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证券从业之金融市场基础知识题库大全及答案（必刷）第一部分 单选题(50题)1、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 2、以下不属于一般性货币政策工具的有（ ）A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】： C 3、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】： B 4、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（ ）A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】： D 5、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）A.①B.②C.③D.②③【答案】： C 6、社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业 A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】： D 7、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（　　）A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】： A 8、下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 9、下列关于市场风险的说法中错误的是（　　）A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】： B 10、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义如果以面值作为发行价，称为（　　），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】： B 11、有宏观经济“晴雨表”之称的是（　　）A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】： A 12、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】： C 13、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（　　）。

A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只资产管理产品的金额不能低于50万元B.最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位C.家庭金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收人不低于50万元的个人【答案】： B 14、交易者之所以买入（ ），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】： C 15、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】： A 16、发行中小非金融企业集合票据，应该披露()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 17、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 18、金融期货合约按基础工具划分可分为（　　）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.以上三项均正确【答案】： D 19、 优先股根据不同的附加条件，可以分为(　　)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 20、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（　　）不属于按行业类型划分的类型。

A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】： C 21、风险管理与控制的核心包括（ ）A.①③B.①②C.②③④D.①②③【答案】： D 22、以下（ ）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】： B 23、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（　　）交易模式，跨系统实行（　　）交易模式A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】： D 24、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（　　）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】： D 25、发生下列（ ）情形可以申请非交易过户A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】： B 26、操作风险损失数据收集主要基于（　　）等几个方面A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】： D 27、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】： B 28、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。

因此当年的股权自由现金流为（ ）万元A.335B.365C.375D.405【答案】： C 29、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下【答案】： C 30、以下关于公募基金的说法正确的有（ ）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】： B 31、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（　　）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】： A 32、（ ）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】： C 33、对证券投资基金进行投资限制，主要目的有( )Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： B 34、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ【答案】： D 35、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用这是融资方式中的（ ）A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】： C 36、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】： D 37、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】： D 38、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】： C 39、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（ ）股东资格A.在一定条件下具有B.具有C.不具有D.以上都不对【答案】： C 40、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。

A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】： C 41、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（ ）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 42、小微企业专项金融债的发债主体是（）A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.小微企业【答案】： B 43、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 44、证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】： B 45、声誉风险管理的方法包括（ ）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】： D 46、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( ) A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】： B 47、以下说法正确的是（ ）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】： B 48、（2019年真题）股票具有（ ）等特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD。