岗位职责重叠有什么风险（共4篇）.doc

岗位职责重叠有什么风险（共4篇） 第1篇：风险管理岗位职责玉林市玉开融资性担保有限公司风险控制岗位职责一、风险控制部岗位职能：负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和保险性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承当公司业务品种的开发等具体为：1.对申请担保企业和项目的报审资料着重从法律角度加以审核；2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；6.完善风险评审措施及合理化风险评审相关各种操作规程，业务规程；7.跟踪公司各种业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部分相关人员和公司相关部分坚持业务流程的高速运转；8.完成公司领导交办的其他事务9.根据公司发展状况，设部分经理，审核专员，法务专员等岗位。

二、风险控制部岗位工作职责：（一）、风险控制部部长岗位职责1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参加建立投资风险审批系统；3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估讲演；3.定期出具风险评估惯例讲演，针对即时风险问题，评估风险状态和风险水平，分析风险来源和影响，提供解决方案二）、风险控制部评审人岗位职责1.负责投资项目的风险审核2.负责对业务部上报的调查讲演及项目资料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部分领导提供参考意见；4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；6.协助业务部完善风险控制相关手续；7.协助法务部分进行法律诉讼、处置反担保资产8.完成领导交办的其他工作第2篇：风险控制岗位职责风险控制部岗位职责一、风险控制部岗位职能负责公司业务风险控制工作，从完整性和保险性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。

具体为：1.对申请担保项目的报审资料着重从合法合规角度加以审核；2.对申请担保项目从整体风险进行评定；3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；4.完善风险评审措施及合理化风险评审相关各种操作规程，业务规程；5.跟踪公司各种业务进展，协调部分相关人员和公司相关部分坚持业务流程的正常运转；6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；7.完成公司领导交办的其他事务二、风险控制部岗位工作职责（一）风险控制部部长岗位职责1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；2.建设风控系统，参加建立投资风险审批系统；3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；4.定期出具风险评估惯例讲演，针对即时风险问题，评估风险状态和风险水平，分析风险来源和影响，提供解决方案二）风险控制部副部长岗位职责1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各种风控制度和业务流程，并一直进行修订和完善；2.参加并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；3.参加业务项目的风险评审，汇总评审意见；4.督促业务部分落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；7.参加有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参加追偿方案的制订和实施；8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；9.完成公司领导交办的其它工作。

三）风险控制部评审人员岗位职责1.负责投资项目的风险审核；2.负责对业务发展部上报的调查讲演及项目资料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部分领导提供参考意见；4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；7.协助法务部分进行法律诉讼、处置反担保资产8.完成领导交办的其他工作三、工作规划及要点1.依照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理部署时间，进一步强化业务知识学习，努力全面提高业务技能和管理水平2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档3.跟踪公司各种业务进展，积极协助业务发展部扩大业务；同时，强化保后管理，督促落实保后调查讲演，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续4.结合公司现实情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审措施及合理化风险评审相关各种操作规程、业务规程第3篇：出纳员岗位职责风险出纳员岗位职责风险每次岗位职责都有其一定的岗位职责风险点，那么出纳员岗位职责风险有哪些？以下是详细的资料，请参考。

出纳岗位的职责一般包含：（1）办理现金收付和结算业务；（2）登记现金和银行存款日记账；（3）保存库存现金和各种有价证券；（4）保存相关印章、空白收据和空白支票出纳员三字经出纳员，非常关键；静头脑，清杂念业务忙，莫慌乱；情绪好，态度谦取现金，当面点；高警惕，出保险收现金，点两遍；辨真假，免赔款支现金，先审单；内容全，要会签收单据，要规范；分歧规，担风险账外账，甭保存；违法纪，又罚款什么是出纳出纳，作为会计名词，运用在不同场所有着不同涵义从那次角度讲，出纳一词至少有出纳工作、出纳人员两种涵义出纳工作顾名思义，出即支出，纳即收入出纳工作是治理货币资金、票据、有价证券进进出出的一个工作具体地讲，出纳是依照相关规定和制度，办理本单位的现金收付、银行结算及相关帐务，保存库存现金、有价证券、财务印章及相关票据等工作的总称从广义上讲，只要是票据、货币资金和有价证券的收付、保存、核算，就都属于出纳工作它既包含备单位会计部分专设出纳机构的各种票据、货币资金、出纳人员的职责是什么出纳是会计工作的重要环节，涉及的是现金收付、银行结算等活动，而这些又直截了当关系到职工次人、单位乃至国家的经济利益，工作出了错误，就会造成不可挽回的损失。

因此，明确出纳人员的职责和权限，是做好出纳工作的起码条件依照《会计法》、《会计基础工作规范》、等财会法规，出纳员具有以下职责：1．依照国家相关现金治理和银行结算制度的规定，办理现金收付和银行结算业务出纳员应严格遵守现金开支范围，非现金结算范围不得用现金收付；遵守库存现金限额，超限额的现金按规定及时送存银行；现金治理要如何样进行出纳人员的内局部工单位规模较大、业务复杂、出纳人员有两名以上的单位，要在出纳部分内部实行岗位职责制，要对出纳人员的工作进行明确的分工，使每一个出纳工作都有出纳人员负责，每一次出纳人员都有明确的职责出纳人员的具体分工，要从治理的要求和工作方便等方面综合考虑通常可按现金和银行存款，银行存款的不同户头，票据和有价证券的办理等工作性质上的差别进行分工也能够将整次出纳工作划分为不同的期间和步骤，按工作期间和步骤进行分工关于公司内部结算中心式的出纳机构中的人员分工，还能够按不同分公司定岗定人出纳的日常工作内容有哪些出纳的日常工作要紧包含货币资金核算、往来结算、工资核算三次方面的内容1.货币资金核算日常工作内容有：（1）办理现金收付，审核审批有据严格依照国家相关现金治Word文档仅供参考理制度的规定，依照稽核人员审核签章的收付款凭证，进行复核，办理款项收付。

关于重大的开支项目，必需通过会计主管人员、总会计师或单位领导审核签章，方可办理收付款后，要在收付款凭证上签章，并加盖收讫、付讫戳记出纳人员应该遵守哪些职业道德出纳是一个特殊的职业，它整天接触的是大把大把的金钞票，成千上万的钞票，真可谓万贯家财手中过没有良好的职业道德，非常难顺利通过金钞票关和其他会计人员相比拟，出纳人员更应严格地遵守职业道德一般会计人员应该遵守的职业道德是：(1)敬业爱岗会计人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，使自己的知识和技能适应所从事工作的要求2)熟悉法规会计人员应当熟悉财经法律、法规；规章和国家统一会计制度，并结合会计工作进行广泛宣传3)依法办事会计人员应当依照如何样依照会计业务的特点书写摘要？会计凭证中相关经济业务的内容的摘要必需真实在填写摘要时，既要简明，又要全面、清楚，应以讲明咨询题为主写物要有品名、数量、单价；写事要有过程；银行结算凭证，要注明支票号码、去向；送存款项，要注明现金、支票、汇票等遇有冲转业务，不应只写冲转，应写明冲转某年、某月、某日、某项经济业务和凭证号码，也不能只写对方科目要求摘要能够正确地、完整地反映经济活动和资金变更的来龙去脉，切忌模糊不清。

什么是凭证传递？凭证传递应注意哪些事项会计凭证的传递，是指会计凭证从填制或取得时起，经审核、记帐到装订保存的全过程各单位在制定会计凭证的传递程序，规定其传递时刻时，通常要考虑以下两点内容：(1)依照各单位经济业务的特点、企业内部机构组织、人员分工情况，•以及经营治理的需要第4篇：物资部岗位职责风险物资部岗位职责风险【篇1：关于洽购岗位廉政风险分析及其防范对策的思考】关于洽购岗位廉政风险分析及其防范对策的思考【摘 要】党的十七大讲演指出：“在坚决惩办腐败的同时，更加注意治本，更加注意预防，更加注意制度建设，扩大从源头上防治腐败工作领域”本文拟从廉政风险的角度分析洽购岗位可能存在的风险及其表示，探索防范洽购岗位廉政风险的对策，以便确立全体洽购人员廉洁办事、干净办事的良好廉政氛围，做好洽购环节的各种工作，从而推动单位的健康向前发展关键词】洽购 廉政风险 防范对策党的十七大讲演指出：“在坚决惩办腐败的同时，更加注意治本，更加注意预防，更加注意制度建设，扩大从源头上防治腐败工作领域”在生产活动中，从洽购、生产、销售、服务等生产经营活动环节中都充满着各种潜在的廉政风险尤其在洽购工作的各环节，存在着不容忽视的廉政风险。

本文拟从廉政风险的角度分析洽购岗位可能存在的风险及其表示，探索防范洽购岗位廉政风险的对策，以便确立全体洽购人员廉洁办事、干净办事的良好廉政氛围，做好洽购环节的各种工作，从而推动单位健康向前发展一、洽购岗位的主要工作职责和范围洽购是一次厂家生产经营活动的首要环节，洽购物品的价格高低直接影响一次厂家的生产本钱和生产利润，洽购物品的质量好坏直接影响一次厂家产品和管理的质量，是厂家得以生存和发展的产品质量生命线洽购人员一般根据物品的现实消耗情况，依照物品使用的一般规律，通过货比三家、保障质量等方式购买相应的物品，以确保单位生产、管理、办公的正常需要一般购买的物品包含生产原资料（如零配件、生产性。