备考2025云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）.docx

备考2025云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共100题)1、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ ）A.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】 D2、增长型基金较收入型基金（　　）A.风险更大B.风险更小C.收益更低D.无法比较【答案】 A3、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（　　）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近10个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 B5、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（　　）A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C6、基金管理公司的业务包含（　　）。

A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D7、关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ） A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】 B8、基金管理人的合规审核程序不包括（ ）A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价【答案】 B9、基金宣传推介材料应当（ ）A.培养投资人长期投资的理念B.无需揭示投资风险C.宣传基金最佳业绩表现D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料【答案】 A10、关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B11、运用（　　）寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 B12、关于基金客户服务的原则，正确的是（ ）A.优先服务、有效沟通B.安全第一、专业规范C.客户至上、保障收益D.本金安全、追求收益【答案】 B13、关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（ ）A.构成对私募基金管理人投资能力的认可B.构成对私募基金管理人持续合规情况的认可C.属于行政审批事项D.不作为对基金财产安全的保证【答案】 D14、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（　　）为准。

A.基金销售协议B.基金合同C.基金合同附件D.协商确定【答案】 C15、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】 A16、对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(　)日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由A.30B.40C.50D.60【答案】 D17、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】 B18、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%【答案】 C19、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人【答案】 B20、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。

A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A21、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】 A22、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( ) A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C23、基金管理人可设总经理（　　）、副总经理（　　）A.一人；若干人B.若干人； 一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A24、(2017年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）A.行业协会开展内幕交易案件警示展示B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册【答案】 B25、基金销售费用不包括（ ）A.申购费B.基金转换费C.赎回费D.销售服务费【答案】 B26、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D27、（　　），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A28、ETF的场内申购赎回对价不包括（　　）A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】 D29、（2016年真题）LOF的申购、赎回采用（ ）原则A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C30、（　　）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行【答案】 A31、（　　），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B32、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险A.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险【答案】 D33、关于我国LOF的交易规则，错误的是（　　）。

A.申报价格最小变动单位为0.001元B.涨跌幅限制为5%C.买入申报数量为100份或其整数倍D.上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值【答案】 B34、（　　），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰A.1997年3月20日B.2007年3月20日C.1998年3月27日D.2008年3月27日【答案】 C35、货币市场基金不得投资于(　)A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C36、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】 B37、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【答案】 C38、（　　）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”A.“卖者有责”B.“买者自负”C.“买者有责”D.“卖者自负”【答案】 B39、下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务【答案】 A40、根据运作方式分类，可以将投资基金分为（　　）。