备考2024上海市证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理).docx

备考2024上海市证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会【答案】 C2、企业发行企业债券必须符合的条件有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算【答案】 C4、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】 A5、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元【答案】 B6、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（　　）不属于按行业类型划分的类型A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】 C7、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。

A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开【答案】 C8、（2018年真题）沪深300指数的计算采用（　　），按照样本股的调整股本为权数加权计算A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】 B9、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（ ）A.②④B.②③C.①②④D.①③④【答案】 B10、下列不属于记账式国债的优点的是（　　）A.发行时间短B.发行利率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】 C11、（ ）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】 C12、募集机构不得通过下列（ ）渠道推介私募基金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D13、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C14、下列关于风险管理相关的各项说法,错误的有(　　)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A15、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 B16、下列不属于上市公司配股的比例要求的是(　　)A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】 C17、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（　　）个工作日内报中国证监会备案A.3B.5C.6D.7【答案】 B18、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】 A19、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】 C20、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 D21、（2020年真题）个人投资者的特点包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A22、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（??）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】 D23、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。

A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 B24、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】 B25、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（　　）注册A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A26、我国证券市场监管的目标是（）A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C27、公开发行公司债券应当符合的条件有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D28、（ ）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】 B29、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（　　）A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】 B30、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）。

A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】 A31、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】 B32、我国证券登记结算制度包括（ ）内容A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】 C33、关于国家股，下列说法错误的是（ ）A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】 A34、下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是(　　)A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】 B35、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】 D36、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟【答案】 A37、证券服务机构包括（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 C38、下列属于场外交易市场的有（　　）A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】 D39、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（ ）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】 C40、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】 A41、（2018年真题）记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D42、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（　　）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C43、（　　）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】 D44、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（ ）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A45、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A46、股票溢价。