银行审计稽核部门案件防控责任书.doc

精品文档 仅供参考 学习与交流银行审计稽核部门案件防控责任书【精品文档】第 4 页*****银行审计稽核部门案件防控责任书为深入持久地开展***银行案件防控工作，切实做好**银行案件防控工作，确保全年安全经营无案件，促进我行各项业务又好又快稳健发展，特签订本责任书具体内容如下：一、责任目标根据***行打造“三好银行”的目标和要求，切实抓好案件防控工作，强化内部管理，规范稽核操作流程，构建内部治理、风险控制、责任追究、协调联动、培训教育等机制，有效遏制案件发生，保证我行稳步健康的发展二、职责及工作要求1、成立案防工作领导小组，加强案防教育，牢固树立依法合规经营理念稽核部必须将操作风险和案件防控工作摆在风险管理突出位置，严格执行学习制度，组织稽核人员按月集中学习规章制度并留有记录，规范内部审计流程，发现问题及时汇报2、继续按照***银行案件防控工作目标，制定年度内部审计工作计划，及时纠正网点有章不循、违规操作行为，落实整改责任人和督办责任人3、坚持“谁主管、谁负责”的原则，实行业务线和监督线“双线”问责制和上追两级领导责任制，严格实行问责本部门负责人为案件防范的直接管理监督责任人，稽核人员是案件防范的直接监督责任人。

4、切实抓好案件查防工作，重点开展好内部现场审计和非现场审计工作，配合业务管理条线加强对基层网点的监督管理，积极开展“三好银行”创建，打造流程银行，创建合规文化建设5、按计划开展案件排查：组织好案件风险排查工作和对员工行为排查等活动6、按时上报排查整改报告，发现案件、违规违纪苗头及时上报，上报内容要求事实清楚、证据确凿、内容真实完整三、考核及奖惩1、案件防控工作纳入年度综合考核，与稽核人员年度绩效工资挂勾2、责任追究实行双线问责及上追责任制3、案件损失实行赔偿制，按责任比例金额赔偿4、稽核员必须定期对本辖区网点业务进行序时稽核检查，按月进行书面汇报，对重大问题随时报告，并对汇报的检查结果负直接责任；凡因工作不力或有意隐瞒事实真相，后经再审计发现与上报和汇报事实不符的，并从重从严处罚5、建立有效激励约束机制，营造内控优先、案件风险防范人人有责的良好环境，逐步形成有效的案件风险防范长效机制6、对案件防控治理工作有成效，作出积极贡献和勇于检举揭发违法违规违纪行为的，给予表彰和奖励四、本责任书有效期从20**年1月1日起至20**年12月31日止审计稽核部门负责人签字： 稽核员签字： 签字日期：二○**年**月**日。