招商证券经纪业务营销团队日常工作管理指引.doc
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招商证券经纪业务营销团队日常工作管理指引2010 年 7 月 13 日 17:30 第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引第一章 营销团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金, a C4 E6 d* a0 H第三条证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金 9 e/ C5 o% J0 y# c营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数中国最大的证券经纪人社区 -- 证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金% G0 m“ b! _: h6 C* g% P L `* r/ o4 E6 s把工作分解给区域经理或客户经理定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。
中国最大的证券经纪人社区 -- 证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金 9 c/ u* P6 @6 G5 L D8 ?( J（二）营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展* y% s! P1 Y9 P+ p5 |业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金 6 r) r [4 M2 m D“ p6 R9 ?5 w- i（三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排第六条证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金$ T5 W! w1 j9 ~) i2 f“ X o- e+ N- b0 z“ E理，并协调好组员之间的合作关系客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理中国证券经纪人协作网; h1 M- _% F# d+ e: ?) y第八条中国最大的证券经纪人社区-- 证券营销|证券公司|证券招聘与证券求职|证券研究报告|私募基金|理财顾问/ N5 J- N. S/ Z* Y! z( P4 v营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。
具体内容如下：（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致二）客户经理实行每天 8 小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件），详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查中国证券经纪人协作网 4 p, A2 ~$ A3 {; [（四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态 y0 F0 f. k6 y7 P# d, Z2 q（五）客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假中国证券经纪人协作网“ }2 n“ _2 ^: j* Y“ o: }: g第三章 营销团队的会议制度第九条证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金 2 k3 [ d2 {% v3 Z+ @ M（四）学习营销案例，交流营销体会；（五）激励团队士气等第四章证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金. U# _4 _: t N, r7 `; @客户经理具体负责所服务网点实物的保管。
y1 @* z! f+ S第十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作，制订《实物管理明细表》，逐笔登记物品出入库情况，办理人员变动的实物交接手续第十四条实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相9 y* I# T) g# p, u% e) {) n1 L关责任人承担 K6 M K“ n: R酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核中国证券经纪人协作网# ^6 q7 `% s( r* b中国最大的证券经纪人社区-- 证券营销|证券公司|证券招聘与证券求职|证券研究报告|私募基金|理财顾问 3 b% ]* F5 ]3 K; ?（二）营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制《营业部客户经理薪酬月报表》，由主办会计、副经理（经理助理）和经理逐级审核签字后，作为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案第十六条中国证券经纪人协作网% \( b/ i+ v: O; u营业部负责对营业部营销团队的考核工作/ Y) r/ w% P6 n1 d考核分工作职责考核和业绩考核两部分工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。
业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核中国证券经纪人协作网 ~6 c4 x4 t7 Q' |/ L第十九条营业部应与聘用后的人员签订劳动合同（期限一年），与兼职人员签订营销合作协议（期限一年）劳动合同和营销合作协议签订完毕，合同原件留档备查第二十条中国最大的证券经纪人社区 -- 证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金! B. l- b. q# s! D$ B对于客户经理的招聘工作，营业部应指定专中国最大的证券经纪人社区 -- 证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金 2 ]% u' _1 K2 W8 M, t [7 i! L人负责检查各种证件的真实性，建立客户经理的管理档案（包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等），所有档案应妥善保管第二十一条营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析，对《XXX 客户经理营销客户确认单》等单据进行妥善保管，编制流水号，每月整理归档。
中国最大的证券经纪人社区 -- 证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金* a- A R+ |第二十三条对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后，中国最大的证券经纪人社区 -- 证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金 9 @ ^1 D2 |/ V由营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况，对其进行综合考评，对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续对拟聘客户经理的资料要留档保存，以做人才储备参考使用第二十四条证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金. K“ ~ p: ~% Z z* k0 \. ~- f对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料，营业部必须妥善保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，以便能快速查找档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料中国最大的证券经纪人社区 -- 证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金. J: E* g: z4 D2 T, |, Q5 ]4 q( S# i$ {第七章附则第二十六条本指引适用于营业部第二十七条本指引由公司渠道管理部负责解释、修订。
第二十八条中国最大的证券经纪人社区-- 证券营销|证券公司|证券招聘与证券求职|证券研究报告|私募基金|理财顾问* D: s* U5 Z9 B. w' Z% R8 j- y7 r% H本指引自公布之日起施行中国证券经纪人协作网, n s. O- W7 A4 ?1 |# K附件：营销人员出访单+ s+ g1 O% D5 |/ [: b( ]* R q证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金* X. G% `0 R5 `4 B; S% L附件：营销人员出访单营销人员姓名：中国最大的证券经纪人社区 -- 证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金 9 J1 }( |( g, a I- d“ s出访时间：联系：所属团队：被访客户姓名：被访客户：被访客户地址：事由：/ C; j7 s! |' X# R/ B审批人：中国最大的证券经纪人社区-- 证券营销|证券公司|证券招聘与证券求职|证券研究报告|私募基金|理财顾问# `- Z“ X8 y7 d中国证券经纪人协作网 6 _: ~ D. z审批时间：证券营销|证券公司|招聘与求职|证券研究报告|私募基金 8 b Q“ K, N0 n- o- g* c9 L。
