2022-2023年度山东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案.docx

2022-2023年度山东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )元A.1.5B.1.75C.1.2D.1【答案】 D2、沪港通及深港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义不包括（ ）A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.推动人民币跨境资本流动C.促进经济的发展D.构建良好的人民币回流机制【答案】 C3、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）A.基金管理费B.基金赎回费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】 B4、从2008年9月起基金卖出股票按照（　　）的税率征收证券交易印花税A.4‰B.1.5‰C.1‰D.2.5‰【答案】 C5、下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（　　）A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择【答案】 D6、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0．5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。

A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】 B7、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（　　）A.降低了国内证券市场的波动性B.刺激人民币资产需求C.完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革D.推动跨境资本流动【答案】 A8、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（　　）A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】 C9、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（　　）A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行C.2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》【答案】 A10、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别因此，基金的表现不能仅仅看回报率以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】 D11、下列可以列入基金费用的有（　　）。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D12、有关银行间债券市场的质押式回购业务，以下描述错误的是（　　）A.在回购期内，对资金融入方出质的债券，资金融出方可以动用B.质押式回购期限最长为1年C.一般情况下，质押式回购到期时应选择“券款对付”方式结算D.办理质押式回购选择时使用单一券种或过个券种进行质押【答案】 A13、国内外的私募股权投资机构类型不包括（　　）A.专业化的私募投资基金B.具有政府背景的投资基金C.大型企业的投资基金部门D.小型企业的投资基金部门【答案】 D14、以下关于各种大宗商品投资方式的优缺点，以下表述错误的是（　　）A.直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本B.大宗商品期货投资交易成本较低且流动性较强C.与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的结构化产品的投资门槛更高D.投资者购买大宗商品生产加工企业股票进行大宗商品投资，相关企业对所运营商品进行风险对冲操作，会影响投资者的投资收益【答案】 C15、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（　　）。

A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A16、（ ）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C17、关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述错误的是（　　）.A.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所作的长期资产配比，战术资产配置时根据各特定资产类别的短期表现来调整其权重配置B.进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生变化C.进行战术资产配置时，需要重新预测不同资产类别的预期收益情况D.战术资产配置关注市场的短期波动【答案】 B18、投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（ ）A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行【答案】 C19、( )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目 A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】 A20、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（ ）。

A.价格反映了其真实的价格B.信息透明度高C.变现能力强，流动性高D.可以通过多元化配置，分散风险【答案】 D21、下列不属于基金运作费的是（ ）A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】 D22、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（ ）A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】 D23、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（　　）.A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.息票债券一般来说属于短期债券D.与息要债券和贴现债券同属种分类方法下债券类型的还有金融债券【答案】 B24、P公司2014年报表显示，当年P公司经营活动产生的现金流量为5亿元，投资活动产生的现金流量为-8亿元，筹资活动产生的现金流量为2亿元，则下列说法正确的是（ ）A.P公司2014年现金净流出1亿元B.P公司资产负债表中的现金科目在2014年减少1亿元C.P公司股东权益中盈余公积科目在2014年减少1亿元D.P公司2014年亏损8亿元【答案】 A25、不属于基金收益中其他收入的项目是（ ）。

A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还【答案】 C26、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（ ）A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】 B27、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括( ) 和（ ） A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计算糢式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A28、股利贴现模型不包括(　)A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.公司自由现金流贴现模型【答案】 D29、下列关于现金流量表的说法，错误的是（　　）A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表也叫财务状况变动表C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的【答案】 D30、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（　　）A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D31、基金管理费率通常与基金投资风险成( )。

A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B32、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（　　）A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】 A33、中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以（ ）的几个发展阶段A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B34、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】 B35、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（ ）A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同【答案】 D36、.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识。