高级管理人员行为准则(适用于上市公司及大中小型企业).pdf

高级管理人员行为准则 本“行为准则”是将公司价值观付诸实践的行为指南公司董事、监事和部 门经理以上中、高级管理人员应当在日常活动中遵循本行为准则 第一章最高行动指南 1.1 企业愿景：（根据企业自身） 1.2 企业使命：用创造满足客户需求，用创新谋求公司发展，用创业实现人生价 值 1.3 企业目标： 1.4 工作准则：细节决定成本，沟通产生效率 1.5 质量方针：创新求实，客户满意，持续改进，追求卓越 第二章职业素养 2.1 忠诚 一切以公司利益为出发点， 公司利益大于个人利益 时刻维护公司形象， 捍 卫公司利益 不做任何有损于公司利益的事，说有损于公司利益的话 在任何时 候任何场合与公司站在一起 2.2 诚信 应当向公司主动公开所有必需用途的个人信息，应当主动坦诚表达对公司政 策、对岗位职责及事务、对其他员工行为的个人看法和意见应当诚实、准确地 提交工作记录并向上级及公司披露 2.3 廉洁 在岗位事务或代表公司利益决策、行动时，以公司利益为优先目标 遵守法 律法规和监管规定，以高于社会公序良俗的道德标准要求自己 公司要求员工拒绝不当礼物、 业务招待或其他商业交往的同时，要求员工在 向合作方提供礼物、业务招待或其他商业交往时： 应当遵守法律法规； 应当支持合理的业务目的； 应当在具体情况下是合理和适当的； 应当不违反合作方自己的规则； 应当不违反合作方所在国家或地区的当地风俗习惯和道德规范。

公司要求员工不得向合作方、 竞争对手、政府部门及相关个人进行任何形式 的贿赂 2.4 责任担当 认真履行公司赋予的岗位职责 对于自己岗位责任范围内的事务，主动进行 决策和行动， 并承担相应的后果 对于非责任范围内的事务， 应当优先遵从相应 岗位责任人的决策和行动 对于责任范围界限模糊的灰色领域，应当与相关岗位 责任人协商确定，或请示直属上级或更高领导进行界定 2.5 正确决策 正确行事是企业的目标决策前应当自问以下问题： (1) 这是否合法？ (2) 这是否符合公司规章（包括本行为准则）？ (3) 这是否符合公司政策？ (4) 这是否对公司整体有利（而不仅仅对某个人或群体）？ (5) 如果我的决策 /行动被公之于众，我是否会感觉自在？ 2.6 勇于行动 在遵循公司政策下， 经过谨慎思考和研判后的决策，应当及时予以行动付诸 实施 第三章职业能力 3.1 开放、务实的沟通、分享与合作 因岗位职责所获取或产生的信息，属于公司的资源， 应当在公司制度和政策 限定的范围， 最大程度地在岗位和部门间分享，不应据为个人或小部门的 “私有 信息” 公司鼓励建设互相支持协作的工作环境应在能力范围内分享工作知识、 技 能和经验，给予同事主动、善意和符合公司整体利益的协助。

3.2 记录 应当真实、准确、完整地进行相关工作记录，并按照公司制度及时、准确、 完整地进行报告进行工作记录时，应当遵循所有内部制度、程序、政策及会计 准则，确保记录准确反映相关业务活动及所有交易应当遵守与记录的维护、 储 存和处置相关的制度及政策，不得销毁或擅自处置工作记录 3.3 利益冲突 3.3.1 在执行岗位事务或代表公司利益决策或行事时，应当避免现实或潜在的利 益冲突，包括以下方面： (1) 个人投资，包括直接或间接投资未上市公司或组织、已上市公司等； (2) 外部的兼职、顾问角色、兼任董事或监事； (3) 亲属、朋友、同学及其他利益相关方； (4) 个人发明创造； (5) 通过工作发现的商业机会 (6) 接受礼物、宴请、娱乐及其他商业交往； (7) 使用公司资产或资源 凡是出现或即将出现上述任一方面的专业利益和个人利益相冲突行为，应当 主动向公司报告，并采取必要的行动规避利益冲突，或进行事后补救 3.3.2 应当在事前回避以下利益冲突： (1) 与在公司任职的近亲属遵循“岗位不相容”原则，即双方不在同一业务 链的岗位任职；对于重要岗位，执行“部门不相容”原则，即双方不在 同一部门内任职。

(2) 入职前持有的与公司利益相关（竞争、供应商、客户、战略合作伙伴、 潜在竞争或上下游、潜在收购对象等）的投资，应当主动向公司报告， 并采取必要的规避行动 （包括但不限于辞去相关职务、退出投资等）；入 职后拟进行与公司利益相关（同上描述）的投资，应当事先征得管理层 或董事会的许可或谅解；直接或间接购买公司股票，应当遵守相关法律 法规、监管规则和公司制度 (3) 回避接受与公司利益相关 （同上描述） 的兼职、顾问、董事或监事职位； 不开办与公司利益相关的创业实体 (4) 亲属、朋友、同学或其他利益相关方在公司供应商、客户、最终客户、 其他业务合作伙伴或竞争对手担任重要职务或相关职务、持有投资或相 关利益的，应当事前主动向公司报告，并在公司相关业务决策及活动中 回避参与 (5) 与公司业务相关的发明均应属于职务发明 (6) 因公司业务、个人岗位而发现的商业机会应首先归属于公司 (7) 因业务或岗位职责所收到的客户、供应商、合作伙伴、金融机构、政府 机构及其他利益相关方的礼物（包括现金、银行卡、储值卡、实物、虚 拟物品或财产、 特别折扣等）、业务招待或其他商业交往， 应当保持在合 理的范围内。

对于单人价值超过人民币100 元的礼物及业务招待，应当 主动向公司报告，并主动退回或向公司上缴礼物上述礼物的合理范围 界定如下： (a) 单人价值不超过人民币100 元； (b) 标志性物品，如带有徽标的物品等； (c) 象征性物品，如刻字摆件或奖杯等； (d) 经公司批准，且面向多名员工的 (8) 不应使用公司资产或资源用于个人或小团体利益 3.4 公开信息披露 公司是一家在中国境内公开上市的企业应当遵循公司法、 证券法、 证券监管部门的规定、 以及证券交易所相关规则， 进行或协助进行相关信息披露 凡是涉及到对外部提供公司财务、证券、运营相关信息， 或在非日常业务中对外 提供公司信息，或接受采访，或对外公开/非公开的演讲 /宣讲公司信息，应当事 先获得证券事务部或董事会秘书的具体、明确的许可 公司禁止任何形式的内幕交易 3.5 保护公司资产 3.5.1 保护公司非公开信息 公司非公开信息包括业务计划、商业方案、产品BOM、设计方案及图纸、 工艺制程及相关细节、 原料辅料配方、 产品定价政策及方案、 产品成本等财务信 息、内部运营政策和运营信息、内部人事政策、招聘方案、详细部门设置及人员 岗位、员工的个人隐私信息等。

除公司利益或岗位职责必需，应当不向公司外部人员披露所有非公开信息 根据公司与员工签署的保密协议， 相关保密责任持续到雇佣关系结束之后一定期 限 应当区分“必须知晓信息”和“保密信息” “必须知晓信息”与工作岗位直 接相关应当主动获取 “必须知晓信息” 并在公司利益和岗位职责许可范围内进 行披露，不应主动获取非岗位相关的 “机密信息”，且对被动获得的 “机密信息” 采取“不处理、不行动、不传播”原则 对于“必须知晓信息”和“机密信息”之间的灰色地带，员工应当采用类似 前款 2.4 条的方法，按照最佳判断来处置 3.5.2 保护公司资产和资源 公司资产和资源包括公司所有的存货、设备仪器、车辆、土地及厂房、电脑 及移动设备、专利及专有技术、商标和商业秘密、内部知识及经验、信息系统及 数据、其他知识产权、信誉及声誉等有形和无形的资产和资源 应当不将公司资产或资源用于： (1) 用于与公司利益无关业务或个人利益； (2) 用于任何违法情形； (3) 用于任何违反社会公序良俗情形； (4) 用于任何违反公司利益的其他情形 应当珍惜和认真保管公司发放的任何资产，防止误用、盗用或丢失 3.6 财务相关 在筹划或实际支出有关公司业务的活动时，应当确保相关成本/费用直接与 公司业务相关，且处于合理范围。

员工应当做好相关成本/费用的事前、事中和 事后记录，并遵循和执行相关报告/审核程序 3.7 举报 经历、目睹、或听闻内部人员有违反法律、公司制度（包含本行为准则）或 政策的行为，应当主动向公司报告相关情况，并积极配合公司相关调查 第四章员工管理 3.1 公司保护员工个人隐私 不利用个人信息用于员工利益以外事项，不收集超出必需用途之外的个人信 息严守已收集的个人信息，不向必需用途以外的第三方提供相关个人信息 3.2 公平对待 任何员工应当公平对待下级员工及同事，应当平等地提供工作、 晋升、培训 机会，公平地进行考核， 在公司制度及政策范围内提供口头表扬或批评、物质或 非物质奖惩 上述活动过程应当公开、 透明，并进行相关记录并向上级或公司进 行报告 3.3 反歧视、反骚扰、反霸凌 公司禁止任何形式（包括但不限于口头、书面、物理、视觉等）的歧视、骚 扰、霸凌行为禁止以任何种族、肤色、宗教、服役、民族、国籍、性别、性别 认同、性取向、年龄、婚姻、精神或身体缺陷、医疗状况或其他法律保护特征等 偏见的歧视行为禁止超出工作职责范围内指令或强迫下级或同事进行任何不适 当活动 3.4 安全工作环境 公司禁止在工作场所内发生任何形式的暴力行为或暴力威胁。

第五章外部利益方管理 4.1 公平竞争 公司相信在法律范围内通过市场竞争手段进行公平竞争符合公司和社会整 体利益公司要求员工遵循反垄断法和公平竞争法律 公司旨在通过提供优质产品和服务来建立市场份额和品牌信誉，要求员工不 得从事以下行为： (1) 与竞争对手达成任何形式的反竞争协议或谅解； (2) 在会议、行业展会或其他场合与竞争对手讨论或交换定价、成本、销售 条款、客户、营销策略等方面信息； (3) 以非法或不道德方式收集竞争对手情报； (4) 以欺骗性、误导性或不道德行为获取客户或取得竞争优势 4.2 与合作方建立透明关系 公司将供应商、 客户、最终客户和其他业务合作伙伴视为公司生存和发展所 必需的“合作方”公司与合作方的关系必须是公平、积极和富有成效的，且应 当始终建立在相互信任和尊重的基础上公司要求员工在建立此类关系中，持续 对高标准的商业行为做出持久的承诺，在每次双方或多方互动中表现出公司的诚 信及对公司价值观的承诺 在向合作方提供资料、信息时，应当提供真实的内容， 不应参与任何不公正、 欺骗性或误导性的行为 在与合作方的互动中，应当做到公平、诚信，不歧视或压迫任何一方，避免 任何现实或潜在的引起利益冲突的情形。

在与供应商或其他业务合作伙伴合作中，应确保对方了解并恪守公司对供应 商的行为规范和道德标准，追究其任何违反行为的责任 在选择供应商时，应当以公司利益为标准， 根据其提供的价格、 质量、服务、 信誉和商务条款等，客观地做出选择 4.3 对外签署合同或法律文件 员工在代表公司对外签署任何合同或法律文件时，应当遵守以下规则： (1)已获得授权内容具体、明确且有时限的内部授权，且该等授权符合 公司制度和政策规定； (2)即将签署的合同或法律文件已获公司法务部门或公司律师的书面 回复的同意意见； (3)自己已经仔细阅读合同或法律文件，充分理解相关内容和条款，并 判定签署这项文件符合公司利益 4.4 与政府机构及人员交往 在与政府机构及人员交往中，员工应当 (1) 遵守法律法规及监管规定； (2) 尊重政府机构的合法要求，认真配合相关检查、调查或信息要求； (3) 在公司制度和政策允许范围内提供公司相关信息，但应避免提供证券交 易相关的敏感信息； (4) 不向政府人员进行贿赂或其他利益交换； (5) 回避现实或潜在的利益冲突 第六章附则 5.1 公司鼓励员工就行为准则的规定及执行自由表达意见，但应通过董事会、监 事会、高管层、内部审计部或直属上级等渠道表达意见。

5.2 违反本行为准则的相关行为，将按照公司相关制度进行警告、惩戒或处罚 违反法律法规或监管规定的，将移送相关部门进行处置 5.3 本行为准则由【董事会/总经理办公会议】审议通过，并自审议通过之日起 生效 5.4 本行为准则解释权归【董事会/总经。