企业风险案例调查表模版-经典全.docx

企业风险案例调查表模版目录目录 2第一部分：风险案例调查表填写说明 3第二部分：风险案例调查表填写说明及示例 6第三部分：董事会办公室 8第四部分：办公厅 9第五部分：发展规划部 10第六部分：计划财务部 11第七部分：人力资源部 12第八部分：产业管理部 13第九部分：资源管理部 14第十部分：科技发展部 15第十一部分：资金部 16第十二部分：审计部 17第十三部分：风险案例调查表 18第十四部分：企业文化部 19第一部分：风险案例调查表填写说明调查目的说明1.企业历史风险案例的总结和分析是国资委要求央企开展风险管理工作的一项重要内容，反映了企业对风险的认知和重视程度2.风险案例调查同时是公司以及各部门、各单位总结本企业或其它企业的历史经验教训，更有效管理未来可能发生风险的有效手段3.历史案例的调查结果也可以作为企业分析可能发生的风险点和风险发生特征的重要参考，为集团更全面掌握各领域可能发生的风险状况服务特别说明：风险案例调查仅为历史事件分类和汇总数量，形成年度风险管理报告内容，以及识别风险和更有效管理风险服务，不会涉及历史案例的相关人员和责任等 填写说明调查表简介调查表分为三个页面：第一个页面为“总体说明”页，说明调查目的、具体要求等。

第二个页面为“填写说明与示例”页，针对各部门和各单位分别说明应着重的风险领域及填写要求，并示例说明第三个页面为“XX部门或单位”页，请各部门或单位在本页完成调查表的具体填写风险案例类型请考虑从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例风险案例来源请填写2007年到2009年期间本部门或本单位所涉及领域的风险案例，重点选择典型的或对所涉及领域的业务/管理目标影响较大的案例案例来源优先顺序如下：1）本企业已经实际发生的案例事件2）其它同行业企业发生的重大风险案例具体要求责任人：各部门和单位联络人具体负责案例的组织填写、质量复核及提交填写数量：各填写部门和单位分别填入不少于5个案例（如本企业实际典型案例较少，可关注于企业外部案例）截止时间：请于XXXX年X月X日前完成提交回收方式：各部门和单位联络人请以邮件形式发送给XX（邮件地址见联络方式），邮件标题为“风险案例调查表－本单位名称”，调查表以附件形式添加在邮件中联络方式联系人：XX邮件：：　　　　　　　　风险案例调查表编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。

如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明此列为风险事件发生的时间范围请以X年-X月的格式填写，如2010-1此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写规划发展部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）政府政策变化给企业产生重大影响的案例2）战略规划失误导致企业受损案例3）兼并购、资产交易、基建等投资失误导致企业受损的案例a)对股权投资、收购、兼并、基建投资等项目的战略影响和风险分析不够充分，给公司带来损失的事件b)企业缺乏熟悉资本市场运作规则的专业人才，影响资本运作的效率和质量的事件4）绩效管理不完善、执行不到位导致企业受损的案例5）其他此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响此列对该风险案例事件的引发原因进行分析分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体控制措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等。

未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等　　　　　　　　　　　　　　　　　第二部分：风险案例调查表填写说明及示例风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明此列为风险事件发生的时间范围请以X年-X月的格式填写，如2010-1此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写规划发展部所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）政府政策变化给企业产生重大影响的案例2）战略规划失误导致企业受损案例3）兼并购、资产交易、基建等投资失误导致企业受损的案例a)对股权投资、收购、兼并、基建投资等项目的战略影响和风险分析不够充分，给公司带来损失的事件b)企业缺乏熟悉资本市场运作规则的专业人才，影响资本运作的效率和质量的事件4）绩效管理不完善、执行不到位导致企业受损的案例。

5）其他此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响此列对该风险案例事件的引发原因进行分析分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体控制措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等　N/A损失案例2008-2xx发电公司＃4号冷渣机突然发生爆裂，冲出的内筒压在一辆正在装渣的小四轮车上，致使该车驾驶员当场死亡并造成在＃3号冷渣机捅渣的严某被蒸汽冲击窒息当场死亡，其余在现场附近的员工不同程度烫伤经调查发现，该冷渣机属于循环流化床锅炉的配套辅机，是我国首台自主研发的示范项目由于是新设备，设计，制造标准尚不完善，各有关方，包括集团公司在内，对其可能存在的隐患认识不足一、控制措施不完备导致伤亡与损失在设备验收执行过程中，对冷渣机调试过程中只注重对本体的调试和验收，对保护和检测标记却没有进行严格规范的验收，造成了隐患没有发现。

二、对新技术、新设备的应用缺少相应的安全监督检查机制公司没有建立相应的安全监督检查机制，对于违规行为不能及时发现和纠正N/AN/A第三部分：董事会办公室风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明此列为风险事件发生的时间范围请以X年-X月的格式填写，如2010-1此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写董事会办公室所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）未处理好集团与监管机构、财经媒体等外部单位的沟通，影响集团工作开展的案例2）信息披露制度不完善，重大信息未能依据监管机构要求及时、准确的披露，导致集团遭受监管机构处罚的案例3）国家重大方针政策、行业政策、行业监管要求等的调整，给集团业务发展造成影响的案例4）未及时深入跟踪、分析国家重大方针政策、行业监管要求、行业动态、国内外经济走势等，导致集团重要业务发展受影响的案例。

5）组织架构设置与战略发展不完全匹配或没有根据公司发展战略及时调整，导致集团战略执行力不强的案例6）集团对下属单位未及时派出董事/监事/经营层或派出人选不够适当，导致对下属单位管控效果不佳的案例7）其他此外，填写人应特别考虑本次金融危机对本部门负责的相关领域造成的影响描述内容：填写人对案例的描述应涵盖以下两个方面：1）案例发生的经过；2）案例事件的具体结果，可进一步说明对企业在经营、财务、声誉、合规、安全等方面具体影响此列对该风险案例事件的引发原因进行分析分析可包括：直接原因、间接原因、深层次原因等分析深层次原因时可包括但不限于以下方面：1）企业的管理机制2）具体控制措施此列描述风险案例后对本企业的启示和对类似事件采取的对策、应对措施和执行效果等未尽情况说明，如该案例主体企业的自身特点、特殊背景、案例特殊类型等第四部分：办公厅风险案例调查表填写说明及示例编号风险案例类型风险案例描述原因分析对本企业的启示备注发生时间案例主体案例描述按顺序填写案例编号从以下三个方面的案例类型填写：1.实际发生的各类损失案例及其处理情况2.通过有效的防范措施得以规避的潜在风险事件3.抓住风险中的机遇因风险受惠的案例填写人可在下拉框中选择。

如有风险案例类型更为复杂，可在下拉框中选择“其他”，并在“备注”一列说明此列为风险事件发生的时间范围请以X年-X月的格式填写，如2010-1此列为风险案例发生的主体风险领域：填写人在填写办公厅所涉及的风险领域时，可包括但不限于：1）集团进行重大决策（重大投资、联合重组、产权转让、重大资产处置等）时没有及时征求法律意见或没有进行法律尽职调查或法律意见没有被完全采纳，造成重大影响的案例2）集团内子公司间存在同业竞争、资源重复建设等情况，影响集团发展的案例3）集团股权投资、向上下游产业链的扩张兼并、重要人事变动等重大决策和信息被泄露，导致公司利益/声誉受损或被监管机构处罚的案例4）兼并购、资产交易、产业链上下游扩张、基建等投资失误导致企业受损的案例5）对下属单位的管控要求(财务集中管理/人员委派/决策授权/内部审计/信息化等)不够明确或考核不够及时或未充分结合各业务板块的发展现状等，导致对下属单位的管控力度不够的案例6）其他此外，填写人应特别考。