员工合规手册 范本.docx

员工合规手册职员合规手册（试行）保密声明本《职员合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息任何职员未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直截了当或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直截了当或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构目录名词讲明-1-差不多规定-2-合规理念-2-合规目标-3-合规治理差不多原则 -3-合规治理组织架构-3-合规职责・3-董事会・3-监事会・4-高级治理层-4-各部门、各分支机构 -5-全体职员・5-合规治理组织 -6-合规总监-6-合规治理部门 -8-合规制度-9-公司合规治理制度-9-职员职业规范 -9-职员职业道德 -9-证券从业人员行为准则（八要十不准）-10-业务规范-11-合规治理机制 -12-合规审查・12-合规检查和合规监督 -13-合规咨询和合规培训 -13-合规报告・14-外部沟通和和谐-14-合规治理有效性评估・15-其他合规治理工作-15-名词讲明一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营治理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营治理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产缺失或声誉缺失的风险三、合规治理，指公司制定和执行合规治理制度，建立合规治理机制,培养合规文化，防范合规风险的行为五、合规治理部门，指公司合规风控部差不多规定合规理念一、合规制造价值合规治理本身尽管并不能直截了当为公司增加利润，然而系列的合规活动能够为公司争取到有利于以后进展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的连续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度,将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司治理成本并增强企业风险操纵能力，提升资本回报，最终为公司制造价值二、全员合规、合规从高层做起合规是公司所有职员的共同责任，公司全体职员都应参与合规治理公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓舞合规的基调合规从高层做起”是有效的合规治理体制得以建立的基础合规是公司经营活动的组成部分三、主动合规合规并不只是合规治理人员的责任公司所有职员在开展业务过程中，应主动合规并主动寻求合规治理部门的支持；合规治理部门或合规治理人员应主动主动地识不、评估和监测潜在的合规咨询题或合规风险，提出合规建议，并跟踪其进展。

合规目标通过建立健全合规治理机制，制定和执行合规治理制度，推动合规文合规治理差不多原则在合规治理的空白或漏洞也..p理部门应当独立津公札其他部门,合规总,泄血耳艰吐温如幸呼式西印格翟身尽用爱乎合审治理制度的阡效甲亍忸、挑展i生原加骨规后理上作；应按照国家/律汾规、政策制部菜豆17n以蓄强晟一彖瞽百察一瞽家后荐达部羽；境的变化.适时进行相应调春声痞舐□□□□□□□□□□□□合槛罐富森瀛注2：虚线为业务汇报路线合规职责董事会董事会是公司合规治理的最高决策机构，负责公司合规治理差不多政策的审批、评估和监督实施，对公司合规治理的有效性承担责任其在公司合规治理中的具体职责要紧是：（一）审议批准公司合规治理制度；（二）审议批准公司合规治理组织机构设置及其职责；（三）领导并监督经营治理层有效实施合规治理；（四）任免和考核合规总监，并确定其酬劳及其鼓舞方式；（五）确保合规总监和合规部门的独立性，幸免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突；（六）为合规总监与董事会、经营治理层和各部门、分支机构有效沟通提供保证，确保合规总监的知情权和调查权；（七）公司董事听取并审议合规总监提交的合规报告，签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；如对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由；（A）监管机构要求的其他合规治理职责。

监事会依据法律、法规及公司《章程》对董事会、经营治理层和合规总监履行合规职责的情形进行监督高级治理层公司高级治理层负责制定具体的合规制度并监督执行，确保公司合规治理差不多制度和各项具体的合规制度得以遵守要紧职责包括：（一）按照董事会批准的合规治理差不多制度，建立健全公司合规治理的组织架构、操纵机制和制度，在合规总监和合规治理部门的协助下，制定具体的合规治理制度并监督执行，确保公司合规治理差不多制度和各项具体的合规制度得以遵守，对公司合规治理的有效性承担相应责任；（二）为合规总监和合规治理部门履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持，保证合规总监和合规治理部门享有履行职责所必要和充分的知情权、调查权，保证合规总监参加或者列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件资料，猎取必要信息；（三）主动执行合规治理制度并作出表率，倡导和推进公司合规文化建设，培养全体职员的合规意识；（四）及时、有效识不和治理公司所面临的合规风险，在发觉违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监通报并主动妥善处理，落实责任追究，完善内部操纵制度和业务流程；（五）签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保证报告的内容真实、准确、完整；（六）法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。

各部门、各分支机构各部门、各分支机构的合规职责要紧包括：（一）执行法律、法规和准则，执行公司合规治理制度，对本单位工作人员执业行为合规性的监督治理，对本单位合规治理的有效性承担责任;（二）自行或按照合规部门的督导，评估、制定、修改和完善本单位内部治理制度和业务流程；（三）对本单位合规治理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规治理执行情形进行监督、检查和评判，并按规定向合规治理部门报告；（四）发觉本单位违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监或合规治理部门报告，主动妥善处理，落实责任追究，完善内部操纵制度和业务流程；（五）组织本部门职员的合规培训；（六）监管机构或公司规定的其他合规职责全体职员公司全体职员的合规职责要紧包括:（一）认真学习和熟练把握与其执业行为有关的法律、法规和准则，并贯彻执行；（二）主动识不、操纵其执业行为的合规风险；（三）对执业行为中遇到的合规咨询题，主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；（四）拒绝执行违规的经营治理和执业行为，并主动向合规总监和合规治理部门举报或报告；（五）发觉违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时向合规总监和合规治理部门举报或报告；（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。

合规治理组织合规总监合规总监为公司高级治理人员，由董事会任免并列席董事会有关会议,对内向董事会负责并报告工作，对外按规定向监管机构负责并报告工作合规总监不在公司兼任负责经营治理的职务，不分管与合规治理职责相冲突的部门合规总监要紧履行以下合规治理职责：（一）负责组织、指导、监督合规治理部门履行合规治理职责，并对合规治理部门的工作进行绩效考核，统筹治理合规治理人员的任免、薪酬及奖惩；（二）监督公司有关部门执行内部治理制度和业务规则，按照法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经营治理层并督导公司有关部门,评估法律、法规和准则对公司合规治理的阻碍，修改、完善有关治理制度和业务流程；（三）对公司内部治理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，出具书面的合规审查意见证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；（四）采取有效措施，对公司及其工作人员经营治理和执业行为的合规性进行监督，按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；（五）发觉公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司董事会报告，同时向四川证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告；对违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关机构或部门提出禁止和处理意见，并督促整改。

同时，督促公司将整改结果报告四川证监局,必要时，抄报有关自律组织；（六）保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情形；（七）为公司决策层、治理层、各部门及各分支机构提供合规咨询、组织合规培训，协助公司经营治理层培养合规文化；（A）按规定组织拟定中期合规报告和年度合规报告，提交董事会审议通过；（九）法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性作出判定时，向证券监管机构或者自律组织咨询；（十）组织实施公司反洗钞票和信息隔离墙制度；（十一）处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报十二）将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情形作出记录；（十三）监管机构或公司规定的其他合规职责合规治理部门合规风控部为公司合规治理部门合规风控部同意合规总监领导，对合规总监负责，协助合规总监具体履行合规治理职责合规风控部履行以下合规治理职责：（一）协助合规总监监督公司有关部门执行内部治理制度和业务规则。

按照法律、法规和准则的变化，及时建议并督导公司有关部门修改、完善有关治理制度和业务流程；（二）为公司各部门、各分支机构提供日常合规建议及咨询，指导公司职员准确明白得法律、法规和准则；（三）对公司新产品、新业务提供合规建议，识不和评估其合规风险;（四）组织有关部门梳理并评估制度和流程的合规性；（五）组织合规培训，协助推动公司合规文化的建立，按照规定与公司其他部门进行合规信息沟通和交流；（六）通过适当的技术手段和方式，对公司有关业务及职员行为等的合规性进行及时监测；（七）协助合规总监组织实施公司反洗钞票和信息隔离墙制度；（A）独立组织或联合其他部门进行合规检查；（九）协助合规总监处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；（十）其他职责稽核审计部按照公司规定在其职责范畴内履行合规治理职责一）同意合规风控部的业务指导并负责所在单位与合规风控部进行信息沟通与交流；（二）按照有关法律法规及公司合规治理制度的要求，组织建立或修订本单位涉及业务的合规治理配套制度和各项业务流程等，及时向所在单位提出修订和完善制度流程的建议或要求；负责督促所在单位贯彻落实法律法规和公司的各项合规治理制度，并对制度执行情形进行监督；（三）组织对所在单位的合规治理的有效性进行自评，并按照公司规定定期报告；（四）组织所在单位职员学习法律法规及公司的各项合规治理制度；（五）发觉所在单位违反法律法规、公司合规治理制度或存在合规风险隐患的，向公司合规风控部报告并提供有关材料，配合公司合规风控部对所在部门或营业部的合规治理工作开展的检查；（六）负责处理所在单位涉及的反洗钞票工作，并按要求向公司有关部门提供反洗钞票数据及其他资料；（七）公司规定的其他合规治理工作。

合规制度公司合规治理制度一、和兴证券经纪有限责任公司章程二、和兴证券经纪有限责任公司合规治理差不多制度三、和兴证券经纪有限责任公司违规投诉举报方法（试行）四、和兴证券经纪有限责任公司合规咨询责制度（试行）五、和兴证券经纪有限责任公司反洗钞票制度（试行）职员。