备考2025青海省证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.docx

备考2025青海省证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共100题)1、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、基金自身投资活动产生的税收不包括（ ）A.增值税B.印花税C.所得税D.消费税【答案】 D3、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 A4、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】 A5、中央政府发行的国债的目的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、证券投资基金在我国香港地区称为（ ）A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D7、对于公司治理情况的分析主要包括（　　）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C8、资本外逃可能在（ ）情况下发生。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C9、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】 C11、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】 B12、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（　　）A.防止人为操作、欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险【答案】 A13、（2018年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C14、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A15、交易债务工具和优先股的市场被统称为（　　）A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B16、2019年，我国债券市场运行特点包括（　　）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A17、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（　　）元A.2B.2.5C.4D.5【答案】 D18、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（　　）A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】 A19、短期融资券流通转让的市场是（）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场【答案】 D20、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（　　）个（含）以上、（　　）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.3 7B.2 8C.2 5D.2 10【答案】 D21、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是(　　)A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标【答案】 D22、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（ ）A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】 C23、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（　　）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D24、中国香港的金融监管机构包括（ ）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B25、下列属于国有股权组成部分的是（　　）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B26、下列关于股票的说法正确的是（ ）A.股票属于资本证券，是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司总资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身也有一定价值D.股东权利的转让与股票占有的转移同时进行【答案】 D27、（2020年真题）债券和股票的主要异同有（　　）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B28、中国金融期货交易所成立于（ ）。

A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】 C29、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】 B30、VAR方法是20世纪80年代由（ ）的风险管理人员开发出来的A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行【答案】 C31、证券投资者保护基金的来源有（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D32、区域性股票市场实行（　　）制度A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】 D33、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】 C34、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（ ）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内【答案】 A35、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。

A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】 D36、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（　　）A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】 C37、市场的流动性是由（　　）维度因素决定的A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D38、证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B39、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（　　）万元，交易量最小变动单位为券面总额（　　）万元A.10 10B.10 100C.100 10D.100 100【答案】 A40、美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D41、（　　）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】 B42、关于股东的表决权，下列说法正确的是(　　)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D43、根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（　）。

A.每年不得少于一次B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损D.如果当年发生亏损则不进行收益分配【答案】 B44、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（　　）A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】 B45、根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（　）A.每年不得少于一次B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损D.如果当年发生亏损则不进行收益分配。