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2001年5月8日至17日,维也纳 联 合 国 经济及社会理事会 预防犯罪和刑事司法委员会 第十届会议 2001年5月8日至17日，维也纳 临时议程*项目4 开展国际合作打击跨国犯罪 Distr.: General 30 March 2001 Chinese 关于预防和控制高技术犯罪和与计算机有关的犯罪的有效措施的研究报告 的结论 秘书长的报告 _______________ * E/CN.15/2001/1 目录 段 次 页 次 一. 导言 ............................................................. 1 3 二. 背景情况 ......................................................... 2－34 3 A. 其他政府间组织或国际组织的审议情况 ......................... 2－12 3 V. 01-82398 GY E/CN.15/2001/4 B. 联合国的活动 ............................................... 13 4 C. 计算机和高技术犯罪的性质：初步分类 ......................... 14－29 6 D. 评估计算机和高技术犯罪的范围和及其造成的损失 ............... 30－34 8 三. 结论和建议：制订预防和控制计算机和高技术犯罪的全球政策 ........... 35－55 9 A. 将高技术和计算机犯罪作为一个独立主题处理的必要性 ........... 35 9 B. 援助发展中国家的必要性 ..................................... 36－39 9 C. 考虑采取国际、国家和私营部门措施的必要性 ................... 40 D. 联合国的作用 ............................................... 42 E. 详细研究的要素 ............................................. 50 11 F. 关于计算机和高技术犯罪进一步工作的方案和具体建议 ........... 51 －41 10 －49 10 －55 12 2 一. 导言 1. 涉及现代计算机、计算机网络和电信技术的犯罪活动问题仍然是成员国刑事司法和执法部门面临的一个严重挑战。

如下文所示，可将该挑战视为由若干不同内容构成 (a) 挑战是全球性的在过去，现代技术的大多数使用者，因而也可说大多数罪犯和受害者，都在发达国家为确保全球信息社会成为支持发展的一个因素，而不是妨害发展的另一个障碍，向发展中国家推广使用现代技术已被确定为一个重大优先 1事项发展中国家很容易受到计算机和电信犯罪的影响，如果这些国家无法参与控制犯罪政策的拟订和执行，则可能会因为预防犯罪或安全技术而被排除在使用计算机或通信网的机会之外 (b) 挑战是动态型的由于新技术的迅猛发展，在犯罪方面的创新做法也发展得很快，技术的全球性造成新的犯罪方法的迅速传播因此，尤其在技术资源有限的国家，为了能随时在国内和国际上作出反应而对技术的合法发展和在犯罪方面的创新做法进行监督具有至关重要的意义该进程主要是由技术发展推动的，因而是无止境的 (c) 挑战是多学科性的计算机和电信网络技术的发展象征着从涉及劳作和初级商品的社会活动与经济活动向涉及纯信息或知识的社会活动与经济活动的重大转变这就在人权、可持续社会经济发展等领域产生了重大的影响将控制犯罪作为这些议程的内容之一是十分重要的，反之亦然信息技术和计算机与电信网的结构也大体上是私营部门发展的产物，拟订措施打击高技术犯罪和与计算机有关的犯罪必须考虑到商业上的可行性和有关技术在经济上的竞争力等因素。

二. 背景情况 A. 其他政府间组织或国际组织的审议情况 2. 审议这一问题的论坛的数目的增加体现了各国对该问题的性质和规模及在国际上采取有效措施解决该问题的必要性日益关注 1. 欧洲委员会 23. 欧洲委员会即将完成电脑犯罪公约案文的起草工作，该公约所处理的是与对系统进行干扰、擅自存取、电子舞弊伪造、 令人厌恶的内容及知识产权犯罪等有关的刑事犯罪案文草案涉及到调查权，包括对通信进行追踪，搜寻、截获并保留电子证据草案还将界定司法互助和其他形式的国际合作的基本条件与固定的标准公约如果能顺利完成，标志着为订立打击与计算机有关的犯罪的国际综合文书而作出的首次尝试各方对已经完成的案文草案反应不一尽管许多人认为某些比较困难的问题还未得到解决，但总的来说，各国政府，专家和执法机构都将草案视为一个新的积极步骤许多利益集团认为，不应对国际网络进行管制，这些利益集团攻击该文书是企图在牺牲个人的隐私和其他权益的情况下扩大国内执法权 4. 关于文书案文的谈判是由电脑空间犯罪问题专家委员会进行的，该委员会是在早些时候对该问题进行了若干研究后于1997 3年2月设立的。

除了委员会的正式成员外，加拿大、日本和美利坚合众国的专家也应邀参加了会议的讨论，其他国家在谈判 期间也参加了会议的讨论委员会在其于2000年12月期满的任务授权的范围内先后编写了25份案文草案最后案文已提交给欧洲委员会议会还将于2001年6月将其提交欧洲犯罪问题委员会审查，并在得到核准的情况下送交给欧洲委员会部长委员会通过 2. 8国集团 5. 经1995年6月在加拿大哈利法克斯举行的最高级会议上对跨国犯罪所产生的问题进行讨论后，7个主要的工业化国家与俄罗斯联邦(8国集团)设立了里昂跨国有组织犯罪问题高级专家组，其中包括与计算机有关的犯罪的专家分组该分组自1997年以来定期举行会议，并提出了若干倡议该分组所研究的主要问题是跨国界电子查询所造成的问题，通信追踪以及在政府和有关的私营部门之间进行合作的必要性 6． 8国集团于1997年12月通过了有关电脑犯罪的10点行动计划，该行动计划包括对立法进行审 查、采取措施确保能够有训练有素而且装备精良的执法人员、在商定司法援助协议时审议计算机犯罪问题、审议保留电子证据并在外国刑事诉讼中提供这类证据的方法、加强与业界的合作、关于计算机安全的司法标准和其他技术标准、在法律诉讼中使 4用电子证据等。

7. 1999年，8国集团通过了执法机构寻求查阅外国储存的电子数据所应遵循的某些初步的基本原则8国集团一般认为，如果数据是公开提供的，例如在开放性网址的情况下或者已获得依法有权查阅并披露数据的人的同意，就可随意查阅这些数据对没有公开提供的数据，查询者便会遇到困难如果他们无法很快复制数据，罪犯通常就会将数据删除如果他们未首先征得所在国的准许而复制该数据，就会产生与所在国主权和对与被截获数据有利害关系的人的权利的保护有关的严重问题8国集团所商定的原则涉及到要求加快提供司法互助将要求数据所在国立即采取步骤以便在得到更多的正式援助之前对这些数据进行保护，以确保能截获这些数据并将这些数据披露给提出请求的国家这样使用有关司法互助的较为传统的程序和保障措施就可成功地向提出请求的国家传送数据 8. 关于在计算机网络上对通信进行追踪的基本原则的问题，也在审议之中大多数服务供应商都保留了电子邮件等通信的来源地和目的地的电子记录，但只是保留为期有限的一段时间在绝大多数国家，只能通过使用经司法审查的搜寻和截获活动查寻可用于对通信进行追踪并查明所涉系统用户的记录就对绝大多数国内通信进行追踪而言这并不构成严重的障碍，但如果涉及到跨国通信，由于就对通信进行追踪还需要通过司法互助的渠道提出请求，因此延误会增加。

手段巧妙的罪犯了解这一问题，因此这些罪犯会利用这一点，通过在来源地和目的地之间许多不同的国家传输其通信或通过缺乏顺利进行追踪所需要的法律或基础设施的国家传输通信，以便掩盖其通信的实际来源地或目的地 9. 为便利在跨国情况下各执法机构迅速进行合作，里昂集团建议在各国设立联系网，从而可每周7天，每天24小时随时待命协助进行有效的调查该网络最初由8国集团的成员国组成，但目前已扩大到包括19个国家，具体操作已转交国际刑事警察组织(刑警组织)负责 610. 为了使政府和私营部门集聚一堂共商大事，8国集团与业界举行了若干次有关合作的会议总的来说，业界代表包括开发 计算机和电信硬件、软件和其他基础设施元件的公司以及向个别用户提供服务的公司讨论中审议了与各家公司同执法机构进行合作的意愿和能力、通过让客户了解情况预防犯罪的必要性、将安全成分纳入新开发的技术等有关的问题 3. 其他国际组织或政府间组织 11. 其他政府间组织和国际组织还将高技术犯罪和与计算机有关的犯罪问题作为一个单独的议题并结合洗钱和跨国有组织犯罪等其他与犯罪有关的因素进行了审议英联邦是在1998年开始审查这些问题的，在1999年5月英联邦司法部长的一次会议上已将该议题列入议程。

这次会议设立了计算机和与计算机有关的犯罪问题的专家工作组，以便为英联邦国家起草示范立法，但有关这一项目的工作被推迟到订立欧洲委员会电脑犯罪公约以后进行2000年7月又重新开始工作，目前示范立法草案正在起草之中英联邦还着手将国际上有关这方面的新情况的材料散发给其成员国，对英联邦处理逃犯及进行司法互助的计划进行审查，以确保这类计划能够将种种必要的合作扩大到高技术犯罪的新领域 12. 刑警组织也十分活跃，设立了有关信息技术犯罪的一系列区域工作队刑警组织所进行的研究和编写的材料常常能够反映执法部门的需要和关注用来培训调查人员的材料包括适用于初次从事调查的人员的手册及更为全面的计算机犯罪手册，该手册载有适用于资深调查人员的最佳做法和方法刑警组织还清楚有必要使用高技术媒体向执法机构传播信息，该组织为此目的而设立了一个万维网址刑警组织负责维持最初由里昂集团设立的联系网最新名录刑警组织计划尤其在执法培训方面开展进一步的活动，它将对其他国际组织的活动进行监测或参与这类活动，以便交换信息并避免工作重复 B. 联合国的活动 13. 联合国继续对与计算机和电信技术有关的犯罪问题进行认真的研究。

除根据经社理事会1999年7月28日第1999/23号决 7议进行的本研究外已采取下述行动处理这一问题： (a) 大会1990年12月14日第45/109号决议和经济及社会理事会1996年7月23日第1996/11号决议促请会员国使用现代计算机技术更为切实有效地管理刑事司法活动和信息系统1990年8月27日至9月7日在哈瓦那举行的第八届联合国预防 8犯罪和罪犯待遇大会建议拟订一项关于刑事司法系统电脑化的国际文书第九届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会期间举行的 为期两天的讲习班讨论了这一问题，该讲习班注意到，为及时跟踪这种新形式的犯罪电脑化是有必要的，但是有与会。