2019年期货从业资格《期货法律法规》考前冲刺试题 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货法律法规》考前冲刺试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断2、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上3、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散4、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高5、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日6、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件7、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届8、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）。

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请9、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效A、1／3B、2／3C、1／4D、1／210、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准A、3％B、5％C、1％D、4％11、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善12、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员A、2B、3C、4D、513、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定A、20日B、30日C、2个月D、3个月14、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券15、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。

A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据16、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓17、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事A、1B、5C、3D、218、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下19、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略20、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年21、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1022、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正23、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人24、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告A、3日B、5日C、7日D、15日25、我国期货交易所会员必须是（ ）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织26、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算27、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高28、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。

A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力29、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》30、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员31、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交A、1B、2C、3D、632、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%33、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间34、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门35、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）。

A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点36、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会37、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构38、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人39、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会40、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案A、2B、3C、5D、741、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。

A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元42、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地43、下列属于期货公司的风险的是（ ）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全44、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计45、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织46、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年47、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易48、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。

A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认49、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员50、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。