地主与英国农村现代化的启动.doc

地主与英国农村现代化的启动 地主与英国农村现代化的启动 【作 者】徐浩 【作者简介】徐浩　作者徐浩，1961年生，副教授中国人民大学历史系　100872 【内容提要】本文认为从15世纪到18世纪英国地主的社会地位和经济力量未发生实质性的下降，仍高于城市资产阶级工业社会前的数百年间，他们在客观上有能力在社会转型时期发挥领导作用，其观念和阶级属性也及时地适应环境的变化而改变，有利于近代因素的发展和成长通过圈地运动，确立了资本主义土地私有制，使英国地主先于小农而资产阶级化，所以他们在英国农村现代化的启动和社会变迁中发挥着重要作用许多研究中国史与世界史的学者认为：封建社会晚期，中国与西欧各国在阶级结构方面的主要差异是有无一个独立的市民阶级按照这种观点，西欧中世纪城市在其兴建之初就从封建领主手中取得自治权，市民与王权联盟构成西欧新君主制的重要阶级基础，因而城市阶级关系的变迁成为西欧从封建向资本主义过渡的主要推动力量与之相比，中国封建时代的各级城市大多是官府的治所，封建统治的中心由于封建国家对城市的严密控制，中国的市民阶级没有可能成长为一支独立自主的阶级力量，由此延缓了中国现代化的进程这种观点或多或少地把资产阶级与市民阶级等同起来，从而有意无意地夸大了市民阶级的历史作用。

至少对西欧而言，这种认识是片面的就英国而论，这种认识在很大程度上并不符合历史实际事实上，英国资本主义的故乡主要在农村直到工业革命结束前，英国农村资产阶级即地主（注：在英国，地主(l-andlord)与领主(lord)产生的社会历史条件和阶级属性不同：领主是庄园化和政治多元化即封建化的产物，他们的最大特点是对其佃农即农奴行使封建的司法审判权，以及用封建的强迫劳役制或租佃制经营农业，因而理所当然地构成封建制度的阶级和社会基础；地主在时间上晚于领主出现，他们起源自农业生产中新的经营方式或理念这种变化的最早契机来自于英王亨利一世(1110-1135)实行的“盾牌钱”制度，该制度允许骑士以交纳“盾牌钱”代替服兵役，它在以后几个世纪里在乡村中造就了一批放弃习武征战，专心经营农牧业的“乡绅”集团他们以及一部分思想开放的贵族以资本主义方式经营商业化的农牧业，其利益与商品生产和市场日益紧密地结合在一起，成为资产阶级化的“新贵族”在西北欧各国中，英国资产阶级化的地主兴起得最早，从亨利一世启动的中央集团权化过程，以及几个世纪后庄园制的瓦解，使地主完全取代了领主在对封建的阶级结构、经济结构和政治结构的改造中所发挥的作用都大于市民阶级。

不仅如此，他们的作用甚至没有局限在英国从封建向资本主义过渡和资产阶级革命两个时期在从农业社会向工业社会转变的过程中，他们同样发挥了巨大的历史影响力相比之下，英国的市民阶级反而显得弱小与落后，只能退居于地主阶级强壮的身影背后因此，中西地主阶级中古时期以来的不同变化恐怕更值得认真地研究，因为这种差别对各自社会的现代化进程影响甚大限于论题，本文不拟做比较研究，只就英国15世纪至19世纪初的历史谈些看法　　　　一近代早期至18世纪，英国地主的社会地位未发生任何实质性变化，城市资产阶级只能望其项背，尚不具备实力与之抗衡地主的社会、政治与经济地位都位居前列16世纪中叶至19世纪初的学者和统计学家，曾对英国当时的社会成员做过分类威廉·哈里森在其所著《英国志》（1577年）中，将英国全体国民分为4类，其中第一类为绅士，包括有称号的贵族、骑士、乡绅以及那些刚好够得上称为绅士的人，囊括了全部重要的土地所有者五六十年后，罗伯特·赖斯在他的《萨福克的发现》一书中，列举了7种等级，其中贵族、骑士和绅士分别居一、二、三等级至1688年，在格利哥里·金对英格兰和威尔士人口所做的调查中，世俗贵族、教会贵族、从男爵、骑士、缙绅和绅士仍居前6位（注：P.马塞厄斯：《第一个工业化国家》P.Mathias,The first Industrial Nation,London 1983年版，Table2，第24页。

从1759-1760年约瑟夫·马西对当时社会结构的调查和收入的统计，以及P.科尔奎豪恩基于1801年人口普查和1803年济贫报告对社会结构的估计中不难发现，16世纪中叶以来英国的社会结构几无变化，贵族和乡绅一直高居于社会结构的金字塔顶层英国的地主包括贵族和乡绅贵族”这个概念有广义与狭义之分从广义上说，自由持有农以上的全部土地所有者都可称为贵族(noble、aristocracy)或绅士(gentleman)这种用法在英国自中世纪以来就极为普遍比如，在14世纪早期，凡是年收入在20镑及其以上者都可称为nobility当时英国大约有3000个地主达到或超过这一标准，其中包括伯爵、从男爵、骑士和缙绅伊丽莎白统治时期，“绅士”一词既用于称呼国王、王子、公爵、侯爵、伯爵、子爵、男爵，又可指称骑士、缙绅和小绅士至18世纪，aristocracy一词普遍流行，意指统治阶级的成员，他们的地位来自出身或财富，囊括了全部地主（注：参阅J.V.贝克特《1660-1914年的英国贵族》J.V.Beckett,The Aristocracy in En-gland 1660-1914,Oxford 1986年版，第18、22页。

在狭义上，贵族专指peerage，其意为社会地位相等的一个集团，即位于国王和乡绅之间的等级他们与乡绅的区别在于纹章和出身peerage为世袭贵族，他们一般被称为“有称号的贵族”(titled peerage)或“大贵族”(n-obilitasmajor)；与之相对，在他们之下、自由持有农之上的阶层则被称为“无称号的乡绅”(untitled gentry)或“小贵族”(nobilitas m-inor)狭义上的英国贵族享有政治和司法特权贵族的政治特权包括应召出席上院会议，以及担任政府要职政府中行政、司法、军事等所有重要职务，多由贵族担任18世纪时，在22个财务大臣中，16个是贵族，4个是贵族之子，另外两人中一个是贵族的孙子，另一个在辞职时也被晋升为伯爵当时，财务大臣一般被认为是首相的后备人选内阁成员也主要由贵族担任如1744年夏组成的亨利·佩勒姆内阁有6名公爵，至11月又增加1名公爵1754年纽卡斯尔公爵内阁在20名阁员中仅有3名是非贵族，1760年其核心阁员由2名公爵、4名伯爵、2名男爵和1名非贵族组成（注：J.V.贝克特：《1660-1914年的英国贵族》，第406-408页国家政权中贵族寡头垄断的性质由此可见一斑。

此外，贵族还通过控制下院议员的选举，担任地方政府官职等途径，对下院和地方施加影响（注：G.E.明格：《18世纪的英国地主社会》G.E.Mingay,English Landed Society in the Eighteeth Century,London 1963年版，第111-112页贵族的法律特权是享有“同侪审判权”，即涉案贵族要由与其地位相等的上院贵族进行审理，不诉诸中央或地方的任何法庭除此之外，贵族既不享有财政优免特权，也没有世袭的军事统帅权在贵族家庭成员中，只有长子可以承袭爵位，公爵和侯爵的幼子本人可被尊称为“勋爵”(lord)，但此称号不能世袭其他爵位的贵族之幼子则只能称为“绅士”，该称号在这些贵族幼子家庭中能否沿袭，则无任何保障在18世纪以前，因种种原因，某些人未能继承贵族称号，导致许多贵族家族的湮没18世纪，通过特别继承权，贵族的幼子或兄弟也可承袭爵位，从而使这些古老的家族得以延续（注：参阅J.V.贝克特《1660-1914年的英国贵族》第1章那么，英国贵族的人数究竟有多少呢？贝克特研究认为，17世纪末，英国贵族大约有160人左右18世纪，贵族人数有所增加，但基本上变化不大。

1702年有162人，1714年有170人，1720-1780年，贵族人数约为190人从18世纪80年代起，国家对贵族人数严控的政策有所改变，致使此后数量迅速扩展1780年不列颠的贵族共有189人，至1790年增加到220人，1800年为267人在1800年的贵族中，113人的称号是1780年以后晋升的（注：J.V.贝克特：《1660-1914年的英国贵族》，第28、30页占总数的42%明格认为，在小皮特任首相前，英国贵族数量相当稳定，约为160-170人至18世纪末，小皮特放宽对称号授予的限制后，不列颠的贵族人数增至近300人，这与贝克特的估计大体相同（注：G.E.明格：《18世纪的英国地主社会》，第6页 土地是贵族的社会、政治和经济地位的根基从总体上说，15世纪至18世纪末，贵族在全国土地中所占份额稳步地上升据克里特估计，1436年英格兰贵族占有全国15%-20%的土地，1690年，英格兰和威尔士贵族占有不列颠土地的15%-20%，1790年为20%-25%（注：P.克里德特：《1500-1800年的农民、地主和商业资本家》P.Kriedte,Peasants,Lan-dlords and Merchant Capitalists 1500-1800，第60页。

就是说，15世纪上半叶至17世纪末，贵族大约占全国1/5左右的土地，至18世纪末，这一比例上升到1/4贵族拥有仅次于国王的社会地位，因而需要有与之相应的生活方式18世纪，维持贵族生活方式的重要经济来源仍是土地的收益贵族可以涉足工商业，并取得丰厚的收入但贵族之为贵族，必须拥有庞大的地产，否则便不成其为贵族由于他们人数较少，拥有上述比例的土地就会为他们的家族带来相当可观的收入对此，17世纪末和18世纪的统计学家进行过估计格利哥里·金认为，1688年，贵族家庭的年均收入为2800镑（注：P.马塞厄斯：《第一个工业化国家》，第24页表11759-1760年，马西也对贵族的家庭收入做了归纳：年平均收入在20000镑的家庭有10家，10000镑的有20家，8000镑的有40家，6000镑的有80家科尔奎豪恩则估计18世纪末和19世纪初，贵族的平均年家庭收入在8000镑（注：R.波特：《18世纪的英国社会》R.Por-ter,English Society in the Eighteenth Century，第386-388页近人研究认为，上述估计都趋保守，数字偏低劳伦斯·斯通对1641年121个贵族家庭的平均毛收入做过估计，达到6030镑（注：J.V.贝克特：《1660-1914年的英国贵族》，第288页。

明格认为，1690年，英国贵族家庭平均收入大约为5000镑至6000镑1790年，英国400家大土地所有者家庭年收入为5000镑至50000镑，平均为10000镑假如这10000镑全部来自地租，那么，贵族家庭的地产平均在10000英亩至20000英亩一般认为，贵族的地产不能低于5000英亩，而大贵族的地产往往超过50000英亩（注：G.E.明格：《18世纪的英国地主社会》，第19-21页英国地主阶级的组成结构呈金字塔形据格利哥里·金统计，17世纪末，英国地主从贵族到绅士共有16586人，其中贵族仅有186人，占地主总人数的1.1%至1801年，地主人数共计27203人，其中贵族313人，占1.2%（注：R.波特：《18世纪的英国社会》，第386-388页显然，贵族只是这座金字塔高耸但狭小的塔尖，而中小地主阶层则构成其巨大的塔身在英国，中小地主阶层被称为“乡绅”(gentry)，系指介于自由持有农和有称号的贵族之间的社会集团明格认为乡绅包括4个土地所有者等级，他们是：从男爵(baronets)、骑士(knights)、缙绅(esquires)和绅士(gentlemen)从男爵是一个贵族外延的下属等级。

1611年，由于镇压厄尔斯叛乱急需经费，而国家财政又无力支付，因而设此爵位出售以解燃眉之急凡年收入在1000镑以上者都有资格购买从男爵爵位，价格为1095镑，获。