2020年期货从业资格《期货法律法规》自我检测试卷D卷 附解析.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2020年期货从业资格《期货法律法规》自我检测试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散2、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向3、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则4、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金5、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程6、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年　　7、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产8、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年9、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）。

A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者10、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由11、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规日进行审查、稽核A、结算B、交易C、合规D、法律12、（ ）有权批准交易所的会员资格A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门13、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门14、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME15、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点16、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1017、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告A、月B、季C、半年D、年18、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例19、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会20、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员21、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策22、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（ ）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值23、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构24、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件25、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届26、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会A、3B、5C、10D、2027、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度28、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金29、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。

A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准30、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间31、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）A、100％B、120％C、125％D、150％32、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高33、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会34、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员35、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。

A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元36、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油37、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值38、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金A、2B、3C、5D、1039、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人40、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资41、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会42、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A、6年B、3年C、4年D、5年43、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担44、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易45、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加46、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％B、5％C、1％D、4％47、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门48、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）。