地方综合科研机构存在与发展的理论解释.pdf

82 0 1 0 年·第 4期方综合科研机构是我国科技创新的一支重要力 量，既包括现存的地方科学院，也包括各地新近成立的工业技术研究院，是指那些隶属于各省 (市、区的)直属的事业单位，具有多功能、面向区域内产业科技需求，主要从事应用科学、共性或竞争 前技术和应用技术研究的大型综合性的科技研发机构[2]作为地域辽阔的大国，我国的一个省往往相当 于一个中等规模的国家，各省(市、区)的巨大差异产 生了大量具有地方特色的复杂的综合性科学技术问题这些问题既是国家级科研院所无法顾及的，也 是地方行业(专业)研究院所难以胜任的，于是有了地方综合科研机构设立的需求考察地方综合科研机构发展历史可以发现，定位于“服务省域经济社会发展的全省科学研究中心和试验基地”[1]的地方科学院发展之路曲折，虽曾受“文革”和科技体制改革 严重冲击，实力大减，但仍然逐渐成长为区域经济社会发展不可或缺的“适当开展具有应用导向的基础研究、共性技术和与政府职能相关的公益性技术”的科技创新平台正是认识到地方综合科研机构在 区域创新体系和区域经济社会发展中的作用，北京 市政府每年拿出 2 亿元非竞争资金支持北京科学技术院发展，中科院院地合作局近几年在深圳、广州等地布局工业技术研究院。

以上发展历程都表明地方综合科研机构存在似乎存在某种客观必然性本 文力图运用准公共品理论解释此类科研机构存在与地方综合科研机构存在与发展的理论解释*袭著燕1 郑 波2（1 山东省科技发展战略研究所 济南 250014；2 山东大学 济南 250100）摘亽要：地方综合科研机构一直存在于我国科研体系中本文运用准公共品理论，分析了产业共性技术 的“准公共品”属性，这些属性决定了产业共性技术供给具有市场失灵、政府失灵和组织失灵三大特征为 促使技术进步成为推动经济增长的主要因素，地方政府需要地方综合科研机构从事产业共性技术研发和公 益性技术研究与开发，从而在从理论上阐释了地方综合科研机构存在与发展必然性 关键词：准公共品 产业共性技术 地方综合科研机构发展的必然性，由此指出各地在转变经济发展方式 的过程中，应该重视加强地方综合研究机构建设，更好的发挥他们的作用1 准公共品界定目前，学术界对公共品的定义和性质的界定依 然没有定论，而且对公共品性质的不同界定产生了对公共品不同的分类方法和范围，也进而对公共品 供给主体和方式的研究产生不同的结论于是，伴随着公共品理论的发展，对准公共品的界定也就越 来越清晰。

1 . 1公共品的概念和特征在现代经济学意义上，公共品(public goods)一 般是和私人品(private goods)相对而言的，其概念最初是由林达尔(E.R.Lindahl)提出的，后由萨缪尔森等人加以系统化的发展考察公共品理论的发展历 史，为现代经济学所广泛接受是萨缪尔森式的定义，将纯粹的私人品与纯粹的公共品之间的区别用数学 公式更严格地表述如下：1.1.1 对于纯私人品来说，即，商品的总量 等于每一个消费者 i 所拥有或消费的该商品数的总和这意味着私人品在人与人之间是完全分的1.1.2 对于纯公共品而言，即，对于任何 一个消费者 i 来讲，为了消费而实际可支配的公共品的数量就等于该公共品的总量，即公共品在人们之基金项目：本研究是山东省科学院院级立项课题“建设创新型国家背景下地方科学院发展策略研究”的部分研究成果作者简介：袭著燕( 1 9 7 3—）女，汉族，山东省科技发展战略研究所副研究员，西安交通大学管理科学与工程流动站出站博士后研究方向：科技创新管理，已经发表论文2 0 多篇E m a i l ：x i z h u y a n @ y a h o o . c o m . c n 。

郑波，山东大学高级工程师，博士，主要研究方向为创新管理地方综合科研机构存在与发展的理论解释SCIENCE AND MANAGEMENT9间是不可分的为说明公共品、私人物品或服务、公共财产资源的差异，公共经济学家概括了纯公共品的三个基本特征：效用的不可分割性、消费的非竞争性和收益的非排他性另外，在有些文献中，消费的外部性（externality）也被列为纯公共品的基本特征1 . 2公共品的分类一般有四种视角对公共品进行分类研究这里主要介绍三种分类；还有一种从其物理特征上主要讨论有形公共品与无形公共品的区别，与本文研究关系不大，就不再详述1.2.1 纯公共品和准公共品根据产品是否具有非竞争性和非排他性两种特性，可作如表 1 所示的分类表 1 公共品分类在表 1 中，除了第一类产品是同时具有排他性和竞争性的私人品外，其他三品都可以视为公共品， 其中第四类是纯公共品，严格满足非竞争性和非排他性两个条件的产品第二、三类是准公共品，或 者在消费上具有非竞争性，但是却可以轻易排他的 俱乐部产品(club goods)；或者在消费上具有非排他性，但是却无法有效排他的公共资源( c o m m o n resources） 。

第一类准公共品是俱乐部产品，其特点是在消 费上具有非竞争性，但是却可以轻易地做到排他保证该种产品具有非竞争性和排他性的条件在于：①当消费成员超过一定的数目时发生拥挤现象，从而破坏了其非竞争性特征，所以必须限制其使用者数目，也正是在这个意义上，人们认为“一项俱乐部产品是可以排除其他人消费的一种拥挤性质的公共产品” ；②由于该产品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者数目第二类准公共品是公共资源，它的特点是在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他，例如公共渔场、公用牧场将这些产品归入准公共品的原因在于：与纯公共品一样，公共资源具有向任何人开放的非排他性；共同资源的竞争性意味着个体消费的增加会给其他人带来负的外部效应1.2.2 混合产品和公共中间品 关于混合产品的概念众说纷纭，很多学者将混合产品等同于准公共品；但也有人认为，混合产品就是具有较大范围的正的外部效应的私人品，或者说是同时具有公共品性质和私人品性质的产品这些产品的非竞争性和非排他性是不完全的，例如教育、卫生、科技等等拿教育来说，一个人接受教育，首先使这个人受益，它可以使一个人更聪明，更有能力，找到更好的工作，升迁到更好的职位等，在这个意义上来说，它具有私人品的特征；但是，教育在给一个人带来较大私人利益的同时，也产生了很大正外部效应，即将相当大的一部分利益通过爱教育者外溢给了社会，也可使其他人受益，可以使社会的劳动生产率提高，可以使整个社会文化素质提高，如此等等，从这个意义上来说，这种产品又具有某些公共品的非竞争性和非排他性。

当然，从个体提供的角度看，由于存在外部性，而且由于个人对混合产品的提供问题只考虑私人受益的大小， 混合产品与纯公共品的区别在于前者的提供存在着或多或少的激励而对于后者这种提供的激励是不存 在的 所谓公共中间品(public intermediate goods)指的是，未被最终消费，而是被用作投入、进入生产 过程的公共品在很多文献中，它也被称为公共投入品(public inputs)与前面所讨论的公共品的不同 在于：对于公共中间品来说，对其消费的主体是一个生产者，更具体地来说一般是厂商，而不是我们 一般认为的消费者 1.2.3 整个社会共同消费的全国公共品和地方性公共品[2] 萨缪尔森的表述意味着，所有公共品的可得性对于所有人来说都是相同的，而且与他们关于私人 品消费的决定无关在这个意义上，萨缪尔森所言的公共品是那种由整个社会共同消费的公共品但 是，实际情况是有很多公共品，只有居住在特定地 区的人才能消费，个人可以通过选择移居来选择他要消费的公共品这种分析首先是由蒂布特提出,他说： “正如我们可以将消费者看作是考虑到一个私人市场地点上购买其物品一样⋯⋯我们将他置于一个 社区的位置上，社区服务的价格（税收）是在这种 社区中确定的。

这两种途径都将消费者带到市场上消费者不可能回避显示其在一个空间经济中的偏好” 这就是人们一般所说的地方公共品与市场的相似性当然，尽管这种观点是用来阐述居住地区之 间的选择的，但是也可将这种观点用于分析其他人们感兴趣的领域例如，在劳动力市场上，工人选 择企业要受到企业所提供的特有的工作环境中的公共品的影响从国际上看，某个国家特有的公共品都是地方性的公共品了因而，萨缪尔森所提出的102 0 1 0 年·第 4期最初的表达实际上成了一个特例，而在此特例中，人口在地区之间是不能流动的2 产业共性技术的准公共品属性分析2 . 1产业共性技术的内涵目前国内外对产业共性技术尚无统一的定义从各国实践经验可以看出，支持产业共性技术研究作为一种政策工具，最重要的是抓住其经济和社会效益大、影响面广的特点，从本国国情出发，在不违反国际规则的前提下，支持本国产业进行产业共性技术研究，为提升国内产业竞争力奠定技术基础因此，产业共性技术是一种能够在一个或多个行业中得以广泛应用的，处于竞争前阶段的技术[3]产业共性技术有较大的潜在的经济效益和社会效益在产业共性技术研究成果上，其研发成果可共享并 对某个产业或多个产业及其企业产生深度影响的一 类技术，企业可以根据自己生产或产品的需要进行后续的商业化研究开发，形成企业间相互竞争的技 术或产品。

2 . 2产业共性技术的属性分析 除了具备技术的一般特点外，产业共性技术应 用广泛且发展潜力大，其研究介于基础研究与应用研究之间，与基础研究和应用研究既有联系又有区 别，具有基础性、外部性、集成性、超前性、开放性和风险性的特点[4]，下面根据第 1.2 节介绍的公共 品的三种分类视角，分析产业共性技术的属性2.2.1 根据是否具有非竞争性和非排他性的特性 分析 第一，产业共性技术具有消费的非竞争性技术并不是同质的、均匀一致的实体，而是有着多种要 素和复杂结构的有机整体因此，共性技术的研发费用往往沉淀成本很大，但共性技术一旦研发出来并应用于生产，其再生产的生产的成本很低，即当把技术作为一种产品时，其消费具有非竞争性，增加一个消费者，不会减少任何一个人对技术这种产 品的消费量，或者说，增加一个消费者，其边际成本等于零，新的企业的使用不影响原有企业对于该技术的使用产业共性技术的基础性决定了产业共性技术具有公共产品的属性由于产业共性技术应用广泛，研 究开发产业共性技术的个体无法独占产业共性技术成果及其带来的全部收益，产业共性技术容易扩散或溢出到其他部门和领域成为社会所公有，从中体现了产业共性技术的共享性。

第二，产业共性技术具有收益的排他性产业共性技术不同于基础研究，它只适用于与该产业相关的范围之内，而对于其他领域，则有排他性；企业在产业共性技术基础上开发出专有技术，形成自主知识产权，这决定了产业共性技术作为私人产品的性质在知识产权市场上，一些技术被确定为专利，不支付一定的专利使用费用，就无法应用该技术，即谁花钱谁受益，因此，产业共性技术的收益具有一定的排他性产业共性技术具有公共产品和私人产品的双重性质，进而决定了产业共性技术的“准公共产品”本质；而且是一种类似于俱乐部产品的准公共物品2 .2 .2 基于混合产品和公共中间品的视角产业共性技术的一个突出特点就是具有较强的外部性，符合“混合产品”的定义，即具有较大范围的正的外部效应的私人品，或者说是同时具有公共品性质和私人品性质的产品研究开发产业共性 技术的个体不能独占产业共性技术成果及其带来的全部收益，产业共性技术容易扩散或溢出到其他部 门和领域成为社会所公有正因如此，单个公司不 愿意或很少投资于产业共性技术研究同时，产业共性技术也属于一类公共中间品，被作为投入进入 企业“专有技术”或最终消费品的生产过程因此，基于混合产品和公共中间品的视角，也可 以说明产业共性技术的准公共品属性。

2.2.3 从公共品层次性及其有效供给的视角分析 一般来说，公共品按其受益范围或效用溢出的 程度可分为全国性公共品和地方性公共品产业共性技术作为一种准公共品，根据其受益范围或者效 用溢出的程度也可以分为全国性公共品和地方性公共品，因为企业。