，的，责令令赔偿损失失n　　　企　　　企业事事业组织或者个人有第一款第四或者个人有第一款第四项、第五、第五项违法行法行为的，由的，由县级以上人民政府以上人民政府档案行政管理部档案行政管理部门给予警告，可以并予警告，可以并处罚款；有款；有违法所得的，法所得的，没收没收违法所得；法所得；并可以依照本法第十六条的并可以依照本法第十六条的规定征定征购所出所出卖或者或者赠送的档案送的档案n第二十五条第二十五条  携运禁止出境的档案或者其复制件出境的，由海关予以没收，携运禁止出境的档案或者其复制件出境的，由海关予以没收，可以并可以并处罚款；并将没收的档案或者其复制件移交档案行政管理部款；并将没收的档案或者其复制件移交档案行政管理部门；构成；构成犯罪的，依法追究刑事犯罪的，依法追究刑事责任n四、档案工作法律四、档案工作法律责任任    《《档案法档案法实施施办法法》》n第二十六条第二十六条  有下列行有下列行为之一的，由之一的，由县级以上人民政府档案行政以上人民政府档案行政管理部管理部门责令限期改正令限期改正；情；情节严重的，重的，对直接直接负责的主管人的主管人员或或者其他直接者其他直接责任人任人员依法依法给予行政予行政处分：分：n    （一）将公（一）将公务活活动中形成的中形成的应当当归档的文件、档的文件、资料据料据为己有，己有，拒拒绝交档案机构、档案工作人交档案机构、档案工作人员归档的；档的；n    （二）拒不按照国家（二）拒不按照国家规定向国家档案定向国家档案馆移交档案的；移交档案的；n    （三）（三）违反国家反国家规定擅自定擅自扩大或者大或者缩小档案接收范小档案接收范围的；的；n    （四）不按照国家（四）不按照国家规定开放档案的；定开放档案的；n    （五）明知所保存的档案面（五）明知所保存的档案面临危危险而不采取措施，造成档案而不采取措施，造成档案损失的；失的；n    （六）档案工作人（六）档案工作人员、、对档案工作档案工作负有有领导责任的人任的人员玩忽玩忽职守，造成档案守，造成档案损失的。

失的n    第二十七条第二十七条 《《档案法档案法》》第二十四条第二款、第三款第二十四条第二款、第三款规定的定的罚款数款数额，根据有关档案的价，根据有关档案的价值和数量，和数量，对单位位为1万元以上万元以上10万万元以下，元以下，对个人个人为500元以上元以上5000元以下n    第二十八条第二十八条  违反反《《档案法档案法》》和本和本办法，造成档案法，造成档案损失的，由失的，由县级以上人民政府档案行政管理部以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部、有关主管部门根据根据损失档失档案的价案的价值，，责令令赔偿损失广东省档案广东省档案条例条例《广州市档案管理规定》第二十三条《广州市档案管理规定》第二十三条n　　第二十三条　有下列行　　第二十三条　有下列行为之一的，由之一的，由县级以上人民政府档案行政以上人民政府档案行政管理部管理部门或者有关行政管理部或者有关行政管理部门责令限期改正，令限期改正，对有关有关单位或者相关位或者相关责任人任人员给予予通通报批批评;情情节严重或者逾期不改的，由任免机关或者重或者逾期不改的，由任免机关或者监察机关按照管理察机关按照管理权限限对相关相关责任人任人员依法依法给予予行政行政处分分：：n　　　　(一一)违反本反本规定第五条，未建立本定第五条，未建立本单位档案管理制度，或者未位档案管理制度，或者未对本本单位档案位档案实行集中、行集中、统一管理的一管理的;n　　　　(二二)违反本反本规定第六条，擅自定第六条，擅自颁布和布和实施施专门档案档案馆收集范收集范围的的有关有关规定的定的;n　　　　(三三)违反本反本规定第九条，未建立定第九条，未建立电子文件管理制度，或者未按子文件管理制度，或者未按规定定归档管理档管理电子文件的子文件的;n　　　　(四四)违反本反本规定第十条、第十二条、第十三条，不按定第十条、第十二条、第十三条，不按规定期限移定期限移交或者拒交或者拒绝移交档案、移交档案、电子文件和档案的子文件和档案的电子目子目录的的;n　　　　(五五)违反本反本规定第十四条，主定第十四条，主办或者承或者承办重大活重大活动的的单位，不履位，不履行收集、整理和移交重大活行收集、整理和移交重大活动档案档案义务的的;n　　　　(六六)违反本反本规定第十六条，定第十六条，对未未经档案档案验收或者档案收或者档案验收不合格收不合格的重点建的重点建设项目目进行竣工行竣工验收的收的;n　　　　(七七)违反本反本规定第十八条，档案保管条件不符合定第十八条，档案保管条件不符合规定，危及档案定，危及档案安全的安全的;n　　　　(八八)其他其他违反档案法律、法反档案法律、法规、、规章的行章的行为。

n　　法律、法　　法律、法规、、规章章对违反档案管理行反档案管理行为设定了行政定了行政处罚的，从其的，从其规定广州市档案管理规定第二十四条广州市档案管理规定第二十四条n第二十四条第二十四条  档案工作人档案工作人员有下列行有下列行为之一的，之一的，由区以上人民政府档案行政管理部由区以上人民政府档案行政管理部门、有关行政、有关行政管理部管理部门或者或者监察机关按照管理察机关按照管理权限依法限依法给予行予行政政处分；构成犯罪的，依法追究刑事分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：任：n    （一）（一）违反本反本规定第十九条，不按定第十九条，不按规定开放档定开放档案或者提供利用档案的；案或者提供利用档案的；n    （二）（二）违反本反本规定第二十一条，未定第二十一条，未经寄存档案寄存档案的所有的所有权人同意，擅自公布或者利用寄存档案的；人同意，擅自公布或者利用寄存档案的；n    （三）其他（三）其他违反档案法律、法反档案法律、法规、、规章，造成章，造成档案档案损失的行失的行为二、档案管理违法违纪行为解读二、档案管理违法违纪行为解读《《档案管理违法违纪行为处分一览表档案管理违法违纪行为处分一览表》》n  立法目的立法目的n  立法依据立法依据n  适用对象：单位和个人适用对象：单位和个人n  纪律责任纪律责任n  具体行为：共具体行为：共22条，其中条，其中14条条     列举列举20种档案管理违法违纪行为种档案管理违法违纪行为n  案件查办协作配合机制案件查办协作配合机制ß第二条第二条 有档案管理有档案管理违法法违纪行行为的的单位，其位，其负有有责任任的的领导人人员和直接和直接责任人任人员，以及有档案管理，以及有档案管理违法法违纪行行为的个人，的个人，应当承担当承担纪律律责任。

属于下列人任属于下列人员的（以的（以下下统称有关称有关责任人任人员），由），由任免机关或者任免机关或者监察机关按照察机关按照管理管理权限依法限依法给予予处分分：：ß　　（一）行政机关公　　（一）行政机关公务员；；ß　　（二）法律、法　　（二）法律、法规授授权的具有公共事的具有公共事务管理管理职能的能的组织中从事公中从事公务的人的人员；；ß　　（三）行政机关依法委托从事公共事　　（三）行政机关依法委托从事公共事务管理活管理活动的的组织中从事公中从事公务的人的人员；；ß　　（四）企　　（四）企业、社会、社会团体中由行政机关任命的人体中由行政机关任命的人员ß　　事　　事业单位工作人位工作人员有档案管理有档案管理违法法违纪行行为的，按的，按照照《《事事业单位工作人位工作人员处分分暂行行规定定》》执行ß　　法律、行政法　　法律、行政法规、国、国务院决定及国院决定及国务院院监察机关、察机关、国国务院人力院人力资源社会保障部源社会保障部门制定的制定的规章章对档案管理档案管理违法法违纪行行为的的处分另有分另有规定的，从其定的，从其规定n单位有档案管理位有档案管理违法法违纪行行为的，的，对负有有责任的任的领导人人员和直接和直接责任人任人员予以予以处分；分；个人有档案管理个人有档案管理违法法违纪行行为的，的，对行行为人予以人予以处分。

分这里所称的里所称的负有有责任的任的领导人人员，是指担任一定的，是指担任一定的领导职务，直接作，直接作出或参与出或参与作出作出实施档案管理施档案管理违法法违纪行行为的决策，或者疏于管理，的决策，或者疏于管理，对档案管理档案管理违法法违纪行行为造成的造成的损害害结果果负有有领导责任的任的人人员这里所称的里所称的直接直接责任人任人员，是指，是指直直接接实施施了档案管理了档案管理违法法违纪行行为，造成了，造成了损害后果的人害后果的人员n第三条第三条 将公将公务活活动中形成的中形成的应当当归档的文件材料、档的文件材料、资料据料据为己有，己有，拒拒绝交档案机构、档案工作人交档案机构、档案工作人员归档的，档的，对有关有关责任人任人员，，给予警告予警告处分；情分；情节较重的，重的，给予予记过或者或者记大大过处分；情分；情节严重的，重的，给予降予降级或者撤或者撤职处分n本条中所称的本条中所称的“据据为己有己有”，除了以，除了以非法非法占有占有为目的，将目的，将应归档文件材料、档文件材料、资料料脱脱离正常的存放离正常的存放场所超出合理所超出合理时间的的应当当认定定为“据据为己有己有”外，有些部外，有些部门为了方便了方便利用或其他原因，将利用或其他原因，将应当当归档的文件材料、档的文件材料、资料料留存本部留存本部门的做法也是的做法也是“据据为己有己有”的一种表的一种表现形式。

形式n第四条第四条 拒不按照国家拒不按照国家规定向指定定向指定的国家档案的国家档案馆移交档案的，移交档案的，对有关有关责任人任人员，，给予警告或者予警告或者记过处分；分；情情节较重的，重的，给予予记大大过或者降或者降级处分；情分；情节严重的，重的，给予撤予撤职处分n本条所称的本条所称的“拒不按照国家拒不按照国家规定向指定的定向指定的国家档案国家档案馆移交移交”，可分，可分为3个个层次理解把次理解把握一是拒握一是拒绝移交；二是拒移交；二是拒绝向指定的国向指定的国家档案家档案馆移交；三是拒移交；三是拒绝按国家按国家规定移交，定移交，比如拒比如拒绝按照法律、法按照法律、法规、、规章和国家有章和国家有关关规范性文件以及国家范性文件以及国家标准、准、行行业标准确准确立的整理立的整理规范、档案范、档案质量要求移交档案等量要求移交档案等n第五条第五条 出出卖或者或者违反国家反国家规定定转让、交、交换以及以及赠送档案的，送档案的，对有关有关责任人任人员，，给予撤予撤职或者开除或者开除处分n本条所称的本条所称的“出出卖”档案，指的是档案，指的是出出卖属于国家所有或者不属于国家属于国家所有或者不属于国家所有但保存在各所有但保存在各级国家档案国家档案馆的档的档案。

案n关于档案的关于档案的“赠送送”，，现有的档案法律法有的档案法律法规并未涉及并未涉及《《档案法档案法实施施办法法》》第十七第十七条第三款条第三款规定，各定，各级各各类档案档案馆以及机关、以及机关、团体、企体、企业事事业单位和其他位和其他组织为了收集、了收集、交交换中国散失在国外的档案、中国散失在国外的档案、进行国行国际文文化交流，以及适化交流，以及适应经济建建设、科学研究和、科学研究和科技成果推广等的需要，科技成果推广等的需要，经国家档案局或国家档案局或者省、自治区、直者省、自治区、直辖市人民政府档案行政市人民政府档案行政管理部管理部门依据依据职权审查批准，可以向国内批准，可以向国内外的外的单位或者个人位或者个人赠送、交送、交换、出、出卖档案档案的复制件的复制件n第六条第六条 利用利用职务之便，将所保管之便，将所保管的档案据的档案据为己有的，己有的，对有关有关责任人任人员，，给予予记大大过处分；情分；情节较重的，重的，给予降予降级或者撤或者撤职处分；情分；情节严重重的，的，给予开除予开除处分n　　　　n本条所称的本条所称的“据据为己有己有”，是在永，是在永久、定期（档案室、档案久、定期（档案室、档案馆保管）保管）或或临时保管（利用、数字化）条件保管（利用、数字化）条件下的据下的据为己有。

一般来己有一般来说，以非法，以非法占有占有为目的，目的，致使档案脱离正常保致使档案脱离正常保管管场所超出合理所超出合理时间的即的即应当当认定定为本条中的本条中的“据据为己有己有”n第七条第七条 因工作不因工作不负责任或者不遵任或者不遵守档案工作制度，守档案工作制度，导致档案致档案损毁、、丢失的，失的，对有关有关责任人任人员，，给予予记过处分；情分；情节较重的，重的，给予予记大大过或者降或者降级处分；情分；情节严重的，重的，给予予撤撤职或者开除或者开除处分ß第八条第八条 擅自擅自销毁档案的，档案的，对有关有关责任人任人员，，给予予记过处分；分；情情节较重的，重的，给予予记大大过或者或者降降级处分；情分；情节严重的，重的，给予予撤撤职或者开除或者开除处分ß　　　　ß　　鉴定档案必定档案必须在机关在机关办公公厅（室）（室）主任的主持下，由档案部主任的主持下，由档案部门和有关和有关业务部部门组成成鉴定小定小组共同共同进行鉴定工作定工作结束后，束后，应提出工作提出工作报告，告，对确无保存价确无保存价值的档案的档案进行登行登记造造册，册，经机关机关领导人批准后人批准后销毁机关关销毁档案，档案，应指定两人指定两人负责监销，，防止档案防止档案遗失和泄密。

失和泄密监销人要在人要在销毁清册上清册上签字n第九条第九条 有下列行有下列行为之一的，之一的，对有有关关责任人任人员，，给予予记过或者或者记大大过处分；情分；情节较重的，重的，给予降予降级或者或者撤撤职处分；情分；情节严重的，重的，给予开除予开除处分：分：n　　　　(一一)涂改、涂改、伪造档案的；造档案的；n　　　　(二二)擅自从档案中抽取、撤擅自从档案中抽取、撤换、、添加档案材料的添加档案材料的 n第十条第十条 携运、携运、邮寄禁止出境的档寄禁止出境的档案或者其复制件出境的，案或者其复制件出境的，对有关有关责任人任人员，，给予警告、予警告、记过或者或者记大大过处分；情分；情节较重的，重的，给予降予降级或或者撤者撤职处分；情分；情节严重的，重的，给予开予开除除处分n各各级国家档案国家档案馆以及机关、以及机关、团体、体、企企业事事业单位、其他位、其他组织和个人需和个人需要携要携带、运、运输或者或者邮寄档案出境的，寄档案出境的，必必须经省、自治区、直省、自治区、直辖市人民政市人民政府档案行政管理部府档案行政管理部门审查批准，海批准，海关凭批准文件关凭批准文件查验放行n第十一条第十一条 有下列行有下列行为之一的，之一的，对有关有关责任人任人员，，给予警告、予警告、记过或或者者记大大过处分；情分；情节较重的，重的，给予予降降级或者撤或者撤职处分；情分；情节严重的，重的，给予开除予开除处分：分：n    (一一)擅自提供、抄擅自提供、抄录、复制档案、复制档案的；的；n    (二二)擅自公布未开放档案的。

擅自公布未开放档案的经批准利用未开放档案并非有权公布档案经批准利用未开放档案并非有权公布档案n        《《档案法档案法》》第二十二条第二十二条  属于国家所有的档案，由国家授属于国家所有的档案，由国家授权的档案的档案馆或者有关机关公布；未或者有关机关公布；未经档案档案馆或者有关机关同意，任或者有关机关同意，任何何组织和个人无和个人无权公布n       《《档案法档案法实施施办法法》》第二十二条第二十二条  《《档案法档案法》》第二十二条所第二十二条所称档案的公布，是指通称档案的公布，是指通过下列形式首次向社会公开档案的全部或下列形式首次向社会公开档案的全部或者部分原文，或者档案者部分原文，或者档案记载的特定内容：的特定内容：n    （一）通（一）通过报纸、刊物、、刊物、图书、声像、、声像、电子等出版物子等出版物发表；表；n    （二）通（二）通过电台、台、电视台播放；台播放；n    （三）通（三）通过公众公众计算机信息网算机信息网络传播；播；n    （四）在公开（四）在公开场合宣合宣读、播放；、播放；n   （五）出版（五）出版发行档案史料、行档案史料、资料的全文或者摘料的全文或者摘录汇编；；n    （六）公开出售、散（六）公开出售、散发或者或者张贴档案复制件；档案复制件；n    （七）展（七）展览、公开、公开陈列档案或者其复制件。

列档案或者其复制件n第十二条第十二条 有下列行有下列行为之一，之一，导致档案安全致档案安全事故事故发生的，生的，对有关有关责任人任人员，，给予予记过或者或者记大大过处分；情分；情节较重的，重的，给予降予降级或者撤或者撤职处分；情分；情节严重的，重的，给予开除予开除处分：分：n    (一一)未配未配备安全保管档案的必要安全保管档案的必要设施、施、设备的；的；n    (二二)未建立档案安全管理未建立档案安全管理规章制度的；章制度的；n    (三三)明知所保存的档案面明知所保存的档案面临危危险而不采取而不采取措施的n第十三条第十三条 有下列行有下列行为之一的，之一的，对有关有关责任任人人员，，给予予记过或者或者记大大过处分；情分；情节较重的，重的，给予降予降级或者撤或者撤职处分；情分；情节严重重的，的，给予开除予开除处分：分：n    (一一)档案安全事故档案安全事故发生后，不及生后，不及时组织抢救的；救的；n    (二二)档案安全事故档案安全事故发生后，生后，隐瞒不不报、虚、虚假假报告或者不及告或者不及时报告的；告的；n    (三三)档案安全事故档案安全事故发生后，干生后，干扰阻阻挠有关有关部部门调查的。

的n第十四条第十四条 在档案利用工作中在档案利用工作中违反反国家国家规定收取定收取费用的，用的，对有关有关责任任人人员，，给予予记过或者或者记大大过处分；分；情情节较重的，重的，给予降予降级或者撤或者撤职处分；情分；情节严重的，重的，给予开除予开除处分第十八条第十八条          任任免免机机关关、、监监察察机机关关和和档档案案行行政政管管理理部部门门建立案件移送制度建立案件移送制度第十九条第十九条           有有档档案案管管理理违违法法违违纪纪行行为为，，应应当当给给予予党党纪纪处处分分的的，，移移送送党党的的纪纪律律检检查查机机关关处处理理涉涉嫌嫌犯犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任罪的，移送司法机关依法追究刑事责任《《档案管理档案管理违法法违纪行行为处分分规定定》》对机关、企业、事业单位档案工作的总体要求对机关、企业、事业单位档案工作的总体要求n（一）有人（一）有人员n（（单位位层面分管档案工作的面分管档案工作的领导、、负责档案工作档案工作的的领导、、专职档案档案员、各部、各部门负责档案工作的档案工作的领导、部、部门的兼的兼职档案档案员））n（二）有制度并（二）有制度并严格格贯彻执行行（档案（档案综合管理分合管理分类方案、文件材料方案、文件材料归档范档范围和保管期限表、档案和保管期限表、档案保管、保密、利用、保管、保密、利用、鉴定定销毁、数字化等制度）、数字化等制度）n（三）有（三）有场地地（档案室（档案室库、保管箱柜）、保管箱柜）n（四）有（四）有设备（空（空调、抽湿机、、抽湿机、计算机）算机）n（五）有（五）有经费（列入（列入单位年度位年度预算）算）n（六）有（六）有监督督（列入（列入单位部位部门考核内容）考核内容）n充分用好：充分用好：《《关于加关于加强和改和改进新形新形势下档案工作下档案工作的意的意见一文一文》》n谢谢！！。