39-市金融办-审批-修改.docx

重庆市市级部门行政权力、责任事工程录表（市金融办）序号审批 部门工程 名称子项审批 类别设立依据同批门 共审部追责情形追责依据备注1市金 融办性公其机变批 资保及支设、审 融担司分构立更1.融资性担保 公司及其分支 机构设立审批政可 行许《国务院对确需保存的行政审批工程 设定行政许可的决定》（国务院令第412 号公布，第548号修订）第一条：”将第12 项的工程名称，由•跨省区或规模较大的中 小企业信用担保机构设立与变更审批,修改 为,融资性担保机构的设立与变更审批"将 实施机关，由国家开展改革委改为省、自 治区、直辖市人民政府确定的部门《融资性担保公司管理暂行方法》（银 监委等七部委令第3号）第七条…省、自治 区、直辖市人民政府确定的监管部门具体 负责本辖区融资性担保公司的准入、退出、 日常监管和风险处置，并向国务院建立的 融资性担保业务监管部际联席会议报告工 作第八条：“设立融资性担保公司及其 分支机构，应当经监管部门审查批准第 十二条「融资性担保公司有以下变更事项 之一的，应当经监管部门审查 （一） 变更名称至（十）监管部门规定的其他变更 事项”第十三条:“融资性担保公司跨省、 自治区、直辖市设立分支机构的，应当征 得该融资性担保公司所在地监管部门同 意，并经拟设立分支机构所在地监管部门 审查批准。

"第十四条：“融资性担保公司 因分立、合并或出现公司章程规定的解散 事由需要解散的，应当经监管部门审查批 准，并凭批准文件及时向工商行政管理部 门申请注销登记《重庆市人民政府办公厅关于明确融 资性担保机构行业管理部门的通知》（渝 办发（2009）32号）：“市政府决定由重庆 市金融工作办公室作为融资性担保行业管 理部门，负责全市融资性担保机构的设立 与变更审批及行业监督管理工作一、违反《行政许 可法》等法律、法规、 规章的追责情形1.违反规定审批 融资性担保公司的设 立、变更、终止以及业 务范围的2违反规定对 融资性担保公司进行现 场检查的;3.未依照本办 法第四十五条规定报告 重大风险事件和处置情 况的4.其他违反法律 法规及《融资性担保公 司管理暂行方法》规定 的行为二、违反《公务员 法》、《行政监察法》、 《行政机关公务员处分 条例》、《事业单位工 作人员处分暂行规定》 等的追责情形一、《行政许可法》及专 项法律法规规章追责依据1 .《行政许可法》第七十 一 条至七+ +*条2 .《融资性电保公司管理 暂行方法》（银监委等七部委 令第3号）第四十八条：“监管 部门从事监督管理工作的人员 有以下情形之一的，依法给予 行政处分;构成犯罪的，依法追 究刑事责任......”二、《公 务员法》、《行政监察法》、 《行政机关公务员处分条例》、 《事业单位工作人员处分暂行 规定》等法律、法规、规章： 涉嫌犯罪的，依法追究刑事责 任。

中国共产党各级党组织和 党员违反行政许可法有关规定 的，适用《中国共产党纪律处 分条例》、《关于实行党政领 导干部问责的暂行规定》等有 关党内法规序号审批 部门工程 名称子项批别 审类设立依据同批门 共审部追责情形追责依据备注4于金融办权资企设国核备 股投类业立更散案非行 政许 司审 批用:中国银行业监督管理委员会中国人民银行关 于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发（2008） 23号）第二条： ,'申请设立小额贷或公司，应向省级 政府主管部门提出正式申请……”£重庆市人民政府关于印发重庆市推进小额贷 款公司试点指导意见的通知》渝府发（2008）76号） 第四条：・市政府授权市政府金融办作为小额贷款公司 的管理部门，负责牵头组织实施试点工作，制定试点 管理方法，对小额贷款公司的设立、变更和市场退出 等重大事项进行审核手重庆市人民政府办公厅关于转发重庆市小题 贷款公司试点管理暂行方法的通知》（渝办发（2008） 239号）第十一条：“小额贷款公司设立须经筹建和开 业两个前段’.第十二条：••筹建小额贷款公司，…… 由市政府金融办受理、审查并决定第十四条「小 额贷款公司凭市政府金融办出具的筹建批复文件到 工商行政管理机关申请名称预先核准J第十五条r小 额贷款公司开业，……由市政府金融办受理、审查并 决定。

第三十条「小额贷款公司变更事项包括: 由市政府金融办负责受理、审查并决定……”第三十八 条：“小额贷款公司分立应……，并经市政府金融办同 意'，第三十九条：“小额贷款公司合并应……，并经 市政府金融办同意《重庆市人民政府办公厅关于转发重庆市小额 贷款公司试点管理暂行方法的通知》（渝办发（2（X）8） 239号）第四十二条：“小额贷款公司初散.应向市政 府金融办提交申请、市政府金融办自收到克整申请材 料之日起45日内作出同意或不同意的书面决定第 四十三条小额贷款公司被依法宣告破产的,依照手破 产法》的有关规定实施破产清算小额贷款公司有以 下情形之一的,向法院申请破产前，应当向市政府金 融办申请并获得同意：……”第四十四条…小额贷款 公司拟破产,应向市政府金融办提交申请，由市政府 金融办受理、审查并决定……’、g重庆市金融工作办公室关于印发重庆市小额 贷款公司分支机构管理暂行方法的通知3 （渝金发 （2013）16号）第二条：''本方法所称分支机构是指 小额贷款公司会重庆市金融工作办公室（以下简称市 金融办）批准设立的不具有企业法人资电的分公司和 营销部',第十三条：“小额贪款公司分支机构变 更……，由分支机构所在地的区县金融办审查决定， 并抄报市金融办和抄送公司法人所在地的区县金融 办……”£重庆市金融工作办公室关于印发重庆市小额 贷款公司区县监管工作指引（试廷」等制度的通知》 （渝金发（2013）8号）附柞1第三条:“区县金题 办对小额贷款公司监管的范围和权限，以市金融办的 有关规定为准。

1、玩忽职守、贻误工作 的行为2、其他滥用职权，侵害 公民、法人或者其他组 织合法权益的行为3、贪污、索贿、受贿、 行贿、介绍贿赂、挪用 公款、利用职务之便为 自己或者他人谋取私利 行为《行政机关公务员处分条例》第二十 条有以下行为之一的，给予记过、 记大过处分；情节较重的，给予降级 或者撤职处分；情节严重的，给予开 除处分:（四）其他玩忽职守、贻误工 作的行为第二十五条 有以下行为 之一的，给予记过或者记大过处分 情节较重的，给予降级或者撤职处分； 情节严重的，给予开除处分：（五）其 他滥用职权，侵害公民、法人或者其 他组织合法权益的行为《行政机关公务员处分条例》第二十 三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、 介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便 为自己或者他人谋取私利、巨额财产 来源不明等违反廉政纪律行为的，给 予记过或者记大过处分情节较重的， 给予降级或者撤职处分情节严重的， 给予开除处分《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪 案件立案标准的规定》一、渎职犯罪 案件（一）滥用职权案 滥用职权罪 是指国家机关工作人员超越职权，违 法决定、处理其无权决定、处理的事 项，或者违反规定处理公务，致使公 共财产、国家和人民利益遭受重大损 失的行为。

二）玩忽职守案 玩忽职 守罪是指国家机关工作人员严重不负 责任，不履行或者不认真履行职责， 致使公共财产、国家和人民利益遭受 重大损失的行为序号审批 部门工程 名称子项审批 类别设立依据同批门 共审部追责情形追责依据备注1市金 融办性公其机变批 资保及支设、审 融担司分构立更2.融资性担保 公司及其分支 机构变更审批政可 行许《国务院对确需保存的行政审批工程设定 行政许可的决定》（国务院令第412号公 布，第548号修订）第一条：”将第12项 的工程名称，由，跨省区或规模较大的中小 企业信用担保机构设立与变更审批‘修改为 ，融资性担保机构的设立与变更审批’；将实 施机关，由国家开展改革委改为省、自治 区、直辖市人民政府确定的部门《融资性担保公司管理暂行方法》（银 监委等七部委令第3号）第七条产省、自治 区、直辖市人民政府确定的监管部门具体 负责本辖区融资性担保公司的准入、退出、 日常监管和风险处置，并向国务院建立的 融资性担保业务监管部际联席会议报告工 作第八条：“设立融资性担保公司及其 分支机构，应当经监管部门审查批准第 十二条：“融资性担保公司有以下变更事项 之一的，应当经监管部门审查 （-） 变更名称至（十）监管部门规定的其他变更 事项”。

第十三条:“融资性担保公司跨省、 自治区、直辖市设立分支机构的，应当征 得该融资性担保公司所在地监管部门同 意，并经拟设立分支机构所在地监管部门 审查批准第十四条：“融资性担保公司 因分立、合并或出现公司章程规定的解散 事由需要解散的，应当经监管部门审查批 准，并凭批准文件及时向工商行政管理部 门申请注销登记《重庆市人民政府办公厅关于明确融 资性担保机构行业管理部门的通知》（渝 办发（2009）32号）：“市政府决定由重庆 市金融工作办公室作为融资性担保行业管 理部门，负责全市融资性担保机构的设立 与变更审批及行业监督管理工作一、违反《行政许 可法》等法律、法规、 规章的追责情形1.违反规定审批 融资性担保公司的设 立、变更、终止以及业 务范围的2违反规定对 融资性担保公司进行现 场检查的;3.未依照本办 法第四十五条规定报告 重大风险事件和处置情 况的4.其他违反法律 法规及《融资性担保公 司管理暂行方法》规定 的行为二、违反《公务员 法》、《行政监察法》、 《行政机关公务员处分 条例》、《事业单位工 作人员处分暂行规定》 等的追责情形一、《行政许可法》及专 项法律法规规章追责依据1 .《行政许可法》第七十 一条至十+七条2 .《融资性电保公司管理 暂行方法》（银监委等七部委 令第3号）第四十八条：”监管 部门从事监督管理工作的人员 有以下情形之一的，依法给予 行政处分;构成犯罪的，依法追 究刑事责任……””二、《公务员法》、《行 政监察法》、《行政机关公务 员处分条例》、《事业单位工 作人员处分暂行规定》等法律、 法规、规章：涉嫌犯罪的，依 法追究刑事责任。

中国共产党 各级党组织和党员违反行政许 可法有关规定的，适用《中国 共产党纪律处分条例》、《关 于实行党政领导干部问责的暂 行规定》等有关党内法规序号审批 部门工程 名称子项审批 类别设立依据同批门 共审部追责情形追责依据备注1市金 融办性公其机变批 资保及支设、审 融担司分构立更3.融资担保公 司终止审批行政 许可《国务院对确需保存的行政审批工程设定 行政许可的决定》（国务院令第412号公布， 第548号修订）第一条：”将第12项的工程名 称油,跨省区或规模较大的中小企业信用担保 机构设立与变更审批‘修改为•融资性担保机构 的设立与变更审批‘；将实施机关,由国家开展 改革委改为省、自治区、直辖市人民政府确定 的部门0 ”q《版资性担保公司管理暂行方法》（根监 委等七部委令第3号）第七条:喑、自治区、 直辖市人民政府确定的监管部门具体负责本辖 区融资性担保公司的准入、退出、日常监管和 风险处置，并向国务院建立的融资性担保业务 监管部际联席会议报告工作第八条："设立 融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部 门审查批准第十二条：“融资性担保公司有 以下变更事项之一的，应当经监管部门审查批 准:（一）变更名称至（十尴管部门规定的其他变 更事项”。

第十三条，融资性担保公司跨省、自 治区、直辖市设立分支机构的,应当征得该融 资性担保公司所在地监管部门同意，并经拟设 立分。